新員工培訓(xùn)期貨公司合規(guī)管理.

1、編輯ppt2013年6月編輯ppt第一部分第一部分 合規(guī)管理基本理論合規(guī)管理基本理論第二部分第二部分 我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀第三部分第三部分 期貨公司合規(guī)管理組織體系期貨公司合規(guī)管理組織體系第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險第六部分第六部分 合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估第七部分第七部分 合規(guī)管理與外部監(jiān)管合規(guī)管理與外部監(jiān)管編輯ppt第一部第一部 合規(guī)管理基本理論合規(guī)管理基本理論n（一）合規(guī)的概念：（一）合規(guī)的概念：n 指公司的經(jīng)

2、營管理活動與國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門政策規(guī)章、行業(yè)協(xié)會自律準(zhǔn)則、市場慣例以及公司內(nèi)部各項規(guī)章制度相一致。 n（二）合規(guī)管理：（二）合規(guī)管理：n 期貨公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。編輯ppt第一部第一部 合規(guī)管理基本理論合規(guī)管理基本理論n（三）合規(guī)管理的對象：（三）合規(guī)管理的對象：合規(guī)風(fēng)險：因期貨公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。n（四）合規(guī)管理基本理念：（四）合規(guī)管理基本理念：主動合規(guī)；全員合規(guī)；全面合規(guī)；合規(guī)從高層做起n（五）合規(guī)管理的基本原則：（五）合規(guī)

3、管理的基本原則：獨立性、時效性、全面性、協(xié)調(diào)性編輯ppt第二部分第二部分 我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀第一節(jié)、期貨公司合規(guī)管理的發(fā)展回顧第一節(jié)、期貨公司合規(guī)管理的發(fā)展回顧n我國期貨市場合規(guī)管理的發(fā)展過程伴隨著期貨市場法制化建設(shè)由宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)向微觀法律建設(shè)的轉(zhuǎn)變過程，共經(jīng)歷了三個主要的時期：（一）期貨市場創(chuàng)建和整頓期（1990-1998年）（二）期貨市場規(guī)范時期（1998-2007年）（三）期貨市場規(guī)范發(fā)展時期（2007年-至今）編輯ppt第二部分第二部分 我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀我國期貨公司合規(guī)管理現(xiàn)狀n第二節(jié)、期貨公司合規(guī)管理的重要意義第二節(jié)、期貨公司合規(guī)管理的重要意義（一

4、）強化合規(guī)管理是期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在要求（二）加強合規(guī)管理有助于期貨公司和外部監(jiān)管環(huán)境有效互動（三）加強合規(guī)管理有助于期貨行業(yè)規(guī)范經(jīng)營文化的建立編輯ppt第三部分第三部分 期貨公司合規(guī)管理組織體系期貨公司合規(guī)管理組織體系n第一節(jié)第一節(jié) 期貨公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)期貨公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)編輯ppt第三部分第三部分 期貨公司合規(guī)管理組織體系期貨公司合規(guī)管理組織體系n第二節(jié)第二節(jié) 期貨公司合規(guī)管理體系中各方職責(zé)期貨公司合規(guī)管理體系中各方職責(zé)n（一）董事會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)（一）董事會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)n董事會對公司合規(guī)管理負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保公司制定適

5、當(dāng)政策以有效管理合規(guī)風(fēng)險，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)工作，倡導(dǎo)和培育合規(guī)文化。n（二）監(jiān)事會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)（二）監(jiān)事會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)n監(jiān)事會對董事會、經(jīng)營管理層和首席風(fēng)險官履行合規(guī)管理職責(zé)的情況有監(jiān)督責(zé)任，對其行為的合法合規(guī)性有權(quán)進行質(zhì)詢與調(diào)查。n（三）風(fēng)險管理委員會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)（三）風(fēng)險管理委員會在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)n風(fēng)險管理委員會統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)公司的風(fēng)險管理工作，負(fù)責(zé)制訂公司風(fēng)險管理工作規(guī)劃和相關(guān)制度，召集公司結(jié)算風(fēng)控部、合規(guī)管理部等部門定期或不定期對市場及公司風(fēng)險情況進行評估，研究風(fēng)險管理策略。編輯ppt第三部分第三部分 期貨公司合規(guī)管理組織體

