證券發(fā)行與承銷首次公開發(fā)行股票的操作練習試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券發(fā)行與承銷第六章首次公開發(fā)行股票的操作練習試題總分：170分 及格：102分 考試時間：120分一、單項選擇題（共49題，每題1分，共49分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期問為（）。(2)通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。(3)自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的（）個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。(4)貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法中，現(xiàn)金流量的預(yù)測期一般為（）

2、年，預(yù)測期越長，預(yù)測的準確性越（）。(5)通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。在（），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。(6)主板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為（）。(7)主承銷商于（）7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。(8)財務(wù)公司要作為詢價對象，應(yīng)成立（）年以上，注冊資本不低于（）億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。(9)運用可比公司法時采用的比率指標PB代表（）。(10)（），中國證監(jiān)會頒布關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知，在新股發(fā)行中試行

3、向二級市場投資者配售新股的辦法。(11)當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（）。(12)詢價對象應(yīng)當在年度結(jié)束后（）個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)。(13)滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。(14)股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。(15)發(fā)行人和主承銷商必須在（）前將確定的發(fā)行價格進行公告。(16)持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會從名單中去除的，發(fā)行人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)。另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導工作，且持續(xù)督導的時間為當年剩余時間及其后（）個完整的會計年度。(17

4、)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。(18)超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（）。(19)中國證監(jiān)會于（）公布了關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見。(20)滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（）個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短l個交易日。(21)首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果確定發(fā)行價格。(22)發(fā)行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾（）。(23)上海證券交易所申購數(shù)量不少于（）

5、股，但最高不得超過（）。(24)上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當采用（）方式。(25)投資價值研究報告應(yīng)當由（）的研究人員獨立撰寫并署名。(26)根據(jù)關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見，對每一只股票發(fā)行，任一股票配售對象只能選擇（）方式進行新股申購。(27)公司的股權(quán)價值=（）。(28)深圳證券交易所規(guī)定申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。(29)股票的發(fā)行價格不得（）票面金額。(30)首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。(31)公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷

6、商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。(32)根據(jù)證券法的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合 （）。(33)上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。(34)擬發(fā)行股票的（）是定價的基礎(chǔ)。(35)在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）。(36)初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當對（）進行同比例配售。(37)保薦機構(gòu)應(yīng)在（）時向詢價對象提供投資價值研究報告。(38)在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的（）個工作日內(nèi)，發(fā)行

7、人應(yīng)當再次發(fā)布股份變動公告。(39)公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告。(40)初步詢價開始日前（）個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當向交易所申請股票代碼。(41)（）方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。(42)相對估值法亦稱（）。(43)根據(jù)中國證監(jiān)會證券發(fā)行與承銷管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過（）的方式確定股票發(fā)行價格。(44)根據(jù)關(guān)于進一步改革和完善

8、新股發(fā)行體制的指導意見，對新股發(fā)行體制進行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。(45)中小企業(yè)板塊是在（）主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊。(46)投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當按價格區(qū)間（）進行申購。(47)戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。(48)信托投資公司要作為詢價對象，應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿（）年，注冊資本不低于（）億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。(49)詢價對象屬于原先按照證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，應(yīng)自去除之日起已滿（）個月。二、不定

9、項選擇題（共50題，每題1分，共50分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分(1)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期問，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25，因（）等導致股份變動的除外。(2)根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（）的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。(3)審計意見的類型有（）。(4)發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書全文置備于（），以備公眾查閱。(5)（）屬于網(wǎng)下發(fā)行的方式。(6)關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列

10、說法正確的是（）。(7)在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報（）備案。(8)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有（）。(9)發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露 （）文件和事項。(10)超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當遵守（）的規(guī)定。(11)根據(jù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在（）情形下不得轉(zhuǎn)讓。(12)發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合（）條件。(13)下列說法錯誤的是（）。(14)新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標是（）。(15

11、)根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ǎ┑确绞?。(16)公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，并提供下列（）文件。(17)詢價對象是指符合證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定條件的 （）。(18)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的（）。(19)下列說法正確的是（）。(20)詢價對象有下列（）情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。(21)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于（）。(22)滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)

12、向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日 （）。(23)我國股票發(fā)行歷史上曾采取過（）等方式。(24)首次公開發(fā)行公司的（）必須出席公司推介活動。(25)根據(jù)證券法及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。(26)當注冊會計師出具（）的審計報告時，應(yīng)在范圍段與意見段之間增加說明段，清楚地說明所持意見的理由，并在可能的情況下，指出其對會計報表的影響程度。(27)主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。(28)股票配售對象限于下列（）類別。(29)股票的定價活動可包括（）。(30)保薦機構(gòu)及其

13、保薦代表人應(yīng)當對招股說明書的（）進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。(31)新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有（）。(32)根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引規(guī)定，以下說法正確的是（）。(33)股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（）。(34)根據(jù)上海證券交易所對有效申購總量配售新股的辦法，以下說法錯誤的是（）。(35)本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（）。(36)如果中小企業(yè)板塊上市公司及相關(guān)當事人發(fā)生以下事項（）。深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外，鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導。(37

14、)詢價對象應(yīng)當符合的條件有（）。(38)對于相對估值法，下列說法錯誤的是（）。(39)關(guān)于超額配售選擇權(quán)，以下說法正確的是（）。(40)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過（）及（）完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。(41)首次公開發(fā)行股票的基本原則有（）。(42)（）情況下，使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進行估值時將遇到較大困難。(43)投資價值研究報告應(yīng)當對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括（）。(44)在股票的估值方法中，（）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。 (45)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關(guān)超額配售選

