金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位

1、金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二一五年七月目 錄一、說(shuō) 明1二、金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法31目標(biāo)與計(jì)劃（30分）32組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（70分）42.1機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備（30分）42.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）53法律法規(guī)與安全管理制度、臺(tái)賬（120分）73.1法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（30分）73.2 安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程（30分）83.3 安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬（30分）93.4 文件與檔案管理（30分）104安全投入（80分）114.1 安全投入（50分）114.2 工傷保險(xiǎn)（30分）125風(fēng)險(xiǎn)管理（120分）135.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)（50

2、分）135.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（70分）136安全教育培訓(xùn)（150分）166.1 員工安全意識(shí)（50分）166.2 安全教育培訓(xùn)（100分）177生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（110分）197.1 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理（30分）197.2 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行與維護(hù)（50分）207.3 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢（30分）218地質(zhì)勘查作業(yè)安全（320分）228.1 作業(yè)過(guò)程控制（140分）228.2 作業(yè)環(huán)境管理（60分）268.3 外包單位管理（50分）288.4 勞動(dòng)防護(hù)用品（50分）298.5 變更（20分）309安全檢查與隱患治理（140分）319.1 安全檢查（100分）319.2 隱患治理（40分）3410職業(yè)健康（9

3、0分）3510.1 職業(yè)健康安全管理（50分）3510.2 職業(yè)病危害識(shí)別與控制（40分）3611應(yīng)急救援（150分）3811.1 應(yīng)急機(jī)構(gòu)與應(yīng)急隊(duì)伍（30分）3811.2 應(yīng)急預(yù)案（30分）3911.3 應(yīng)急保障（30分）4011.4 應(yīng)急演練與評(píng)審改進(jìn)（30分）4111.5 事故救援（30分）4212事故報(bào)告、調(diào)查與處理（60分）4212.1 事故報(bào)告（30分）4212.2 事故調(diào)查與處理（20分）4312.3 事故回顧（10分）4413績(jī)效評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)（60分）4513.1績(jī)效評(píng)價(jià)（40分）4513.2持續(xù)改進(jìn)（20分）46一、說(shuō)明1為規(guī)范金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

4、審工作，合理確定評(píng)審等級(jí)，依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）、地質(zhì)勘探安全規(guī)程（AQ2004-2005）等規(guī)定，結(jié)合野外地質(zhì)勘查作業(yè)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)管理工作實(shí)際需要，制定本評(píng)分辦法。2本評(píng)分辦法適用于金屬非金屬礦產(chǎn)資源勘查單位開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作以及對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的咨詢、服務(wù)。3評(píng)審年度（申請(qǐng)?jiān)u審之日起的上一年）內(nèi)未發(fā)生生產(chǎn)安全事故累計(jì)造成人員重傷不超過(guò)2人，無(wú)死亡事故，且滿足下列條件的金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審：建立健全了各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度、崗位操作規(guī)程、崗位職責(zé)；按規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專兼職安全生產(chǎn)管理人員；主

5、要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，并取得安全合格證；安全投入能夠滿足安全生產(chǎn)管理的需要；從業(yè)人員按規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門培訓(xùn)、考試合格，并取得相應(yīng)資格；依法參加工傷保險(xiǎn)，并按期為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)費(fèi)；為從業(yè)人員提供符合安全技術(shù)要求的設(shè)備設(shè)施、防護(hù)用品和防護(hù)措施；定期開(kāi)展安全檢查，對(duì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的隱患按要求整改到位；建立健全應(yīng)急預(yù)案體系，并做好預(yù)案的發(fā)布、宣傳、演練；注重安全生產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作，原始記錄及臺(tái)賬資料真實(shí)、齊全；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，經(jīng)自評(píng)達(dá)到相應(yīng)等級(jí)。4金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由13個(gè)元素組成，每

