融資融券業(yè)務交易作業(yè)指導書

1、西南證券股份有限公司SOUTHWEST SECURITIES CO.，LTD編號版號/修改狀態(tài)頁數(shù)共21頁融資融券業(yè)務交易作業(yè)指導書發(fā)放編號 受控印章編制人 劉豐華日期 2011年1月28日 審核人 黃青山 日期 2011年1月28日 批準人 張純勇 日期 2011年1月28日 修 訂 記 錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人2011-6-29修修訂修改客戶提交擔保規(guī)定;增加提交深圳擔保物導致客戶普通證券賬戶透支的處理。劉豐華黃青山張純勇2012-12-05修修訂1、客戶保證金計算方法修改：2、客戶提交擔保物相關規(guī)定的修改。劉豐華張莉王宜四2013-3-06修訂1、修改保證金比例計算公式

2、；2、刪除提交深圳市場擔保物導致客戶賬戶透支的處理流程；3、刪除其它負債償還的內(nèi)容。郭紹偉張莉王宜四2013-6-18修訂修改客戶提交擔保物的規(guī)定及相應交易限制。劉豐華張莉王宜四2014-3-4修訂修改保證金比例公式。郭紹偉張莉余維佳2014-5-16修修訂刪除機構客戶關于提交、減持解除限售股的有關規(guī)定郭紹偉張莉余維佳01.目的為規(guī)范投資者及柜臺委托業(yè)務操作，防范融資融券業(yè)務風險，特制定本作業(yè)指導書。2. 適用范圍適用于融資融券業(yè)務客戶交易及營業(yè)部綜合交易崗受理客戶各項融資融券業(yè)務柜臺委托操作。3. 術語和定義3.1融資融券營業(yè)部柜臺委托：指營業(yè)部綜合交易崗受理客戶紙質的委托指令，通過手工輸入

3、委托指令進行融資融券交易委托。3.2客戶基本資料指客戶辦理業(yè)務時需要提供的最基本的資料。基本資料分個人投資者基本資料和機構投資者基本資料，分別對應個人投資者和機構投資者要求提供的客戶基本資料。個人投資者基本資料：（1）本人有效身份證件及復印件;（2）信用證券帳戶卡原件及復印件;（3）公司要求提供的其他資料。機構投資者基本資料（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本或注冊登記證書加蓋公章的復印件;（2）組織機構代碼證副本加蓋公章的復印件;（3）稅務登記證副本加蓋公章的復印件;（4）蓋公章的法定代表人證明書;（5）加蓋申請單位公章和法定代表人簽章的法定代表人授權委托書;（6）法定代表人的有效身份證明文件及復印件;（

4、7）授權代理人有效證明文件及復印件;（8）信用證券賬戶卡原件及復印件;（9）公司要求提供的其他資料。3.3融資融券負債償還的原則償還融資負債時，按照融資“先發(fā)生先償還”的原則逐筆償還；償還融券負債時，同一證券多筆融券按照“先發(fā)生先償還”的原則逐筆償還；客戶賣出其信用證券賬戶內(nèi)融資買入但尚未了結合約的標的證券（包括融資買入部分和自有部分所得價款），須先償還其融資欠款；未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用。3.4客戶應當清償債務的范圍，包括：向公司借入的資金和證券、融資利息和融券費用、證券交易手續(xù)費、違約金及其他相關費用；客戶可以在約定的融資融券期限屆滿時償還對公司所

5、負債務，也可以在與公司協(xié)商后，提前償還所負債務；客戶從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還所負債務。客戶從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向公司融入的證券。3.5保證金比例投資者融資買入證券時及融券賣出證券時，保證金比例不得低于交易所規(guī)定，融券賣出證券保證金比例可以上浮5%。 融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，與融資買入的證券折算率相關，其計算公式為：融資保證金比例 = 20% + （1- 融資買入證券折算率）融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，與融券賣出的證券折算率相關，其計算公式為： 融券保證