6、系期貨公司合規(guī)管理組織體系n第二節(jié)第二節(jié) 期貨公司合規(guī)管理體系中各方職責(zé)期貨公司合規(guī)管理體系中各方職責(zé)n（四）經(jīng)營管理層（含首席風(fēng)險官）在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)（四）經(jīng)營管理層（含首席風(fēng)險官）在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)n（1）經(jīng)營管理層實施與其相關(guān)的合規(guī)政策，保障經(jīng)營管理的合規(guī)運作，支持合規(guī)管理部門合規(guī)工作。n（2）首席風(fēng)險官向期貨公司董事會及總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)，向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，對期貨公司合規(guī)問題核查。n（五）合規(guī)管理部門及合規(guī)專員在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)（五）合規(guī)管理部門及合規(guī)專員在合規(guī)管理組織體系中的職責(zé)n（1）期貨公司合規(guī)管理部門在首席風(fēng)險官

7、的領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展合規(guī)管理工作。n（2）公司總部合規(guī)管理部門和分支機構(gòu)的合規(guī)專員協(xié)助首席風(fēng)險官進行合規(guī)管理。分支機構(gòu)合規(guī)專員向其所在的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并接受總部合規(guī)管理部門合規(guī)業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第一節(jié)、合規(guī)管理制度建設(shè)第一節(jié)、合規(guī)管理制度建設(shè)n（一）合規(guī)管理基本制度主要內(nèi)容：（一）合規(guī)管理基本制度主要內(nèi)容：n（1）期貨公司制訂的合規(guī)管理目標(biāo)；n（2）期貨公司制定的合規(guī)管理理念及原則；n（3）期貨公司董事會、經(jīng)營管理層、首席風(fēng)險官及合規(guī)管理部門在合規(guī)管理中的地位和職責(zé)；n（4）保證首席風(fēng)險官及合規(guī)管理部門獨立性及履職保障

8、的各項措施；n（5）合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)管理部門的合規(guī)職責(zé)分工；n（6）合規(guī)管理部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工；n（7）合規(guī)風(fēng)險處置；n（8）合規(guī)報告路線；n（9）合規(guī)問責(zé)。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第一節(jié)、合規(guī)管理制度建設(shè)第一節(jié)、合規(guī)管理制度建設(shè)n（二）合規(guī)管理具體規(guī)則：（二）合規(guī)管理具體規(guī)則：n（1）合規(guī)手冊；n（2）合規(guī)咨詢與審查規(guī)則；n（3）合規(guī)監(jiān)測與檢查規(guī)則；n（4）合規(guī)報告規(guī)則；n（5）合規(guī)投訴與舉報；n（6）反洗錢工作規(guī)則；n（7）隔離墻制度。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第二

9、節(jié)、合規(guī)咨詢第二節(jié)、合規(guī)咨詢n（一）合規(guī)咨詢范圍：（一）合規(guī)咨詢范圍：n（1）法律法規(guī)、協(xié)會規(guī)則及自律組織規(guī)則和公司規(guī)章制度的理解和具體適用；n（2）創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性認(rèn)定。n（二）合規(guī)咨詢要求：（二）合規(guī)咨詢要求：準(zhǔn)確、及時、有效。n（三）合規(guī)咨詢實施要點：（三）合規(guī)咨詢實施要點：n（1）形成咨詢制度、辦法、咨詢流程；n（2）合規(guī)資訊人員業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬；n（3）書面咨詢，明確、清晰和留痕；n（4）避免咨詢工作中合規(guī)責(zé)任的不當(dāng)轉(zhuǎn)移：n（5）制度明確、不存在爭議的事項不適用合規(guī)咨詢；n（6）合規(guī)咨詢不取代業(yè)務(wù)決策；n（6）尋求外部支持（專業(yè)機構(gòu)、專家或監(jiān)管機構(gòu)、協(xié)會）；n（7）主動深入一線，提出改進