6、個(gè)元素包含若干個(gè)子元素，每個(gè)子元素包含若干個(gè)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。5本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效4個(gè)部分，權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：元素分值分配表序 號(hào)元 素分 值1目標(biāo)與計(jì)劃302組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)703法律法規(guī)與安全管理制度和臺(tái)賬1204安全生產(chǎn)投入805風(fēng)險(xiǎn)管理1206安全教育培訓(xùn)1507生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理1108地質(zhì)勘查作業(yè)安全3209隱患排查與治理14010職業(yè)健康9011應(yīng)急救援15012事故報(bào)告、調(diào)查與處理6013績(jī)效評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)60總 分15006安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)考評(píng)得分，采用百分制。 7每

7、項(xiàng)扣分，以扣完本項(xiàng)分值為止，不出現(xiàn)負(fù)數(shù)。8地質(zhì)勘查單位安全標(biāo)準(zhǔn)化考核總得分為1500分。計(jì)算考評(píng)得分時(shí)，對(duì)被考評(píng)單位實(shí)際工作中不存在的個(gè)別考評(píng)項(xiàng)目，應(yīng)扣除該項(xiàng)未考評(píng)項(xiàng)目的分值，再計(jì)算實(shí)際考評(píng)項(xiàng)目的得分率，按百分制換算為考評(píng)得分。換算公式如下：考評(píng)總得分各項(xiàng)目實(shí)得分之和（1500不參與考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)之和）100。最后采取四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后二位。9本評(píng)分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效兩個(gè)指標(biāo)確定地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)定級(jí)表標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)考評(píng)得分安全績(jī)效一級(jí)90評(píng)審年度內(nèi)未發(fā)生重傷以上的生產(chǎn)安全事故。二級(jí)7

8、5評(píng)審年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全事故造成人員重傷不超過(guò)1人，無(wú)死亡事故。三級(jí)60評(píng)審年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全事故累計(jì)造成人員重傷不超過(guò)2人，無(wú)死亡事故。 10地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為3年，在有效期內(nèi)，一級(jí)企業(yè)、二級(jí)企業(yè)、三級(jí)企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故重傷1人（含1人）、2人（含2人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。二、金屬非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1目標(biāo)與計(jì)劃（30分）策劃（3分） 是否建立安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃管理制度是否明確了以下管理要求？ （

9、分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 目標(biāo)與計(jì)劃的制定； 分解與實(shí)施； 檢查與績(jī)效考核； 相關(guān)部門、責(zé)任人員的職責(zé)與任務(wù)等。執(zhí)行（6分） 在制定安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃時(shí)是否考慮以下因素？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：1分） 不同的職能部門和所屬二級(jí)單位的職責(zé)范圍和管理權(quán)限； 不同的施工方法手段和作業(yè)區(qū)域等因素。 為完成安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃是否明確以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2.5分） 完成目標(biāo)的責(zé)任部門、權(quán)限和職責(zé)； 完成目標(biāo)的責(zé)任人； 完成目標(biāo)任務(wù)的時(shí)間； 完成目標(biāo)任務(wù)的內(nèi)容與要求； 完成目標(biāo)任務(wù)的量化指標(biāo)等。 對(duì)安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃是否按照以下層次進(jìn)行目

10、標(biāo)分解？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：1.5分） 相關(guān)職能部門和責(zé)任人； 所屬二級(jí)單位； 項(xiàng)目部等。 是否建立了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理目標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（9分） 安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃是否符合本單位安全生產(chǎn)管理的實(shí)際？ （分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 對(duì)安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃的完成情況是否定期實(shí)施檢查考核？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)管理目標(biāo)內(nèi)容是否包括以下內(nèi)容：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分） 傷亡指標(biāo)； 經(jīng)濟(jì)損失指標(biāo)； 職業(yè)健康指標(biāo)； 主要安全工作的日常管理指標(biāo)等。 安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃任務(wù)的實(shí)施、檢查記錄資料是否真實(shí)、全面？（分?jǐn)?shù)是：1分；