6、金比例 = 25% + （1- 融券賣出證券折算率）3.6 保證金可用余額 投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。 保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。其計算公式為：保證金可用余額現(xiàn)金+（充抵保證金的證券市值折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率融券賣出金額融資買入證券金額融資保證金比例融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費用 。公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證

7、券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率，當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。4.工作職責4.1 營業(yè)部綜合交易崗負責受理客戶融資融券業(yè)務相應委托的操作。4.2營業(yè)部日稽核人員負責對當天融資融券所有柜臺委托業(yè)務進行檢查稽核。5. 工作程序客戶可通過網(wǎng)上交易、熱自助等周邊委托方式進行擔保物提交與返回、融資買入和融券賣出、賣券還款、買券還券、直接還券、直接還款及三方存管銀證轉帳等

8、交易及債務償還業(yè)務，本作業(yè)指導書主要指導客戶在營業(yè)部臨柜辦理相關業(yè)務流程。5.1提交擔保物5.1.1公司在向客戶融資或融券時向客戶收取一定比例的保證金。公司向客戶收取的保證金、以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，以及上述資金、證券所生的孳息等，整體作為客戶對公司融資融券所生債務的擔保物。充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按折算率進行折算?？蛻籼峤粨Ｎ锏囊?guī)定及其相應交易限制（1）公司接受單只擔保股票的市值不超過該股票總市值的20%。（2）客戶在融資融券業(yè)務期間，普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有西南證券股份數(shù)量不得超過上市流通股份的5%。（3）公司不接受個人客

9、戶提交所持上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）充抵保證金，對于個人客戶持有上市公司解除限售股份的，可以進行融券賣出該上市公司股票。(4) 公司接受上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員提交以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金，允許其信用證券賬戶進行普通買賣該上市公司股票，但不得在信用賬戶將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有上市公司股份百分之五以上的股東不得以該上市公司股票為標的證券進行融資融券交易。（5）客戶（含個人、機構）持有上市公司限售股份的，不得將持有的該上市公司股票充抵保證金，也不得融券賣出該上市公司股

10、票。（6）在交易所規(guī)定的可充抵保證金證券的名單范圍內(nèi)，由公司研究發(fā)展中心對交易所規(guī)定的可充抵保證金證券范圍進行篩選，報公司信用交易業(yè)務管理委員會審定后，依合同約定方式向投資者公告。（7）客戶提交的擔保物范圍、數(shù)量應符合公司的要求，客戶不得在信用證券賬戶上委托買入或轉入除可充抵保證金證券和標的證券范圍以外的證券。（8）公司應及時公告擔保物和標的證券的有關信息，以保障客戶的知情權。信息公告由信用交易部資券管理崗和營業(yè)部指定人員負責實施。營業(yè)部負責在營業(yè)場所公示，信用交易部負責在公司網(wǎng)站發(fā)布，同時可以約定方式告知客戶。發(fā)布的公告，在下述規(guī)定的日期起生效；A. 被公告為標的證券的，從公布當日起，客戶可

11、以融資買入或融券賣出該證券；B. 被公告為可充抵保證金證券的，從公布當日起，客戶可以在提交保證金時以該證券充抵保證金;C. 被調(diào)整出標的證券的證券，從公布當日起，客戶不能融資買入或融券賣出該證券，但可以賣券還款或買券還券；D. 被調(diào)整出可充抵保證金證券的證券，從公布當日起，客戶不能將其作為可充抵保證金證券向公司申請融入資金或證券，也不能在信用證券賬戶上買入該證券或將該證券轉入信用證券賬戶，計算維持擔保比例時不計入該證券；E. 被調(diào)整出標的證券的證券，如果被宣布終止上市，從公布當日起，客戶須在2個交易日之內(nèi)了結融入該證券的合約歸還證券，可采用買券還券或直接還券。采用直接還券的，相關凍結資金解凍；