10、意見。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第三節(jié)、合規(guī)審查第三節(jié)、合規(guī)審查n（一）審查范圍：（一）審查范圍：內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、監(jiān)管部門要求報送的申請材料或報告，其他。n（二）注意事項：（二）注意事項：n合規(guī)審查是合規(guī)部門和經(jīng)辦部門及其管理人員的共同責(zé)任；n合規(guī)部門主動尋求合規(guī)路徑務(wù)實解決問題；n合規(guī)審查應(yīng)至少采取雙人復(fù)核，工作留痕。n重大問題應(yīng)提前介入。 編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第四節(jié)、合規(guī)檢查第四節(jié)、合規(guī)檢查n（一）檢查內(nèi)容：（一）檢查內(nèi)容：n 對制度檢查，是否“有規(guī)可依

11、”；n 對工作人員檢查，是否“執(zhí)規(guī)必嚴(yán)”n（二）檢查特征（二）檢查特征：時效性、專項性n（三）檢查工作要求（三）檢查工作要求：n 建制度、定計劃、重程序、依底稿、存檔案、抓落實、促改進。n（三）檢查工作側(cè)重（三）檢查工作側(cè)重：制度檢查、監(jiān)管熱點、重大決策項目編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第五節(jié)、合規(guī)監(jiān)測第五節(jié)、合規(guī)監(jiān)測n（一）合規(guī)監(jiān)測定義：（一）合規(guī)監(jiān)測定義：利用信息系統(tǒng)等管理工具遠(yuǎn)程關(guān)注及追蹤交易現(xiàn)象、交易的敏感數(shù)據(jù)、人員的活動情況、業(yè)務(wù)敏感信息等，分析異常交易、異常數(shù)據(jù)集異常信息，從而識別合規(guī)風(fēng)險隱患及合規(guī)風(fēng)險事件的過程。n（二）合規(guī)監(jiān)測主要

12、內(nèi)容：（二）合規(guī)監(jiān)測主要內(nèi)容：n（1）公司業(yè)務(wù)資格監(jiān)測；n（2）員工資格和行為監(jiān)測；n（3）反洗錢監(jiān)測；n（4）隔離墻監(jiān)測；n（5）凈資本監(jiān)測；n（6）客戶異常交易行為監(jiān)測。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第六節(jié)、合規(guī)風(fēng)險處理第六節(jié)、合規(guī)風(fēng)險處理n（一）合規(guī)風(fēng)險處理的含義：（一）合規(guī)風(fēng)險處理的含義：n 對已識別的合規(guī)風(fēng)險及隱患采取調(diào)查核實、分析評估、風(fēng)險應(yīng)對、堵塞漏洞、責(zé)任追究措施。n（二）合規(guī)風(fēng)險處置流程：（二）合規(guī)風(fēng)險處置流程：n調(diào)查核實-分析評估-風(fēng)險應(yīng)對-完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程-落實責(zé)任追究-及時報告n（三）注意事項：（三）注意事項：n

13、 及時性關(guān)鍵；n 不宜將合規(guī)風(fēng)險處置任務(wù)統(tǒng)一安排至合規(guī)部門。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第七節(jié)、投訴與舉報處理第七節(jié)、投訴與舉報處理n（一）投訴與舉報是期貨公司合規(guī)風(fēng)險信息的重要來源。n（二）受理投訴舉報的部門：客戶服務(wù)中心、電話中心等n（三）設(shè)立專門的電話和郵箱，并予以公布。n（四）處理流程：n 受理初步調(diào)查和識別合規(guī)部門處理和跟進保密和回避編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第八節(jié)、法律法規(guī)時效性追蹤第八節(jié)、法律法規(guī)時效性追蹤n（一）追蹤內(nèi)容：（一）追蹤內(nèi)容：n 法律法規(guī)的制訂和修改； 最新監(jiān)管規(guī)則