11、否：0分） 是否定期通報(bào)安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃任務(wù)的完成情況？ （分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）績(jī)效（12分） 安全生產(chǎn)管理目標(biāo)與年度工作計(jì)劃任務(wù)是否全面完成？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 對(duì)目標(biāo)任務(wù)的全面性和時(shí)效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，并提出改進(jìn)措施和及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 調(diào)整后的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)指標(biāo)以及實(shí)施計(jì)劃是否以文件形式發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 相關(guān)臺(tái)賬、考核記錄資料的歸檔與保存是否真實(shí)、全面、及時(shí)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）2組織機(jī)構(gòu)與責(zé)任（70分）2.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備（30分）策劃（3分） 是否建立了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備的管理制度，并以

12、正式文件發(fā)布？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備的管理制度是否明確以下管理要求？(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分) 成立安全生產(chǎn)委員會(huì)； 機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員的配備； 相關(guān)職責(zé)與培訓(xùn)； 定期召開(kāi)會(huì)議研究討論重大決策事項(xiàng)等。執(zhí)行(6分) 是否按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理人員是否按規(guī)定接受了履職培訓(xùn)，并持有效的資格證？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)是否定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決存在的安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否以文件形式任命下列職位？（分?jǐn)?shù) 是：1分最高分：3分） 安全總監(jiān)； 專職安全員；

13、兼職安全員。符合(9分) 被任命的人員是否全部有任命書?(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)召開(kāi)的會(huì)議是否有記錄，并存檔？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定，并能夠滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分） 被任命的安全生產(chǎn)管理人員是否持有效的資格證書？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)績(jī)效(12分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題的有效性？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分) 至少每季度召開(kāi)1次會(huì)議； 及時(shí)傳達(dá)

14、、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件； 會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問(wèn)題形成決議； 檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況； 定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查； 聽(tīng)取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議等。 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（2分）3.差（0分） 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)和義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分）2.2 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）策劃（4） 是否建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)責(zé)任制的管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：

15、0.5分；最高分：2分) 相關(guān)部門、人員的責(zé)任與職責(zé)； 制定、培訓(xùn)； 簽定、考核； 評(píng)審與更新等。執(zhí)行(8分) 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行定期考核？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(12分) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最

16、高分：6分) 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和崗位操作規(guī)程； 保證安全生產(chǎn)措施費(fèi)用的計(jì)提與投入的有效實(shí)施； 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； 組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練； 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故； 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)； 主持召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題； 定期聽(tīng)取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議； 每年至少組織開(kāi)展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審； 組織開(kāi)展單位安全活動(dòng)，并開(kāi)展對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾； 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況等。 是否對(duì)職能部門和重點(diǎn)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)

17、行定期考核？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）績(jī)效(16分) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分） 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的熟知與履行情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分) 至少每年考核1次； 要針對(duì)職能部門與責(zé)任人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行考核； 考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤； 考核過(guò)程應(yīng)認(rèn)真細(xì)致、考核結(jié)果應(yīng)客觀公正； 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施等。 相關(guān)考核資料應(yīng)全面、真實(shí)、歸檔及時(shí)等。3法律法規(guī)與安全管理制度、臺(tái)賬（12

18、0分）3.1法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（30分）策劃（3分） 是否建立了安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 相關(guān)部門、人員的責(zé)任與職責(zé)； 識(shí)別與獲?。?培訓(xùn)與轉(zhuǎn)化； 評(píng)審與更新等。執(zhí)行（6分） 是否定期識(shí)別和獲取了安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分； 是否根據(jù)需求識(shí)別獲取建立相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)員工進(jìn)行了培訓(xùn)考核，并建立培訓(xùn)、考核記錄檔案？（分?jǐn)?shù)是：1分；否

