供方責(zé)任索賠管理辦法

1、捷克國(guó)際集團(tuán) 事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供方責(zé)任索賠管理辦法修 訂 頁(yè)編制/修訂原因說(shuō)明：由于事業(yè)部組織架構(gòu)調(diào)整，為規(guī)范各產(chǎn)品公司對(duì)供方責(zé)任索賠的流程，修訂體系文件章節(jié)號(hào)修訂（內(nèi)容）說(shuō)明修訂人/時(shí)間組織架構(gòu)調(diào)整，修訂體系文件劉德華2011-11-18單位審核/日期：會(huì)審/日期：?jiǎn)挝煌鈺?huì)簽：批準(zhǔn)：注：1流程清單內(nèi)所有文件審批發(fā)布必須按照清單規(guī)定的審批流程組織審批，并在此處寫(xiě)明審批流程。編制部門(mén)（事業(yè)部供應(yīng)鏈管理部）T部門(mén)審核T會(huì)審（事業(yè)部品質(zhì)管理部、各產(chǎn)品公司品質(zhì)部）-會(huì)簽（各產(chǎn)品公司分廠、財(cái)務(wù)部）T批準(zhǔn)（管理者代表）1 目的和范圍本標(biāo)準(zhǔn)明確了各產(chǎn)品公司對(duì)供方責(zé)任索賠的流程，各部門(mén)的管理職責(zé)。本規(guī)范適用于

2、事業(yè)部。2 定義2.1 供方質(zhì)量索賠：由供方原因造成的進(jìn)貨檢驗(yàn)、型式試驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程、市場(chǎng)任一過(guò)程的品質(zhì)異常 索賠。2.2 供方非質(zhì)量索賠： 指供方非質(zhì)量原因?qū)е碌乃髻r， 包括未滿足訂單 / 送貨通知要求而造成的停產(chǎn)， 未滿足財(cái)務(wù)對(duì)賬 / 發(fā)票要求，未滿足送樣要求、基礎(chǔ)管理要求及其他各種類(lèi)型的未滿足要求的索賠。2.3 索賠金額限度：衡量供方違約責(zé)任嚴(yán)重性的指標(biāo)。在索賠金額限度以下的索賠由低職級(jí)人員審 批，在索賠金額限度以上的索賠由高職級(jí)的人員審批。規(guī)定：產(chǎn)品公司索賠金額限度為 20000 元， 電子分廠索賠金額限度為 5000 元。3 管理職責(zé)3.1 供應(yīng)鏈：供應(yīng)鏈為供方索賠流程的主管部門(mén)。負(fù)責(zé)

3、對(duì)供方未滿足財(cái)務(wù)對(duì)賬 / 發(fā)票要求，未滿足送 樣要求、基礎(chǔ)管理要求及其他各種類(lèi)型的未滿足要求的違約行為與供方之間進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)及違約索 賠，負(fù)責(zé)未滿足訂單 / 送貨通知要求而造成的生產(chǎn)異常、停產(chǎn)的責(zé)任索賠流程的審核、審批；負(fù)責(zé)對(duì) 金額超限度及爭(zhēng)議較大的供方質(zhì)量索賠進(jìn)行會(huì)簽，核實(shí)是否遵守本文件規(guī)定的各項(xiàng)要求，對(duì)質(zhì)量索 賠造成的影響進(jìn)行供應(yīng)布局調(diào)整；對(duì)各種索賠進(jìn)行匯總并提交審批流程。3.2 品質(zhì)：負(fù)責(zé)對(duì)供方因質(zhì)量原因造成的品質(zhì)損失進(jìn)行違約索賠。涉及品質(zhì)爭(zhēng)議事項(xiàng)時(shí)由事業(yè)部品 質(zhì)仲裁。3.3 采購(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)供方未滿足訂單 / 送貨通知要求而造成的生產(chǎn)異常、停產(chǎn)進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)，并提交供 方違約索賠審批流程。3

4、.4 基礎(chǔ)管理： 負(fù)責(zé)填寫(xiě) 供方異常問(wèn)題處理通知單 ，向供應(yīng)鏈提出供方違反基礎(chǔ)管理要求的證據(jù)。4 管理內(nèi)容4.1 流程圖4.1.1 供方索賠流程總圖4.1.2 供方質(zhì)量單次索賠流程：a）索賠金額限度以下的索賠：品質(zhì)填寫(xiě)供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程t模塊經(jīng)理審批t 發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。供應(yīng)商對(duì)事實(shí)認(rèn)定及違約程度存在較大爭(zhēng)議時(shí)，增加供應(yīng)鏈經(jīng)理會(huì) 簽，必要時(shí)由事業(yè)部品質(zhì)仲裁。b）索賠金額限度以上（含）的索賠：品質(zhì)填寫(xiě)供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程t供應(yīng)鏈配套模塊經(jīng)理會(huì)簽T品質(zhì)部門(mén)長(zhǎng)審批（存在較大爭(zhēng)議時(shí)由事業(yè)部品質(zhì)仲裁）T發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。4.1.3 供方非質(zhì)量（未滿足訂單 / 送貨通知要