12、F. 擔保物的處置按公司平倉及權益處置相關規(guī)定執(zhí)行。5.1.3擔保物調(diào)整（1） 轉出條件。當客戶信用賬戶維持擔保比例超過300時，其超出部分資產(chǎn)可從信用賬戶轉出到對應的普通賬戶。當客戶信用賬戶無負債時，擔保物可自由轉出。（2） 當出現(xiàn)下列情形時，客戶應補充擔保物A、當客戶維持擔保比低于150%時，營業(yè)部盯市崗向客戶發(fā)警告通知，提醒客戶及時補充擔保物，使擔保比例超過150%。B、當客戶維持擔保比例低于130%時，客戶必須在公司發(fā)出通知日起下兩個交易日內(nèi)補充擔保物，使維持擔保比例超過150%,否則公司將實行強制平倉。C、當客戶維護擔保比例低于120%時，公司即時對客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以強制平倉。5

13、.1.4 客戶通過柜臺委托方式完成從三方存管簽約客戶銀行結算賬戶向客戶信用資金賬戶劃轉現(xiàn)金擔保物。流程操作如下：（1） 客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥銀證轉帳申請單。個人客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物，應當提供下列資料：填妥的銀證轉帳申請單；客戶基本資料。機構客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物應當提供下列資料：填妥的銀證轉帳申請單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與投資者開戶留存的影像進行比對。審核通過以后營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)“資金-銀行轉

14、帳銀行轉帳銀行轉帳”菜單中錄入客戶申請單上填寫的金額，點“確定”提交現(xiàn)金擔保物委托。銀行轉帳特別注意：幣種種類、資產(chǎn)帳號、銀行代碼、銀行密碼要核對正確.委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.1.5客戶采用臨柜方式通過柜臺系統(tǒng)提交證券擔保物按以下流程操作：（1） 客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥證券劃轉委托單個人客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物，應當提供下列資料：客戶填妥的證券劃轉委托單客戶基本資料。機構客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物應當提供下列資料：填妥的證券劃轉委托單；客戶基本資料（2） 綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否和

15、所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與投資者開戶留存的影像進行比對。審核通過以后營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-擔保物提交中錄入客戶提交擔保物委托。注意轉出方（普通）的資產(chǎn)帳號、轉入方（信用）資產(chǎn)帳號、證券代碼、過戶數(shù)量的檢查核對工作。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.2融資買入5.2.1融資標的券范圍：由研究發(fā)展中心在交易所公布的融資標的證券名單范圍內(nèi)，確定公司融資業(yè)務標的證券范圍。5.2.2客戶可營業(yè)部臨柜辦理融資買入標的證券操作流程：（1） 客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥證券委托買單。個人客戶申請融

16、資買入，應當提供下列資料：填妥的證券委托買單；客戶基本資料機構客戶申請融資買入應當提供下列資料：填妥的證券委托買單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否和所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與信用帳戶開戶時留下的影像進行比對。審核通過，營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中委托：上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-融資買入”委托錄入。深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-融資買入”委托錄入。委托錄入時注意核對客戶編號、信用產(chǎn)品，客戶要求的價格類型、證券代碼、價格、委托數(shù)量。5.

17、2.3撤單客戶將證券委托買單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應的撤銷委托要素并簽字后交還至營業(yè)部綜合交易崗。營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應的委托進行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-融資買入”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-融資買入”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項，點委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。特別注意：創(chuàng)業(yè)板的委托開通以普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板為依據(jù)。未在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板的，必須在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板。否則不能融資買入創(chuàng)業(yè)板相應標的券。5.3融券賣出融券賣出前特別注意:創(chuàng)業(yè)板的委托開通以普通證券帳

18、戶開通創(chuàng)業(yè)板為依據(jù)。未在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板的，必須在普通證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板。否則不能融資買入創(chuàng)業(yè)板相應標的券。融券標的券范圍：由證券投資管理部提供的公司自有券種。5.3.2客戶臨柜辦理融券賣出業(yè)務操作流程。（1） 客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥證券委托賣單。個人客戶申請融券賣出，應當提供下列資料：填妥的證券委托賣單客戶基本資料。機構客戶申請融券賣出應當提供下列資料：填妥的證券委托賣單；客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否和5.3.2 所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與開戶