14、；n 最新監(jiān)管規(guī)則和動態(tài)；n 督導(dǎo)有關(guān)部門修改、完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程。n（二）追蹤重點：（二）追蹤重點：n 指導(dǎo)各業(yè)務(wù)管理部門正確理解和把握新的法律法規(guī)準(zhǔn)則要求編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第九節(jié)、監(jiān)管配合第九節(jié)、監(jiān)管配合n（一）監(jiān)管配合主體：（一）監(jiān)管配合主體：首席風(fēng)險官和合規(guī)管理部門n（二）具體內(nèi)容：（二）具體內(nèi)容：n （1）與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織保持溝通；n （2）配合監(jiān)管檢查和調(diào)查；n （3）配合監(jiān)管要求的落實；n （4）反映工作情況和問題；n （5）參加培訓(xùn)和監(jiān)管會議；n （6）參與政策制定。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)

15、管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第十節(jié)、合規(guī)報告第十節(jié)、合規(guī)報告n（一）定期報告（一）定期報告n(1) 期貨公司報送的定期報告n(2) 首席風(fēng)險官報送的定期報告n(3)期貨公司內(nèi)部溝通合規(guī)工作信息的定期報告n（二）臨時報告（二）臨時報告n(1) 對期貨公司臨時變化或者違法違規(guī)事項向所在地證監(jiān)局或行業(yè)自律組織所做的報告。n(2) 公司內(nèi)部各部門、人員之間形成的日常合規(guī)信息流動體系，對期貨公司違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患做出臨時報告。編輯ppt第四部分第四部分 期貨公司合規(guī)管理具體職能期貨公司合規(guī)管理具體職能n第十一節(jié)第十一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)文化建設(shè)n（一）合規(guī)文化的概念：（一）合規(guī)文化的概

16、念：公司內(nèi)部形成的關(guān)于合規(guī)理念、合規(guī)原則、合規(guī)價值等價值觀念和行為規(guī)范的綜合。n（二）合規(guī)文化建設(shè)主體：（二）合規(guī)文化建設(shè)主體：n （1）高層帶頭，倡導(dǎo)、踐行合規(guī)文化；n （2）合規(guī)管理部門采取多種手段推進合規(guī)文化建設(shè)；n （3）全員合規(guī)，主動合規(guī)，踐行合規(guī)文化。編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n 第一節(jié)第一節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險n（一）客戶開發(fā)風(fēng)險；n（二）開銷戶風(fēng)險；n（三）客戶出入金風(fēng)險；n（四）電話報單風(fēng)險；n（五）結(jié)算風(fēng)控風(fēng)險；n（六）套期保值、質(zhì)押、交割業(yè)務(wù)風(fēng)險；n（七）客戶投訴、回訪風(fēng)險編輯ppt第五部分第五部分 期貨

17、公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n 第二節(jié)第二節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險n（一）是否嚴(yán)格遵守證監(jiān)會和中期協(xié)關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和期貨公司投資咨詢管理制度；n（二）是否能向客戶充分揭示風(fēng)險，是否能做好客戶風(fēng)險承受能力評估；n（三）利益沖突防范：崗位獨立、信息隔離、人員回避、客戶利益優(yōu)先；n（四）投資咨詢?nèi)藛T禁止行為操作風(fēng)險；n （五）信息來源是否真實，研究報告中加工后的數(shù)據(jù)是否真實，是否傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；n（六）是否按要求報送定期報告編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n 第第三三節(jié)節(jié) 期貨期貨資產(chǎn)管理

18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險n（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格n（二）部門和崗位設(shè)置n（三）備案要求（人員及其變動；合同條款和內(nèi)容）n（四）產(chǎn)品開發(fā)和投資n（五）開戶時的操作風(fēng)險：n（六）投資資產(chǎn)管理方面的風(fēng)險點n（七）相關(guān)報告的要求編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n 第第三三節(jié)節(jié) 期貨期貨資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險n（八）禁止性行為（八）禁止性行為n（1）公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中是否通過電視、報刊、廣播等公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；n（2）公司員工是否公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，或以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式誤導(dǎo)或欺