19、：0分） 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范使用情況進(jìn)行評(píng)審，并編制評(píng)價(jià)報(bào)告？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，組織更新、修訂等列出需要識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（9分） 相關(guān)部門是否定期識(shí)別與獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單，并向歸口部門匯總？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單與識(shí)別獲取程序或結(jié)果是否相符合？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否包括以下內(nèi)容？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3分） 法律； 行政法規(guī)； 地方性法規(guī)； 部門規(guī)章； 地方政府規(guī)章； 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

20、； 規(guī)范性文件及其他要求等。 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的培訓(xùn)考核內(nèi)容是否全面？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單評(píng)價(jià)報(bào)告是否符合以下要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：1.5分） 評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容全面； 評(píng)價(jià)結(jié)果與單位實(shí)際相符； 評(píng)價(jià)周期每年至少評(píng)價(jià)一次。 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單修訂、更新是否及時(shí)、全面？（分?jǐn)?shù)是：1.5分；否：0分）績(jī)效（12分） 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的需求的有效性是否符合下列要求？（分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：4.5分） 需求識(shí)別方法行之有效； 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分； 需求識(shí)別涉及所有部門與員工。 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)、

21、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的有效性是否符合下列要求？（分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：4.5分） 與單位安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范均已列入清單； 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范均為現(xiàn)行有效的版本； 需求響應(yīng)及時(shí)。 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否落實(shí)到實(shí)際工作中？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）3.2 安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程（30分）策劃（3分） 是否建立了規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)程的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)程的管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 相關(guān)部門、人員的責(zé)任與職責(zé)； 編制與發(fā)布； 培訓(xùn)與使用； 評(píng)價(jià)

22、與修訂。執(zhí)行（6分） 已建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程等，是否得到有效貫徹執(zhí)行？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 對(duì)已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程等是否進(jìn)行了培訓(xùn)考核，并建立培訓(xùn)考核記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否對(duì)已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審，并編制評(píng)價(jià)報(bào)告？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，組織更新、修訂安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（9分） 建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否相符合？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程是否符

23、合本單位安全生產(chǎn)管理實(shí)際？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 崗位安全操作規(guī)程是否簡(jiǎn)明、適用？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)管理制度的培訓(xùn)考核內(nèi)容是否全面？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程評(píng)價(jià)報(bào)告是否符合以下要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：1.5分） 評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容全面； 評(píng)價(jià)結(jié)果與單位實(shí)際相符； 評(píng)價(jià)周期每年至少一次； 需要修訂與更新的安全生產(chǎn)管理制度、崗位操作規(guī)程是否能夠得到及時(shí)修訂與更新？（分?jǐn)?shù)是：1.5分；否：0分）績(jī)效（12分） 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，是否能夠及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位安全生產(chǎn)管理的規(guī)章制度？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管

24、理制度、崗位操作規(guī)程的針對(duì)性和時(shí)效性？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管理制度、崗位操作規(guī)程在實(shí)際工作中是否能夠得到有效落實(shí)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）3.3 安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬（30分）策劃（3分） 是否建立健全了安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬管理制度是否明了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 制定與發(fā)布； 培訓(xùn)與使用； 評(píng)價(jià)與修訂； 相關(guān)臺(tái)賬資料的填寫、收集、整理、歸檔與管理要求等。執(zhí)行（6分） 是否明確了建立安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬的部門及責(zé)任人？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 所建立的安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬是否能夠滿足

25、安全管理工作的實(shí)際需要？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）符合（9分） 所建立的安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬是否包括以下內(nèi)容？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：9分） 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要）； 安全費(fèi)用提取使用記錄； 員工安全教育培訓(xùn)記錄； 勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄； 危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬； 安全生產(chǎn)檢查記錄； 隱患治理記錄； 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄； 特種作業(yè)人員登記記錄； 特種設(shè)備管理記錄； 外協(xié)單位安全管理記錄； 安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、安全技術(shù)交底記錄； 職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄； 應(yīng)急演練記錄； 事故調(diào)查處理報(bào)告； 車輛管理臺(tái)賬； 及其他安全管理臺(tái)賬等?？?jī)效（12分） 臺(tái)賬資料是否及時(shí)、