19、留存的影像資料進行比對。審核通過，綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-融券賣出”委托錄入。深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-融券賣出”委托錄入。委托錄入時注意核對客戶編號、信用產(chǎn)品，客戶要求的價格類型、證券代碼、價格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.3.4撤單客戶將證券委托賣單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應的撤銷委托要素并簽字后交還至營業(yè)部綜合交易崗。營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應的委托進行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場-訂單管

20、理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項，點委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.4賣券還款客戶通過營業(yè)部臨柜辦理賣券還款業(yè)務操作流程如下:個人客戶申請賣券還款，應當提供下列資料：（1）填妥的證券委托賣單（2）客戶基本資料。機構客戶申請賣券還款應當提供下列資料：（1）填妥的證券委托賣單；（2）客戶基本資料。綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否和所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與開戶留存的影像資料進行比對，審核通過，營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)

21、品-上海市場-訂單管理-融資融券-賣券還款”委托錄入；深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-賣券還款”委托錄入。委托錄入時注意核對客戶編號、信用產(chǎn)品，客戶要求的價格類型、證券代碼、價格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.4.2撤單客戶將證券委托賣單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應的撤銷委托要素并簽字后交還至營業(yè)部綜合交易崗。營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應的委托進行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-融券賣出”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項，點委托撤單按鈕完成。委托

22、完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.5買券還券客戶通過營業(yè)部臨柜辦理買券還券業(yè)務按以下流程操作：客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜辦理。個人客戶申請買券還券，應當提供下列資料：（1）填妥的證券委托買單（2）客戶基本資料。機構客戶申請買券還券應當提供下列資料：（1）填妥的證券委托買單；（2）客戶基本資料。綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否和5.5.1 所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，有必要的與開戶時留存的影像資料進行比對。審核通過，綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)中錄入：上海產(chǎn)品在“產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資

23、融券-買券還券”錄入委托；深圳產(chǎn)品在“產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-買券還券”錄入委托。委托錄入時注意核對客戶編號、信用產(chǎn)品，客戶要求的價格類型、證券代碼、價格、委托數(shù)量。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。撤單：客戶將證券委托買單客戶聯(lián)在撤銷欄目填寫相應的撤銷委托要素并簽字后交還至營業(yè)部綜合交易崗。營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)為客戶相應的委托進行撤單操作:上海產(chǎn)品 “產(chǎn)品-上海市場-訂單管理-融資融券-買券還券”選擇查詢撤單深圳產(chǎn)品 “產(chǎn)品-深圳市場-訂單管理-融資融券-買券還券”選擇查詢撤單，選中需要撤單的項，點委托撤單按鈕完成。委托完成注意檢查委托是否成功，未成功的重

24、新委托。5.6.對帳查詢5.6.1公司提供熱自助、網(wǎng)上交易等客戶自助終端及柜臺對帳查詢服務。柜臺打印對帳單客戶需要提供以下資料：個人客戶應當提供下列資料：客戶基本資料。機構客戶應當提供下列資料：客戶基本資料5.6.2營業(yè)部綜合交易崗審核投資者提供的材料并經(jīng)交易部主管復核通過后，進入融資融券系統(tǒng)“融資融券統(tǒng)計查詢-報表管理融資融券交割對帳”輸入投資者帳號及對帳日期進行打印，打印完成交客戶。5.7.擔保物返回5.7.1擔保物返回的前提是客戶只有在保證金比例超過300%的時候允許轉出超過部份的擔保物?？蛻艮D出現(xiàn)金擔保物通過銀行轉帳方式轉取擔保物。證券擔保物通過“融資融券-擔保物返回”功能菜單返還。5

