施工風險分析與應對措施

1、第一節(jié) 施工風險分析與應對措施風險管理是本工程建設項目管理中的重要內容之一。工程項目風險是指所有影響該項目目標實現(xiàn)的不確定因素的綜合，任何一項工程從項目立項及各種分析、研究、設計、計劃等都是基于對未知因素預測之上的，基于正常的技術、管理、組織之上的。而在工程施工過程中這些預測的因素有可能發(fā)生變化，這些變化使得原定的方案受到干擾。我們把這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素稱之為風險。天津西站交通樞紐配套市政工程具有規(guī)模大、基坑深、技術新穎、施工時間長、參建單位多、與周邊接口復雜等特點，因而本工程施工中風險比較大，在工程實施前編制應急預案和快速反應機制是十分必要的。第一小節(jié) 工程項目風險的概念1

2、 工程項目風險是指工程項目在可行性研究設計、施工等各個階段可能遭到的風險。這些風險所涉及的當事人，主要是工程項目的業(yè)主/項目法人、工程承包商和工程咨詢人/設計人/監(jiān)理人。2 風險具備的要素風險發(fā)生的不確定性、風險的后果、風險發(fā)生的原因和環(huán)境，構成風險的要素，具體見圖-1所示。圖-1 風險具備的要素內容風險具備的要素風險發(fā)生的不確定性風險的后果風險發(fā)生的條件、情況、原因和環(huán)境第二小節(jié) 工程項目風險分類1 土建主承建單位的風險土建主承建是業(yè)主的合作者，但在各自的利益上又是對應的雙方，即雙方既有共同利益，雙方各自又有風險；土建主承建單位的行為對業(yè)主構成風險，業(yè)主的舉動也會對承建單位的利益構成威脅；其

3、中土建主承建單位的風險，具體內容見表-2所示。表-2 工程項目風險分類序號風險目錄典型的風險1不可預見損失洪水、地震、火災、狂風、閃電、塌方；2有形的損失結構破壞、設備損壞、勞務人員傷亡、材料設備發(fā)生火災或被盜；3財務和經濟通貨膨脹、能否得到業(yè)主資金、匯率浮動、分包商的財務風險；4政治和環(huán)境法律和法規(guī)的變化、戰(zhàn)爭和內亂、注冊和審批、污染和安全規(guī)則沒收、禁運；5設計設計失誤、忽略、錯誤、規(guī)范不充分；6與施工有關的事件氣候、勞務爭端和罷工、勞動生產率、不同的現(xiàn)場條件、失誤的工作、設計變更、設備缺陷。第三小節(jié) 工程項目風險管理1 工程項目風險管理的概念及特點1)工程項目風險管理的概念是指項目主體通過

4、風險識別、風險估計和風險評價等來分析工程項目的風險，并以此為基礎，使用多種方法和手段，對項目活動涉及風險實行有效的控制，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善地處理風險事件造成不利后果全過程的總稱。2)工程項目風險管理的特點(1)工程項目風險管理，必須與該項目的特點相聯(lián)系，一起考慮，包括項目復雜性、系統(tǒng)性、規(guī)模、新穎性、工藝的成熟程度等；項目的類型，項目所在領域；項目所處的地域，如環(huán)境條件等。(2)風險管理需要大量地占有信息、了解情況，要對項目系統(tǒng)及系統(tǒng)環(huán)境有十分深入的了解，并進行預測，所以不熟悉情況是不可能進行有效風險管理的。(3)在整個風險管理過程中，人的因素影響很大，如人的認識程度、人的精神、

5、創(chuàng)造力等。風險管理中，要注重對專家經驗和教訓的調查分析，這不僅包括他們對風險范圍，規(guī)律的認識，而且包括他們對風險的處理方法、工作程序和思維方式，并在此基礎上，將分析成果系統(tǒng)化、信息化、知識化，用于對項目的決策支持。(4)風險管理在項目管理中，屬于一種高層次的綜合性管理工作；它涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)；所以必須與合同管理、成本管理、工期管理、質量管理聯(lián)成一體。(5)風險管理的目的，并不是消滅風險；在工程項目中大多數風險，是不可能由項目管理者消滅或排除的，而是有準備地、理性地實施項目，盡可能地減少風險的損失和利用風險因素有利的一面。3)風險管理與工程項目

6、管理的關系風險管理是工程項目管理的一部分，目的是保證項目總目標的實現(xiàn)；風險管理與工程項目管理的關系，見表-2所示。表-2 風險管理與工程項目管理的關系序號涉及方面具 體 內 容1從項目的成本、時間和質量目標看1) 風險管理與項目管理目標一致；只有通過風險管理降低項目的風險成本，項目的總成本才能降下來。2) 項目風險管理，把風險導致的各種不利后果減少到最低程度，這符合各項目有關方在時間和質量方面的要求。2從項目的范圍管理來看1) 風險管理是項目范圍管理主要內容之一，是審查項目和項目變更所必需的。通過風險分析，對這種需求進行預測，指出市場和社會需求的可能變動范圍，計算出需求變動時項目的盈虧大小。2