26、真實(shí)、全面？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（12分）2.部分（6分）3.否（0分）3.4 文件和檔案管理（30分）策劃（3分） 是否建立了文件與檔案管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 制度是否明確需要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）執(zhí)行（6分） 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；否：0分） 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；否：0分） 下列安全生產(chǎn)記錄是否齊全：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；

27、最高分：5分） 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄； 安全活動(dòng)記錄； 安全檢查與隱患整改記錄； 事故、事件的相關(guān)記錄； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息； 教育培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 健康監(jiān)護(hù)記錄； 應(yīng)急管理記錄； 績(jī)效考核與糾正、預(yù)防記錄； 外協(xié)單位信息記錄； 設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)、校驗(yàn)記錄等等。符合（9分） 整理歸檔的安全生產(chǎn)資料檔案是否包括以上臺(tái)賬內(nèi)容?（分?jǐn)?shù)是：1分；否：扣0.2分）績(jī)效（12分） 文件和檔案管理是否真實(shí)、全面、完整，歸檔是否符合規(guī)范要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分） 文件是否響應(yīng)及時(shí)； 文件產(chǎn)生的流程是否暢通； 文件層次結(jié)構(gòu)是否清晰、合

28、理，內(nèi)容精煉、準(zhǔn)確； 不同文件的規(guī)定是否能夠協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾； 文件的培訓(xùn)是否充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分） 制定與批準(zhǔn)時(shí)間； 版本與解釋權(quán)； 變化與廢止； 保存期限； 可獲取性。4安全投入（80分）4.1 安全投入（50分）策劃（5分） 是否建立了安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用管理制度是否明確了以下管理要求？ （分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)； 費(fèi)用提取要求； 專戶核算要求； 費(fèi)用使用要求等。執(zhí)行（10分） 是否按照規(guī)定及時(shí)、足額提取了安全生產(chǎn)費(fèi)用？（分?jǐn)?shù)是

29、：4分；否：0分） 是否編制了安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，并按照計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)投入？ （分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情況是否有財(cái)務(wù)專項(xiàng)科目核算？ （分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否建立了安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（15分） 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合以下幾個(gè)方面？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分） 完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施； 安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)； 配備安全管理的設(shè)備設(shè)施及工具用具； 安全評(píng)價(jià)、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、事故隱患評(píng)價(jià)和治理； 應(yīng)急救援器材、裝備的維護(hù)及應(yīng)急救援演練； 安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)； 其他與安全生產(chǎn)

30、直接相關(guān)的物品或者活動(dòng)等支出。 編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃時(shí)，是否考慮以下幾個(gè)方面？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定； 作業(yè)環(huán)境變化及風(fēng)險(xiǎn)控制要求； 事故應(yīng)對(duì)措施； 員工的合理化建議； 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造等。 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄臺(tái)賬是否真實(shí)、全面？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)項(xiàng)）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）績(jī)效（20分） 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)治理的重大隱患？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分） 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分） 有關(guān)信息是否能夠反映安全投入的有效性：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分） 員工

31、意識(shí)的變化； 現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備安全性的提高； 員工與外包單位對(duì)安全管理的滿意度； 事件、事故發(fā)生的頻率等。4.2 工傷保險(xiǎn)（30分）策劃（3分） 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否明確了負(fù)責(zé)員工工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）執(zhí)行（6分） 是否為員工及時(shí)、足額的繳納工傷保險(xiǎn)？ （分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否對(duì)保險(xiǎn)的相關(guān)繳費(fèi)資料進(jìn)行了記錄與保存？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)與賠付？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（9分） 有關(guān)保險(xiǎn)評(píng)價(jià)、年費(fèi)、返回、賠償?shù)荣Y料是否齊全？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0