5、求而造成的生產(chǎn)異常、停產(chǎn)）單次索賠流程：a）索賠金額限度以下的索賠：采購(gòu)填寫(xiě)供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程t采購(gòu)模塊經(jīng)理審核T供應(yīng)鏈配套經(jīng)理審批T發(fā)供應(yīng)鏈配套及供應(yīng)商。b）索賠金額限度以上（含）的索賠：采購(gòu)填寫(xiě)供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程t采購(gòu)模塊經(jīng)理、配套模塊經(jīng)理審核T供應(yīng)鏈部門(mén)長(zhǎng)審批T發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。4.1.4 供方非質(zhì)量（未滿足財(cái)務(wù)對(duì)賬 / 發(fā)票要求，未滿足送樣要求、基礎(chǔ)管理要求及其他各種類(lèi)型的 未滿足要求的違約行為）單次索賠流程：a）索賠金額限度以下的索賠：配套填寫(xiě)供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程t配套經(jīng)理審批T 發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。b）索賠金額限度以上（含）的索賠：配套填寫(xiě)供

6、方違約索賠單啟動(dòng)審批流程-配套模塊 經(jīng)理審核t供應(yīng)鏈部門(mén)長(zhǎng)審批t發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。月度索賠流程：供應(yīng)鏈體系提交t供應(yīng)鏈體系、配套經(jīng)理審核t產(chǎn)品公司品質(zhì)部門(mén)長(zhǎng)會(huì)簽t 供應(yīng)鏈部門(mén)長(zhǎng)審批t財(cái)務(wù)、品質(zhì)、配套、采購(gòu)、研發(fā)、基礎(chǔ)管理相關(guān)人員備案t財(cái)務(wù)執(zhí)行索賠。 4.2供方責(zé)任索賠的基本原則a）促進(jìn)改進(jìn)原則：對(duì)供方違約行為進(jìn)行的索賠，其根本目的不是以此獲得經(jīng)濟(jì)收入，而是促 使供方認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性并進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)。b）邏輯嚴(yán)謹(jǐn)原則：嚴(yán)格遵循先進(jìn)行違約事實(shí)認(rèn)定，再進(jìn)行違約責(zé)任索賠的邏輯關(guān)系。嚴(yán)禁事實(shí)認(rèn)定不清的情況下隨意向供應(yīng)商開(kāi)出供方違約索賠單。c）依法量刑原則：嚴(yán)格按照合作協(xié)議或相關(guān)供貨協(xié)議中規(guī)定的

7、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供方進(jìn)行索賠。做 到違約事實(shí)認(rèn)定清晰，違約責(zé)任量刑適當(dāng)。d） 兩單與公文關(guān)系原則：只有供方違約索賠單（將供方異常問(wèn)題處理通知單作為事實(shí)認(rèn)定及溝通到位的證據(jù)）作為法定的索賠扣款憑據(jù)。供應(yīng)商可以此作為財(cái)務(wù)入賬的憑據(jù)。如供應(yīng)商 有需要可以向財(cái)務(wù)申請(qǐng)蓋章確認(rèn)。公文不作為向供方索賠扣款的憑據(jù)，僅起到信息公示的作用。注： 兩單指供方違約索賠單及供方異常問(wèn)題處理通知單。e）信息歸口原則：索賠屬敏感業(yè)務(wù)，需對(duì)公司內(nèi)部對(duì)口供應(yīng)商索賠業(yè)務(wù)的部門(mén)予以明確。根 據(jù)這一原則，確定公司內(nèi)部可向供應(yīng)商發(fā)布供方異常問(wèn)題處理通知單的部門(mén)為：供應(yīng)鏈、品質(zhì)、 采購(gòu)三個(gè)部門(mén)，可向供應(yīng)商發(fā)布供方違約索賠單的部門(mén)為：供應(yīng)鏈、品質(zhì)兩

8、個(gè)部門(mén)。4.3供方責(zé)任索賠管理要求質(zhì)量索賠由品質(zhì)啟動(dòng)審批流程，非質(zhì)量索賠由采購(gòu)或供應(yīng)鏈配套啟動(dòng)審批流程。432違約事實(shí)認(rèn)定部門(mén)以郵件的形式向供方發(fā)出供方異常問(wèn)題處理通知單，供應(yīng)商在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行反饋。雙方的溝通過(guò)程都同時(shí)抄送給對(duì)應(yīng)的配套。如供應(yīng)商有異議需及時(shí)與相關(guān)人員溝通 確認(rèn)，索賠部門(mén)需及時(shí)給予回復(fù)。供方在3個(gè)工作日內(nèi)未確認(rèn)供方異常問(wèn)題處理通知單，索賠部門(mén)需與供應(yīng)商進(jìn)行電話溝通確認(rèn)，在供方確認(rèn)查收到郵件的前提下，索賠部門(mén)將以發(fā)出的郵件截圖及供方異常問(wèn)題處理通知 單為依據(jù)開(kāi)出供方違約索賠單，由索賠部門(mén)啟動(dòng)索賠審批流程并將經(jīng)審批的索賠單發(fā)給供應(yīng)商。供方異常問(wèn)題處理通知單確認(rèn)蓋章掃描件或發(fā)出的郵