7、) 項目在進行過程中，各種各樣的變更是不可避免的，變更之后會帶來某些新的不確定性；風險管理正是通過風險分析來識別、估計和評價這些不確定性，向項目范圍管理提出任務。3從項目的管理計劃職能來看1) 風險管理為項目計劃的制定提供了依據；項目計劃考慮的是未來，而未來充滿著不確定因素。2) 項目風險管理的職能之一，恰恰是減少項目整個過程中的不確定性；這顯然對提高項目計劃的準確性和可行性，有極大的幫助。4從項目的成本管理職能來看1) 通過風險分析，指出有哪些可能的意外費用，并估計出意外費用的多少；對于不能避免但能夠接受的損失，也計算出數量列為一項成本，為在項目預算中列入必要的應急費用提供依據，從而增強項目

8、成本預算的準確性和現(xiàn)實性，避免因項目超支而造成項目各有關方的不安，有利于堅定對項目的信心。2) 因此風險管理是項目成本管理的一部分，沒有風險管理，項目成本管理則不完整。4) 工程項目風險管理的內容(1) 工程項目風險管理包括：風險識別、風險分析與評價、風險處理和風險監(jiān)督，具體流程見圖-2所示。圖-2 工程項目風險管理流程風 險 識 別風險分析與評價風 險 處 理風 險 監(jiān) 督 (2) 工程項目風險管理的具體內容，見表-3所示。表-3 工程項目風險管理內容序號風險內容具 體 方 法1風險識別包括：識別問詢法；財務報表法；流程分析法；現(xiàn)場勘察法；相關部門配合法；索賠統(tǒng)計法；環(huán)境分析法。2風險分析與

9、 評 價包括：風險概率分布；歷史資料統(tǒng)計；理論分布分析；外推方法；風險量測定；風險費用分析；風險評價推測；CIN法；AHP法。3風險處理風險控制對策：回避；損失控制；分離；分散；轉移。風險財務對策：自留；轉移；保險。4風險監(jiān)督包括：保險經紀人；項目風險經理；項目風險機構；項目風險管理；項目風險管理制度。2 風險管理的技術難點和管理目標1) 風險管理的技術難點風險管理的技術難點是風險識別困難、風險處理手段落后、風險評價誤差大，見圖-3所示。風險管理的技術特點風險識別困難風險處理手段落后風險評價誤差大圖-3 風險管理的技術難點2) 項目風險管理的目標(1) 使項目獲得成功；(2) 為項目實施創(chuàng)造安

10、全環(huán)境；(3) 降低工程費用控制投資；(4) 保證施工按計劃有節(jié)奏施工，減少環(huán)境或內部對項目的干擾，使項目始終處于良好的受控狀態(tài)；(5) 保證項目質量；(6) 使竣工項目的效益穩(wěn)定。3 工程項目風險識別風險識別是工程項目風險管理的第一步，也是工程項目風險管理的基礎。1) 風險產生的原因風險產生的原因，有主觀世界與客觀世界的背離、事物的偶然性、外界的干擾、人們的非正常行為等，具體見圖-4所示。圖-4 風險產生的原因事 物 的 偶 然 性風險產生的原因外 界 的 干 擾人 們 的 非 正 常 行 為為消除風險的代價與風險可能造成的損失，二者權衡的結果主觀世界與客觀世界的背離2) 風險的分類圖-5

11、風險的分類風險的分類按風險后果按風險類型按風險影響純粹風險(特定風險)投機風險(市場風險)與資產或商業(yè)有關的風險發(fā)生概率嚴重性和影響可預測性單位風險環(huán)境風險市場和行業(yè)風險與資本或金融有關的風險風險可按照三個方面進行分類，即風險后果、風險類型、風險影響，具體分類見圖-5所示。3) 工程項目的風險源工程項目風險源，包括政府政策、資金籌措方式與來源、項目組織內部、設計錯誤、項目環(huán)境、合同條款錯誤與混亂、物資采購與供貨時間、工程價款估算或結算錯誤、通貨膨脹和信貸風險、匯率變更、不可抗力等，具體見圖-6所示。圖-6 工程項目的風險源工程項目風險源政府政策資金籌措方式與來源項目組織內部設計錯誤項目環(huán)境合同條款錯誤與混亂物資采購與供貨時間工程價款估算或結算錯誤通貨膨脹和信貸風險匯率變更不可抗力4) 收益效用函數曲線收益效用函數曲線，即收益、效用的關系，根據效用的不同，風險的愛憎程度也不同，具體見圖-7所示。圖-7 收益效用函數曲線第四小節(jié) 工程項目風險評價1) 項目的風險評估項目的風險評估，可從主觀概率和客觀概率方面進行評估，二者評估方法不同，具體見圖-1所示。圖-1 風險評估方法項目的風險估計主 觀 概 率客 觀 概 率專 家 預 測 法歷史資料統(tǒng)計2) 項目的風險評價項目