32、分） 員工參保的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一項(xiàng)）1.90%100%（6分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）績(jī)效（12分） 工傷保險(xiǎn)管理的有效性是否符合下列要求？（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分） 工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)參保率100%； 根據(jù)員工變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效； 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償保障及時(shí)、有效； 員工可隨時(shí)了解參保信息等。5風(fēng)險(xiǎn)管理（120分）5.1 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)（50分）策劃（5分） 是否建立了危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：1

33、分；最高分：4分） 相關(guān)部門、人員的職責(zé)與辨識(shí)計(jì)劃； 辨識(shí)的范圍與方法； 辨識(shí)的流程與評(píng)價(jià)； 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與應(yīng)對(duì)措施等。執(zhí)行（10分） 新項(xiàng)目開(kāi)工前，是否進(jìn)行了危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)？并將辨識(shí)資料存檔。（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 新項(xiàng)目開(kāi)工前是否進(jìn)行了安全驗(yàn)收和安全技術(shù)交底？并做好驗(yàn)收和交底記錄。（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 是否對(duì)已經(jīng)確認(rèn)的危險(xiǎn)有害因素及時(shí)登記建檔？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否按照相關(guān)規(guī)定，將重大危險(xiǎn)源向安全監(jiān)管部門備案？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（15分） 開(kāi)展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的范圍：（分?jǐn)?shù)選擇一項(xiàng)）1.全部（5分）2.部分（2分）3.否（不得分） 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)是否充分全面

34、，是否包括下列幾個(gè)方面？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分） 周邊環(huán)境； 主要設(shè)備； 重要設(shè)施； 重要場(chǎng)所； 主要作業(yè)過(guò)程； 職業(yè)健康等。 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一項(xiàng)）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（不得分） 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）績(jī)效（20分） 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 制度規(guī)定對(duì)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的流程是否清楚？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的方法是否合理？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否采用下列方式開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分

35、：12分） 使用前檢查； 開(kāi)工前的安全技術(shù)交底； 設(shè)備設(shè)施檢查； 班前、班中、班后安全檢查確認(rèn)； 定期安全檢查； 定期檢修； 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行情況評(píng)價(jià)； 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（70分）策劃（7分） 是否建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度是否明確以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分） 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的部門與人員職責(zé)； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、范圍； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的流程； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的層次控制原則； 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等。 是否建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）執(zhí)行（14分） 新項(xiàng)目開(kāi)工前，是否依據(jù)危險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果進(jìn)

36、行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？并將評(píng)價(jià)資料存檔。（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分） 新項(xiàng)目開(kāi)工前是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行安全技術(shù)交底？并做好交底記錄。（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）符合（21分） 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍：（分?jǐn)?shù)選擇一項(xiàng)）1.全部（6分）2.部分（2分）3.否（不得分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分全面，是否包括下列幾個(gè)方面？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分） 周邊環(huán)境； 主要設(shè)備； 重要設(shè)施； 重要場(chǎng)所； 主要作業(yè)過(guò)程； 職業(yè)健康。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一項(xiàng)）1.是（6分）2.部分（2分）3.否（不得分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否

37、考慮內(nèi)部和外部的變化情況？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）績(jī)效（28分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分） 工程控制措施； 管理控制措施； 個(gè)體防護(hù)措施等。 是否采用下列方式開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：12分） 使用前檢查； 開(kāi)工前的安全技術(shù)交底； 設(shè)備設(shè)施檢查； 班前、班中、班后安全檢查確認(rèn)； 定期安全檢查； 定期檢修； 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行情況評(píng)價(jià)； 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。6安全教育培訓(xùn)（15

38、0分）6.1 員工安全意識(shí)（50分）策劃（5分） 是否建立了識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的管理制度，并以正式文件發(fā)布？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行（10分） 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間復(fù)崗和轉(zhuǎn)崗的，是否進(jìn)行了崗前培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否利用各種方式來(lái)提升全員安全意識(shí)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合（15分） 調(diào)查與評(píng)價(jià)安