19、詐客戶。n（3）是否存在明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；n（4）是否接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；n（5）是否以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；n（6）是否存在占用、挪用客戶委托資產(chǎn)的情形；n（7）是否存在以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；n（8）是否報送或者提供虛假賬戶信息。編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n第第四四節(jié)節(jié) 財務(wù)風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險n（一）期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)以凈資本為核心；n（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：n（1）凈資本

20、1500萬元，n（2） 凈資本/客戶權(quán)益總額6%n（3）凈資本/營業(yè)部家數(shù)300萬元n（4）凈資本/凈資產(chǎn)40%n（5）流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債100%n（6）負(fù)債/凈資產(chǎn)150%n（7）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n第第四四節(jié)節(jié) 財務(wù)風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險n（三）委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本3000萬元；n（四）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，凈資本4500萬元；n（五）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)，凈資本9000萬元，n且客戶權(quán)益/代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%；n（六）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本1億元，且凈資本8

21、000萬元。編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n第第五五節(jié)節(jié) 分支機構(gòu)合規(guī)管理風(fēng)險分支機構(gòu)合規(guī)管理風(fēng)險n2012年年5月月1日實施期貨營業(yè)部管理規(guī)定，對營業(yè)部經(jīng)營條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理日實施期貨營業(yè)部管理規(guī)定，對營業(yè)部經(jīng)營條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、監(jiān)督管理作出明確規(guī)定。分支機構(gòu)管理是期貨公司合規(guī)風(fēng)險管理的重點。、監(jiān)督管理作出明確規(guī)定。分支機構(gòu)管理是期貨公司合規(guī)風(fēng)險管理的重點。n（一）經(jīng)營資格（一）經(jīng)營資格n 營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證是否合格，營業(yè)執(zhí)照是否按時年檢合規(guī)。n（二）人員配置（二）人員配置n 負(fù)責(zé)人是否具備任職資格，專人專職；市場開發(fā)、開戶與合同管理

22、、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)崗位是否專職專崗；是否不少于6位工作人員，且均具備期貨從業(yè)資格；財務(wù)人員是否取得會計從業(yè)資格證書；是否有必要的合規(guī)人員；n（三）營業(yè)場所和設(shè)施（三）營業(yè)場所和設(shè)施n 經(jīng)營性房產(chǎn)使用權(quán)是否穩(wěn)定，是否配有必要的辦公設(shè)施，是否設(shè)有專門的財務(wù)和檔案室或柜室；防火防盜是否合格；是否滿足雙網(wǎng)雙路供電，保證通訊和線路通暢； n（四）分支機構(gòu)設(shè)立、終止、變更負(fù)責(zé)人及營業(yè)場所（四）分支機構(gòu)設(shè)立、終止、變更負(fù)責(zé)人及營業(yè)場所n 是否按照證監(jiān)局和行業(yè)協(xié)會要求申請、報備、公示，是否遵守客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。n（五）開戶和合同管理等風(fēng)險（五）開戶和合同管理等風(fēng)險編輯ppt第

23、五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險n第第六六節(jié)節(jié) 期貨期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險n（一）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是否已經(jīng)向證監(jiān)會申請取得介紹業(yè)務(wù)資格； n 從事IB業(yè)務(wù)營業(yè)部是否通過當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗收；n（二）IB業(yè)務(wù)從業(yè)人員是否取得期貨業(yè)務(wù)資格；n（三）證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。 n 基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)；n（四）IB專員開戶對客戶開戶資料初審后，提交期貨公司相關(guān)部門復(fù)核和統(tǒng)一申請交易編碼。IB專員初審結(jié)束后，合規(guī)風(fēng)險點轉(zhuǎn)移至期貨公司后續(xù)工作流程中。編輯ppt第五部分第五部分 期貨公司主要的合規(guī)風(fēng)險期貨公司主要的合規(guī)

