《投資銀行學(xué)》模擬試卷20221010

1、?投資銀行學(xué)?模擬試卷一、單項(xiàng)選擇題每題1分，共20分1. 工程融資的核心局部是 A 工程的融資結(jié)構(gòu) B 工程的可行性分析 C 工程運(yùn)營(yíng) D 工程移交2.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，股份公司發(fā)行股票時(shí)，股東人數(shù)超過(guò) 人，即為公開(kāi)募集 A B C D 3.以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是 A利率風(fēng)險(xiǎn)B購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)環(huán)境的變化風(fēng)險(xiǎn)4.目前我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行方式是 A法人配售 B 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行C網(wǎng)下配售和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行相結(jié)合 D上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行 5.以下符合創(chuàng)業(yè)板股本條件的是 A 企業(yè)發(fā)行后的股本總額不少于萬(wàn)元 企業(yè)發(fā)行后的股本總額不少于萬(wàn)元 C企業(yè)發(fā)行后的股本總額不少于萬(wàn)元 D 企業(yè)發(fā)行后的股本

2、總額不少于萬(wàn)元6.投資銀行的核心業(yè)務(wù)是 。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B發(fā)行業(yè)務(wù)C代理業(yè)務(wù) D自營(yíng)業(yè)務(wù)7.上海證券交易所建立于 A 1989年10月1 日 B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日 D 1997年底8.關(guān)于國(guó)債的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是 P115 A 按國(guó)債的存在形式劃分，可分為記名國(guó)債、憑證式國(guó)債與記賬國(guó)債 B 投資者收益可以享受許多免稅待遇C 國(guó)債是貨幣市場(chǎng)的操作工具 D 國(guó)債也被稱為金邊債券9以下屬于投資銀行一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的是 A充當(dāng)經(jīng)紀(jì)商B充當(dāng)做市商 C充當(dāng)自營(yíng)商 D 為政府部門融資10證券公司代發(fā)行人出售證券，在承銷結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

3、是 A代銷 B余額包銷C全額包銷 D包銷11我國(guó)?證券法?規(guī)定，股份申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)保證公司的總股本不少于人民幣 萬(wàn)元A1000萬(wàn) B2000萬(wàn)C3000萬(wàn) D4000萬(wàn)12以下屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是 A管理風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn)C管理風(fēng)險(xiǎn) D利率風(fēng)險(xiǎn)13目前我國(guó)包銷商收取的傭金為包銷股票總額的是 AB C D 14在資產(chǎn)管理過(guò)程中，客戶與投資銀行的關(guān)系是 A委托和被委托之間的關(guān)系 B委托關(guān)系 C被委托關(guān)系 D 代理關(guān)系15關(guān)于投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述不正確的選項(xiàng)是因交易或管理系統(tǒng)不當(dāng)引致的損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)B對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行一般的防范措施包括：支持公司業(yè)務(wù)向多實(shí)體化、多貨幣化、多時(shí)區(qū)開(kāi)展。

4、C 成為一種投資銀行普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)D 參數(shù)不包括持有期限、置信水平 16以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 A封閉式基金和開(kāi)放式基金都是基金份額固定的基金B(yǎng) 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是以單位基金的資產(chǎn)凈值為根底計(jì)算的C封閉式基金的交易不在投資者之間轉(zhuǎn)讓，通過(guò)基金管理人或者代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 D 開(kāi)放式基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)比擬小17關(guān)于中期票據(jù)，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是 A中期票據(jù)發(fā)行制度實(shí)行審批制 B 中期票據(jù)期限一般為15年C中期票據(jù)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行 D中期票據(jù)不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行 18 關(guān)于BOT的各方責(zé)任以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 P251A公共部門融資責(zé)任最大，風(fēng)險(xiǎn)最小 B公共部門融資責(zé)任小，風(fēng)險(xiǎn)小C

5、 私營(yíng)部門融資責(zé)任最大，風(fēng)險(xiǎn)最小 D公共部門和私營(yíng)部門融資責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)相同19可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件不正確的選項(xiàng)是 P103A最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 。B本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%。C最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。D公司最近一年凈資產(chǎn)不低于15億元。 20關(guān)于公募增發(fā)條件，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是 P98A自本次發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月不允許轉(zhuǎn)讓。B發(fā)行價(jià)格低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。 C最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%D發(fā)行對(duì)象不超過(guò)前十名 二、雙選題，以下各題中只

6、有兩個(gè)答案是正確的，將正確答案的代號(hào)填入括號(hào)內(nèi)每題2分，共10分 1投資銀行最根源、最根底的業(yè)務(wù)活動(dòng)是 證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù) B.證券交易業(yè)務(wù) 企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)基金管理業(yè)務(wù)銀行間債券市場(chǎng)主要的交易方式包括同業(yè)拆借債券現(xiàn)券交易債券期貨交易債券回購(gòu)交易 工程融資的核心風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)以下屬于預(yù)防性收購(gòu)的措施的是毒丸方案焦土戰(zhàn)略綠色郵件驅(qū)鯊劑條款上市公司發(fā)行新股又可分為增發(fā)配股三、名詞解釋每題3分，共15分1.杠桿收購(gòu)2.資產(chǎn)證券化3.并購(gòu)4.要約收購(gòu)5. 超額配售選擇權(quán)四、計(jì)算題每題10分，共20分 1、當(dāng)面值為100元，總額為200億元的貼現(xiàn)國(guó)債招標(biāo)發(fā)行時(shí)，假設(shè)A、B、C、D四個(gè)投標(biāo)人，各自投標(biāo)價(jià)和投標(biāo)額如下表所示。試按下表信息將A、B、C、D四個(gè)投標(biāo)人的中標(biāo)額、不同招標(biāo)形式的中標(biāo)價(jià)填在表格中。投標(biāo)人ABCD投標(biāo)價(jià)元90858075投標(biāo)額億元807090100中標(biāo)額億元“荷蘭式招標(biāo)中標(biāo)價(jià)元“美國(guó)式招標(biāo)中標(biāo)價(jià)元2、某公司發(fā)行債券今年100億元，預(yù)計(jì)第二年、第三年比上年增加20%，目前市場(chǎng)利率水平為10%。試計(jì)算1第二年和第三年的現(xiàn)金流。2連續(xù)三年現(xiàn)金流的現(xiàn)值。 五、簡(jiǎn)答題每