工程設(shè)計變更管理實施細(xì)(修訂2011.6.20)

1、五、工程變更管理實施細(xì)則為規(guī)范麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目(以下簡稱“本項目”)變更管理審批程序，優(yōu)化設(shè)計方案，合理控制投資，保證工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)公路法、公路工程設(shè)計變更管理辦法（交通部令2005年第5號）、四川省交通廳關(guān)于發(fā)布<四川省重點公路工程設(shè)計變更管理實施細(xì)則>的通知(川交200678號文)及招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項目的實際情況，特制訂本項目工程變更管理規(guī)定(以下簡稱“本規(guī)定”)。第一條 本規(guī)定所稱工程變更是指對招標(biāo)文件及施工圖設(shè)計文件所進(jìn)行的修改、完善、優(yōu)化等活動。包括設(shè)計方案性的變更（技術(shù)指標(biāo)的改變、設(shè)計方案的改變和新增工程等）和非設(shè)計方案性的變更（如

2、工程數(shù)量變化、施工方法和工藝改變）兩種。第二條 本規(guī)定適用于參加麗攀高速公路建設(shè)的施工、監(jiān)理、設(shè)計、咨詢、科研、試驗檢測、業(yè)主及沿線地方政府等有關(guān)單位。第三條 工程設(shè)計變更的原則堅持實事求是，尊重合同約定，確保工程質(zhì)量和施工安全，節(jié)約造價，保證工期，不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能，同時遵守工程變更程序，變更立項未經(jīng)同意的變更工程施工單位不得擅自施工，否則，所發(fā)生的費(fèi)用一律自理并追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。第四條 設(shè)計變更管理權(quán)限一般設(shè)計變更中0-10萬元的設(shè)計變更由業(yè)主代表簽批成立，10-30萬元的設(shè)計變更由工程部負(fù)責(zé)人簽批成立，30-50萬元的設(shè)計變更由分管副總經(jīng)理簽批成立，50-100萬的設(shè)計變更

3、由業(yè)主總經(jīng)理簽批成立，較大以上變更（含100萬元以上設(shè)計變更）報川高公司和交通廳審批后成立，相關(guān)表格見附表。第四條 第五條 按合同文件及有關(guān)規(guī)定，以下情況(不僅限于)不予辦理工程變更：1、因承包人施工前未及時發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯、漏等而盲目施工，造成返工或數(shù)量增加的；2、因承包人未按照規(guī)范、設(shè)計要求、監(jiān)理指令、業(yè)主指令等實施造成的工程質(zhì)量不合格而返工的；3、因施工方法不正確、施工組織不合理或保障措施不到位導(dǎo)致工程返工或數(shù)量增加的；4、缺乏安全、環(huán)保措施以及缺少相應(yīng)設(shè)施導(dǎo)致費(fèi)用增加的；5、利用清單細(xì)目不平衡報價，為牟利而變更施工方案產(chǎn)生的工程費(fèi)用增加；6、虛假數(shù)量、串謀增加數(shù)量或改變填料、結(jié)構(gòu)物型式等的；

4、7、對施工圖的理解不夠或錯誤，或?qū)Φ刭|(zhì)、地形、氣候條件不熟悉導(dǎo)致方案改變、工程返工、數(shù)量增加；8、承包人未經(jīng)同意在施工圖和技術(shù)規(guī)范要求以外實施的工作量；9、合同中雖未明確但按技術(shù)規(guī)范和施工工藝要求必須實施的輔助工作內(nèi)容；10、對能夠預(yù)見的特殊事件未采取措施，或不可預(yù)見的特殊事件發(fā)生后未及時采取有效措施進(jìn)行控制或采取措施不力的；11、按合同文件規(guī)定，應(yīng)包含在保險中的自然災(zāi)害等風(fēng)險因素造成的損失；12、在進(jìn)場復(fù)測時，對路基土石方數(shù)量及土石成分按照以下原則處理：(a)、路基土石成分比例不予變更；(b)、以每個合同段為一核查單元，如果實際土石方超出招標(biāo)文件（技術(shù)規(guī)范）規(guī)定范圍，承包人應(yīng)立即通知工程師、

5、設(shè)計代表和業(yè)主共同核查，經(jīng)過核查無誤后，由設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計修正，按變更程序處理；在共同核查前，原地面線已被破壞，其超出設(shè)計的工程數(shù)量一律不予認(rèn)可。第五條 第六條 工程變更分類標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格按照四川省重點公路工程設(shè)計變更管理實施細(xì)則規(guī)定執(zhí)行，分為一般變更、較大變更和重大變更三類和搶險工程、隧道工程的動態(tài)設(shè)計與“#”變更。辦理變更應(yīng)按變更的分類嚴(yán)格履行相應(yīng)的申請、審查、審批手續(xù)，本項目工程變更原則上按變更申請、立項、變更審核、變更令簽發(fā)等三階段程序辦理。第六條 第七條 由于施工現(xiàn)場的自然條件（含地形、地貌、水文、地質(zhì)等）與設(shè)計圖紙和招標(biāo)文件不一致，或設(shè)計圖紙與招標(biāo)文件存在差異，（或設(shè)計圖紙與招標(biāo)文件存在