24、風(fēng)險n第第七七節(jié)節(jié) 公司員工執(zhí)業(yè)行為風(fēng)險公司員工執(zhí)業(yè)行為風(fēng)險n（一）員工以個人或他人名義從事期貨交易的風(fēng)險（一）員工以個人或他人名義從事期貨交易的風(fēng)險n 中國證監(jiān)會期貨從業(yè)人員管理辦法和期貨業(yè)協(xié)會期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不能從事期貨交易。但實踐中，很多從業(yè)人員禁不住市場誘惑，給自己或客戶交易，容易給個人和公司帶來風(fēng)險。n（二）表見代理風(fēng)險（二）表見代理風(fēng)險n表見代理：指由于本人的過錯，或由于本人與他人存在特殊關(guān)系，使相對人有理由相信他人（無權(quán)代理人）享有代理權(quán)而與之發(fā)生民事法律關(guān)系，代理行為的后果由本人承擔(dān)。表見代理是一種特殊的無權(quán)代理。編輯ppt第六部分第六部分 期貨

25、公司合規(guī)考核、合規(guī)問期貨公司合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估責(zé)與合規(guī)管理有效性評估n第一節(jié)第一節(jié) 合規(guī)考核合規(guī)考核n（一）合規(guī)考核與績效考核的關(guān)系：（一）合規(guī)考核與績效考核的關(guān)系：合規(guī)考核納入績效考核。在制定績效考核制度時，須考慮合規(guī)考核的各種因素。n（二）合規(guī)考核對象：（二）合規(guī)考核對象：n期貨公司高級管理人員；n各部門和分支機構(gòu)工作人員；n首席風(fēng)險官和合規(guī)管理部門人員。n（三）合規(guī)考核制度的主要內(nèi)容：（三）合規(guī)考核制度的主要內(nèi)容：n合規(guī)目標(biāo)；考核指標(biāo)及評價標(biāo)準(zhǔn)；考核依據(jù)和程序；考核結(jié)果；考核意見反饋。編輯ppt第六部第六部分 期貨公司合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估n第二節(jié)第二

26、節(jié) 合規(guī)問責(zé)合規(guī)問責(zé)n（一）合規(guī)問責(zé)含義：（一）合規(guī)問責(zé)含義：合規(guī)主體主動發(fā)起的針對期貨公司工作人員，就其違反公司內(nèi)部控制制度，從而帶來合規(guī)風(fēng)險的行為進行問責(zé)的一種機制。n（二）合規(guī)問責(zé)的對象及其責(zé)任：（二）合規(guī)問責(zé)的對象及其責(zé)任：n（1）公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員對公司整體合規(guī)工作負(fù)有最終責(zé)任；n（2）首席風(fēng)險官和合規(guī)管理部門向其他部門就如何有效履行其合規(guī)管理職責(zé)提供輔助；n（3）其他部門、分支機構(gòu)及其工作人員就業(yè)務(wù)本身及其運行過程中的合規(guī)職責(zé)負(fù)有直接責(zé)任。編輯ppt第六部分第六部分 期貨公司合規(guī)考核、合規(guī)期貨公司合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估問責(zé)與合規(guī)管理有效性評估n第三節(jié)第三節(jié) 合規(guī)管理的有效性評估合規(guī)管理的有效性評估n（一）概念：（一）概念：期貨公司合規(guī)管理在識別、防范和管理公司合規(guī)風(fēng)險中所發(fā)揮的實際效用。n（二）有效性評估的主要內(nèi)容：（二）有效性評估的主要內(nèi)容：n合規(guī)管理框架及合規(guī)管理制度等合規(guī)環(huán)境的搭建情況的評估；n合規(guī)管理機制和合規(guī)管理制度的實際運行狀況，即合規(guī)管理職責(zé)履行的評估。編輯ppt第七部分第七部分 合規(guī)管理與外部監(jiān)管合規(guī)管理與外部監(jiān)管n第一節(jié)第一節(jié) 合規(guī)管理與外部監(jiān)管關(guān)系合規(guī)管理與外部監(jiān)管關(guān)系n（一）期貨