9、件截圖需作為對(duì)象插入供方違約索賠單中作為供需雙方已充分溝通的證據(jù)。供應(yīng)鏈每月8日前對(duì)上月各產(chǎn)品公司供方索賠數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。其中質(zhì)量索賠由各單位品質(zhì)匯 總發(fā)至供應(yīng)鏈體系，非質(zhì)量索賠由供應(yīng)鏈體系自行組織匯總。由供應(yīng)鏈體系啟動(dòng)月度索賠流程，抄 送至各產(chǎn)品公司財(cái)務(wù)執(zhí)行。為避免對(duì)供應(yīng)商重復(fù)扣款，即使有單項(xiàng)索賠流程抄送到財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)也不作為索賠依據(jù)。財(cái)務(wù) 對(duì)供應(yīng)商的索賠完全以供應(yīng)鏈匯總審批流程所提供的數(shù)據(jù)為唯一依據(jù)。4.4供方異常問(wèn)題處理通知單及供方違約索賠單編號(hào)規(guī)定供方異常問(wèn)題處理通知單編號(hào)組成規(guī)定：供方異常問(wèn)題處理通知單識(shí)別碼六位數(shù)年月碼-三位數(shù)流水碼。供方違約索賠單編號(hào)組成規(guī)定：供方索賠單識(shí)別碼六位數(shù)年

10、月碼-三位數(shù)流水碼。索賠部門(mén)應(yīng)安排專(zhuān)人進(jìn)行供方異常問(wèn)題處理通知單及供方違約索賠單的編號(hào)，確保有序、可 追溯。供方異常問(wèn)題通知單及供方索賠單識(shí)別碼規(guī)定如下表：索賠單位索賠部門(mén)供方異常問(wèn)題處理通知單識(shí)別碼供方違約索賠單識(shí)別碼索賠單位索賠部門(mén)供方異常問(wèn)題處理通知單識(shí)別碼供方違約索賠單識(shí)別碼供應(yīng)鏈配套MX*GTMX*GP一分廠品質(zhì)MXGYPTMXGYPP采購(gòu)MXGYCTMXGYCP基礎(chǔ)管理MXGYJTMXGYJP二分廠品質(zhì)MXGEPTMXGEPP采購(gòu)MXGECTMXGECP基礎(chǔ)管理MXGEJTMXGEJP無(wú)錫工廠品質(zhì)MXBWPTMXBWPP采購(gòu)MXBWCTMXBWCP基礎(chǔ)管理MXBWJTMXBWJP合

11、肥工廠品質(zhì)MXBHPTMXBHPP采購(gòu)MXBHCTMXBHCP基礎(chǔ)管理MXBHJTMXBHJP荊州分廠品質(zhì)MXBJPTMXBJPP采購(gòu)MXBJCTMXBJCP基礎(chǔ)管理MXBJJTMXBJJP無(wú)錫經(jīng)營(yíng)體品質(zhì)MXDWPTMXDWPP采購(gòu)MXDWCTMXDWCP基礎(chǔ)管理MXDWJTMXDWJP合肥經(jīng)營(yíng)體品質(zhì)MXDHPTMXDHPP采購(gòu)MXDHCTMXDHCP基礎(chǔ)管理MXDHJTMXDHJP說(shuō)明:a）供應(yīng)鏈編號(hào)中的*代表數(shù)字（17）。其中：1代表滾一分廠，2代表滾二分廠，3代表無(wú)錫工 廠，4代表合肥工廠，5代表荊州分廠，6代表無(wú)錫經(jīng)營(yíng)體，7代表合肥經(jīng)營(yíng)體。b）示例：MX1GT201108-001表示供應(yīng)鏈2011年8月份針對(duì)滾一分廠供應(yīng)商開(kāi)出的第一單供方異 常問(wèn)題處理通知單， MX1GP201108-001表示供應(yīng)鏈2011年8月份針對(duì)滾一分廠供應(yīng)商開(kāi)出的第一單 索賠單。c）索賠單編號(hào)必須與通知單編號(hào)保持一致，通知單編號(hào)必須連續(xù)，而索賠單編號(hào)允許不連續(xù)。例如通知單 MX1GT201108-001執(zhí)行了索賠，則索賠單為 MX1GP201108-001;如通知單 MX1GT201108-002 沒(méi)有執(zhí)行索賠，則不存在對(duì)應(yīng)的索賠單MX1GP201108-002該編號(hào)被跳過(guò)。4.5供方索賠取