39、全意識(shí)時(shí)是否考慮員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：9分) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 崗位安全操作規(guī)程； 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序； 工作場(chǎng)所特定的安全要求； 事故、事件報(bào)告程序； 崗位職責(zé)； 崗位特定風(fēng)險(xiǎn)； 相關(guān)的法律法規(guī)要求； 個(gè)體防護(hù)用品配備和使用等。 對(duì)新員工是否進(jìn)行了安全意識(shí)培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗員工是否進(jìn)行了崗前培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）績(jī)效（20分） 為提升員工安全意識(shí)所提供資源是否充分、有效性強(qiáng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分) 師資； 場(chǎng)地； 時(shí)間； 經(jīng)費(fèi)。 員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差

40、（0分） 通過(guò)員工及管理層安全意識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分） 是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)6.2 安全教育培訓(xùn)（100分）策劃（10分） 是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度，并以正式文件發(fā)布？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行（20分） 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包

41、括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3分) 培訓(xùn)對(duì)象； 培訓(xùn)教材； 培訓(xùn)時(shí)間； 培訓(xùn)內(nèi)容； 培訓(xùn)方式； 考核方式等。 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分) 事故調(diào)查分析技術(shù)； 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)； 溝通技巧； 檢查、審核技術(shù)； 法律依從性管理； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生管理等。 變化管理。 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分) 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)； 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)； 偏離制度可能的后果； 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書等。 特種作業(yè)人員是否經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)

42、 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否建立和保存了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合（30分） 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下因素？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分) 員工的需求； 領(lǐng)導(dǎo)的要求； 變化管理的要求； 特定崗位的能力要求； 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定； 事故、事件信息； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果； 培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果等。 培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下因素？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分) 培訓(xùn)對(duì)象； 培訓(xùn)時(shí)間； 培訓(xùn)組織管理； 培訓(xùn)內(nèi)容； 培訓(xùn)師資； 能力測(cè)試方式； 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)； 培訓(xùn)效果評(píng)估方式等。 應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格，并取得合格證書

43、？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分) 主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)； 主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)； 安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)； 新上崗從事坑探作業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)； 對(duì)新招聘員工的安全教育時(shí)間不少于48學(xué)時(shí) 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。 是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分) 學(xué)員反饋； 績(jī)效改善； 管理層反饋； 測(cè)試結(jié)果分析； 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力等。績(jī)效（40分） 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性是否考慮了以下因素？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分) 針對(duì)崗位

44、進(jìn)行； 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定； 關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)； 聽(tīng)取員工和管理層的意見(jiàn)和建議； 考慮外包單位員工的培訓(xùn)需求等。 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分) 培訓(xùn)時(shí)間安排合理； 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求； 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求； 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理； 確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。 培訓(xùn)效果如何？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分) 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%； 培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%； 得到80%以上學(xué)員的肯定； 得到80%以上管理層的肯定； 得到外包單位的認(rèn)同。 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：10分)7生產(chǎn)

45、設(shè)備設(shè)施（110分）7.1 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理（30分）策劃（3分） 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；否：2分） 相關(guān)部門、人員的職責(zé)與采購(gòu)計(jì)劃； 采購(gòu)與驗(yàn)收； 使用與維護(hù)； 報(bào)廢與處理等。執(zhí)行（6分） 是否對(duì)采購(gòu)的設(shè)備進(jìn)行了開(kāi)箱驗(yàn)收，并建立驗(yàn)收記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 設(shè)備的傳動(dòng)部分是否設(shè)有安全防護(hù)裝置、防護(hù)欄桿或防護(hù)擋板？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否對(duì)大功率電氣設(shè)備設(shè)施，按“一機(jī)一閘一漏”的要求，設(shè)置用電控制裝置？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（9分） 設(shè)備設(shè)施是否符合國(guó)家相關(guān)法