25、.7.2銀證轉帳返回現(xiàn)金擔保物（1） 客戶通過營業(yè)部臨柜辦理采用銀證轉帳方式將擔保現(xiàn)金轉出保證金帳戶，具體操作流程如下：客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥銀證轉帳申請單個人客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物，應當提供下列資料：客戶填妥的銀證轉帳申請單客戶基本資料。機構客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物應當提供下列資料：填妥的銀證轉帳申請單；客戶基本資料。(2)綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，審核時特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與投資者開戶留存的影像進行比對。審核通過以后營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)“資金-銀行轉帳銀行轉帳銀行轉帳

26、”中錄入客戶提交擔保物委托。銀行轉帳特別注意：幣種種類、資產(chǎn)帳號、資金密碼、銀行代碼、存限方式選擇99取。 委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.7.3證券擔保物返回（1） 客戶通過營業(yè)部臨柜辦理返回可充抵保證金的擔保物證券按以下流程操作：客戶攜身份證及相關文件到營業(yè)部臨柜，客戶填妥證券劃轉委托單個人客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物，應當提供下列資料：(1)客戶填妥的證券劃轉委托單(2)客戶基本資料。機構客戶申請?zhí)峤槐ＷC金或擔保物應當提供下列資料：(1)填妥的證券劃轉委托單；(2)客戶基本資料。（2） 綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部主管復核。審核時特別注意：證件是否

27、與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，委托單記錄是否完整無誤，必要時與投資者開戶留存的影像進行比對。審核通過以后營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-擔保物返回中錄入客戶提交擔保物委托。委托時注意轉出的融資融券資產(chǎn)帳戶和轉入普通證券資產(chǎn)帳戶及過戶股數(shù)的正確性。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。5.8直接還款客戶攜相關文件通過臨柜辦理直接還款業(yè)務按照以下流程操作：個人客戶申請應當提供下列資料：(1).客戶基本資料(2).填妥的直接還款單機構客戶申請應當提供下列資料：(1).填妥的直接還款單；(2).客戶基本資料。綜合交易崗對客戶委托合法、合規(guī)性進行檢查，交易部

28、主管復核。審核時特別注意：證件是否與所要求提供的資料一致，與委托人是否相符，直接還款單記錄是否完整無誤，必要時與投資者開戶留存的影像進行比對。審核通過以后營業(yè)部綜合交易崗在融資融券系統(tǒng)融資融券-客戶資產(chǎn)管理-直接還款中錄入客戶帳號及相應的還款金額。委托時注意客戶帳號及還款金額。委托完成后注意檢查委托是否成功，未成功的重新委托。6.質量記錄證券劃轉委托單證券委托買單證券委托賣單銀證轉帳申請單直接還款單附件一：西南證券股份有限公司證券劃轉委托單 年 月 日轉入資金賬戶或證券賬戶轉出資金賬戶或證券賬戶賬戶名稱賬戶名稱證券名稱證券代碼證券數(shù)量備注確認欄本人對以上事項確認無誤，請營業(yè)部辦理?？蛻艉炞郑ㄕ?/p>

29、）： 備注欄：綜合交易崗： 復核： 審核： 咨詢電話（營業(yè)部） 投訴電話（公司）：附件二：西南證券股份有限公司委托買單(一式兩聯(lián)) 編號:買入委托姓 名資金帳號（或證券帳戶）代 理 人遞單時間 年 月 日 時 分證券代碼證券簡稱限 價數(shù) 量備 注融資買入 買券還券 撤單撤單時間撤單結果(注明“已撤”、“部份撤銷 股”、“委買已成交”字樣)時 分撤單經(jīng)辦客戶簽字： 委買經(jīng)辦:客 戶 須 知：1、填單應內(nèi)容完整，字跡清楚、工整、不得涂改，否則后果自負。4、該委托單所報委托僅在當日交易時間內(nèi)有效。2、對成交結果有異議，應當在成交后的三個交易日內(nèi)書面提出，否則視為對成交結果默認。3、委托時間按先后順序分為：遞單時間、輸單時間、傳遞時間、下單時間、成交易時間、回報時間。投資者遞單給