15、擇權(quán)的行使情況（）。(46)詢價分為（）和（）兩個階段。(47)撰寫投資價值研究報告應(yīng)當遵守的要求有（）。(48)發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得（）。(49)公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第9號凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露(2007年修訂)規(guī)定，公司招股說明書、年度財務(wù)報告、中期財務(wù)報告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的包括（）。 (50)首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得深圳證券交易所審核同意后,發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前5個交易日內(nèi)在指定網(wǎng)站上披露的文件不包括（）。三、判斷題（共71題，每題1分，共71分。正確的作表示，錯誤的用表示，不選、錯選均不得分）(1)發(fā)行人在提出上市申請期間，

16、未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。 （）(2)股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。 （）(3)詢價對象應(yīng)當承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 （）(4)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。 （）(5)參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機構(gòu)可申請一份證書。

17、（）(6)推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。 （）(7)累計投標詢價完成后，發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。 （）(8)與發(fā)行人或其主承銷商具有實際控制關(guān)系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。 （）(9)首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站沃日發(fā)布。 （）(10)中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。 （）(11)首次公開發(fā)行股票達到一定

18、規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。 （）(12)保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當自終止之日起5個交易日內(nèi)向證券交易所報告，說明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。 （）(13)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。 （）(14)在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。 （）(15)證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可

19、以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。 （）(16)發(fā)行人募集資金投資項目分析可以不在投資價值研究報告中反映。 （）(17)中小板上市公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期問為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。 （）(18)初步詢價期間，每一個詢價對象可以提交多次報價。 （）(19)創(chuàng)業(yè)板申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導期問為股票恢復(fù)上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。 （）(20)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)

20、上發(fā)行股數(shù)的l（）(21)詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會登記備案。 （）(22)深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。 （）(23)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。（）(24)市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。 （）(25)公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的30%；公開發(fā)行

21、數(shù)量在4億股以上(含4 億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的50%。 （）(26)公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。 （）(27)投資價值研究報告應(yīng)當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。（）(28)主承銷商在定價之前，首先要確定恰當?shù)氖袌鰰r機，因為在不恰當?shù)那闆r下發(fā)行，可能會長期性地損害發(fā)行者的市場聲譽，從而限制了發(fā)行者未來的融資選擇。 （）(29)對于存在重大缺陷或違規(guī)行為以及監(jiān)管風險較大的公司，在法定持續(xù)督導期結(jié)束后，深圳證券交易所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導期，直至相關(guān)問題解決或風險消除。 （）(30)發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售

22、出的股份(即交收)；否則，發(fā)行人應(yīng)負違約責任。 （）(31)保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并及時向交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。 （）(32)發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。 （）(33)目前，我國首次公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向二級市場投資者配售這一發(fā)行方式)。如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。 （）(34)中國證監(jiān)會發(fā)布了證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度，但對可

23、轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。（）(35)滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：3011：30，下午1：003：00。（）(36)通常的估值方法有兩大類：一類是相對估值法，另一類是絕對估值法。 （）(37)保薦代表人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的機構(gòu)。 （）(38)保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 （）(39)隨著財務(wù)杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。 （）(40)收取承銷費用的標準是：包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額

24、的15%3%；代銷傭金為實際售出股票總金額的1%15%。（）(41)在網(wǎng)下電、子化發(fā)行方式下，主承銷商按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實、準確、完整。登記結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。 （）(42)上海證券交易所要求，上市公司或保薦機構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導期最后1年年度報告披露后的10個工作日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。（）(43)證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。 （）(44)股款收繳結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相

25、關(guān)費用后，將收繳的股款全額劃人發(fā)行人指定的銀行賬戶。 （）(45)保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。 （）(46)戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 （）(47)承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。 （）(48)主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。 （）(49)首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導的期間為

26、股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。 （）(50)上海證券交易所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。 （）(51)首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。 （）(52)股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。 （）(53)申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。 （）(54)超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。

27、（）(55)股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。 （）(56)回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 （）(57)在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 （）(58)承銷費用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模和承銷時間確定。 （）(59)發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。 （）(60)

28、在創(chuàng)業(yè)板中，保薦機構(gòu)在持續(xù)督導期內(nèi)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。 （）(61)詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計投標詢價。 （）(62)上海證券交易所規(guī)定，除法規(guī)允許的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購1次，重復(fù)申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除最后1次申購為有效申購?fù)?，其余申購由上海證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。 （）(63)保薦機構(gòu)應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。 （）(64)股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括了發(fā)行

29、期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動。 （）(65)保薦機構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。 （）(66)承銷團由兩家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。 （）(67)初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。 （）(68)詢價對象應(yīng)當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價、不得故意壓低或抬高價格。 （）(69)發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾：自發(fā)行人股票上

30、市之日起24個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。（）(70)參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)下配售對象資格。 （）(71)公司在計算稀釋每股收益時，應(yīng)考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達到最大。 （）答案和解析一、單項選擇題（共49題，每題1分，共49分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1) :D(2) :D(3) :B(4) :D(5) :B(6) :B(7) :C(8) :C(9) :B(10) :D(11) :B(12) :A(13) :D(14

31、) :C(15) :C(16) :D(17) :B(18) :A(19) :C(20) :D(21) :A(22) :D(23) :A(24) :B(25) :C(26) :D(27) :A(28) :C(29) :B(30) :D(31) :C(32) :C(33) :C(34) :B(35) :A(36) :C(37) :A(38) :B(39) :A(40) :A(41) :C(42) :A(43) :B(44) :A(45) :A(46) :B(47) :B(48) :D(49) :B二、不定項選擇題（共50題，每題1分，共50分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分(1) :A, B, C, D(2) :B, C(3) :B, C, D(4) :A, B, C, D(5) :A, B, C(6) :D(7) :C, D(8) :A, B, C, D(9) :A, B, C(10) :A, B, C(11) :A, C(