46、律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的安全技術(shù)要求？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 對(duì)安裝的設(shè)備設(shè)施是否進(jìn)行開(kāi)工前的安全驗(yàn)收？記錄是否存檔？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 特種設(shè)備是否有檢測(cè)、檢驗(yàn)部門核發(fā)的合格證？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）績(jī)效（12分） 設(shè)備設(shè)施安裝、驗(yàn)收、使用的有效性？（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分） 安裝、使用人員、職責(zé)明確； 安裝、驗(yàn)收、使用程序和要求明確、具體； 安裝、驗(yàn)收、使用的登記信息與資料齊全； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息充分、準(zhǔn)確。 是否存在因設(shè)備設(shè)施采購(gòu)不合理、安裝不當(dāng)而導(dǎo)致事故發(fā)生的情況？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分）7.2 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行與維護(hù)（50分）策劃（5分） 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，

47、并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 設(shè)備設(shè)施管理制度是否包括下列內(nèi)容？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分） 部門與責(zé)任人； 維護(hù)與監(jiān)管； 異常情況與報(bào)告； 臺(tái)賬登記與管理等。執(zhí)行（10分） 是否編制了設(shè)備設(shè)施使用臺(tái)賬？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 需要持證上崗的操作人員，所持證件是否在有效？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果，對(duì)設(shè)備危險(xiǎn)部位采取可靠的防護(hù)措施？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否對(duì)報(bào)告的設(shè)備異常情況進(jìn)行調(diào)查？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否對(duì)下列設(shè)備設(shè)施實(shí)施了定期檢查、維護(hù)？ （分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分） 鉆探設(shè)備； 運(yùn)輸設(shè)備； 電氣設(shè)備； 巖礦測(cè)試設(shè)備；

48、照明設(shè)施； 儀器儀表； 安全防護(hù)設(shè)施； 備用設(shè)備等。 是否保存了設(shè)備的運(yùn)行、維修、保養(yǎng)記錄資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（15分） 是否有專人負(fù)責(zé)特種設(shè)備的定期檢查？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 是否根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果建立了設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、維修計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 對(duì)危險(xiǎn)性較大的作業(yè)區(qū)，是否按照事先建立的維護(hù)方案進(jìn)行維護(hù)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 對(duì)設(shè)備設(shè)施的故障排除是否及時(shí)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 在用、需要強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備是否全部檢驗(yàn)合格？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 設(shè)備設(shè)施是否按規(guī)定周期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）績(jī)效（20分）

49、設(shè)備設(shè)施維護(hù)是否有效？（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分12分） 設(shè)備可能的故障類型識(shí)別充分； 針對(duì)可能的故障類型建立的預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃合理、可行； 內(nèi)、外部維護(hù)資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求； 危險(xiǎn)性較大的維護(hù)作業(yè)有可靠的維護(hù)工作方案； 在維護(hù)設(shè)備的同時(shí)對(duì)相關(guān)的安全防護(hù)裝置也進(jìn)行維護(hù)； 維護(hù)記錄真實(shí)、完整、清晰。 是否存在因設(shè)備設(shè)施維護(hù)不當(dāng)而導(dǎo)致事故發(fā)生的情況？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分）7.3 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢（30分）策劃（3分） 是否建立了設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢管理制度，并以正式文件發(fā)布？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢管理制度是否明確了以下管理要求？（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分） 責(zé)任部門與責(zé)任人； 報(bào)廢程序； 報(bào)廢要求； 報(bào)廢記錄等。執(zhí)行（6分） 報(bào)廢設(shè)備設(shè)施拆除前是否編制了作業(yè)方案？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 涉及到危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的拆除，是否有危險(xiǎn)物品處置方案？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 報(bào)廢設(shè)備設(shè)施拆除前是否對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行了安全技術(shù)交底？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否對(duì)已不能滿足工作要求的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行報(bào)廢處理？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分） 是否保存了設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢、拆除記錄資料？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）符合（9分） 對(duì)報(bào)廢設(shè)備設(shè)施需要處理的，是否能夠及時(shí)得到處理？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 是否有專人負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢與處理工作？（