6、差異，或設(shè)計圖紙本身的錯、漏、碰、缺項），由業(yè)主統(tǒng)一組織設(shè)計單位、承包人和監(jiān)理單位參與的設(shè)計修改、調(diào)整或補(bǔ)充，稱為“0#變更”。第七條 第八條 設(shè)計變更的辦理程序變更立項(一) (一)一般變更的辦理程序1、提出設(shè)計變更(立項)，形成立項申請表。根據(jù)實際情況可由承包人或建設(shè)單位提出，也可由監(jiān)理單位或設(shè)計單位提出。0-10萬元的設(shè)計變更由業(yè)主代表簽批成立（表7-C-1），10-30萬元的設(shè)計變更由工程部負(fù)責(zé)人簽批成立（表7-C-2），30-50萬元的設(shè)計變更由分管副總經(jīng)理簽批成立（表7-C-3），50-100萬的一般設(shè)計變更或較大重大變更由業(yè)主總經(jīng)理簽批成立（表7-C-4），立項申請審批同意后，召

7、集四方會審；若不同意，將立項申請退回申請單位。2、四方會審(四方即業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、施工)。四方會審需對方案、經(jīng)濟(jì)進(jìn)行論證和比選，同時形成現(xiàn)場核對紀(jì)要（監(jiān)表7-D）。根據(jù)實際情況，在立項申請審查（批）的同時，如條件具備，可以一并組織四方會審?，F(xiàn)場核對紀(jì)要簽字欄中施工方必須由項目經(jīng)理、總工簽字，監(jiān)理方必須由專監(jiān)（10萬元及以下）、駐地監(jiān)理工程師（10-30萬元）、總監(jiān)理工程師簽字（30萬元及以上），設(shè)計方由設(shè)計代表簽字，業(yè)主方0-10萬元原則上由業(yè)主代表簽認(rèn)，10-30萬元原則上由工程部負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，30-50萬元原則上除工程部負(fù)責(zé)人簽字外還必須由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，50-100萬元的一般設(shè)計變更或

8、較重大變更原則上由業(yè)主負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，也可授權(quán)給分管副總進(jìn)行簽認(rèn)。設(shè)計單位對設(shè)計的修改、補(bǔ)充根據(jù)實際情況可不再組織四方會審，但仍需辦理立項申請。3、工程變更申請審核。監(jiān)理單位按程序初審變更申請，初審不通過將變更申請退回申請單位，審查通過后報業(yè)主審批。其中0-30萬元設(shè)計變更申請由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)簽審（監(jiān)表7-A-1），30-100萬元一般設(shè)計變更立項以及100萬元以上的較重大變更立項由業(yè)主負(fù)責(zé)人審批（表7-A-2）。單項工程變更增加金額小于10萬元且變更方案較為簡單的一般變更，變更立項會審原則上由業(yè)主代表主持；單項工程變更增加金額介于10萬元與30萬元之間且變更方案較為簡單的一般變更，變更立項會審原則

9、上由業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，也可授權(quán)業(yè)主代表主持，但工程部負(fù)責(zé)人應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)；單項工程變更增加金額大于30萬元，以及變更增加金額雖小于30萬元但技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更，變更立項會審原則上由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)主持，也可授權(quán)業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，但分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)。針對單項設(shè)計變更增加金額超過30萬元且技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更，要求咨詢單位提交的專家咨詢意見，并作為變更立項的附件。4、設(shè)計單位根據(jù)四方會審紀(jì)要的要求作出施工圖設(shè)計。變更方案較為簡單的一般變更，可由施工單位做出變更設(shè)計圖紙，監(jiān)理和設(shè)計代表審核簽字認(rèn)可。5、承包人報批設(shè)計變更資料。6、監(jiān)理、業(yè)主審批變更資料。若通過

10、，總監(jiān)下達(dá)變更令（表7）；若不通過，將設(shè)計變更資料退回申請單位。（二）較大以上設(shè)計變更的辦理程序1. 對可能產(chǎn)生的較大以上變更進(jìn)行預(yù)案報告，駐地辦、總監(jiān)辦、業(yè)主工程、技術(shù)部逐級簽署意見，然后提出設(shè)計變更(立項)，形成立項申請表（7-C-4）。根據(jù)實際情況可由承包人或建設(shè)單位提出，也可由監(jiān)理單位或設(shè)計單位提出。2. 監(jiān)理單位按程序初審立項申請。初審不通過將立項申請退回申請單位，審查通過后報工程部審核，工程部報業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)審批，若同意，召集四方會審；若不同意，將立項申請退回申請單位。3. 四方會審(四方即業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、施工)。四方會審要求對方案進(jìn)行論證并形成相關(guān)建議方案紀(jì)要。4. 設(shè)計單位根據(jù)

11、四方會審意見完成方案設(shè)計。5. 業(yè)主工程、技術(shù)部召集專家組對設(shè)計方案進(jìn)行審查并形成專家咨詢意見。6. 設(shè)計單位根據(jù)專家咨詢意見完善方案設(shè)計。業(yè)主將設(shè)計變更方案上報川高及交通廳審批。7. 設(shè)計單位根據(jù)審批意見完成施工圖設(shè)計。業(yè)主工程、技術(shù)部召集專家組對施工圖設(shè)計進(jìn)行審查并形成專家咨詢意見。8. 設(shè)計單位根據(jù)專家咨詢意見完善施工圖設(shè)計。業(yè)主將施工圖設(shè)計上報川高及交通廳審批。9. 承包人報批設(shè)計變更資料。10. 業(yè)主、監(jiān)理審批設(shè)計變更資料并下達(dá)變更令。(一) 1）對需進(jìn)行動態(tài)設(shè)計的變更在完成上述第(一)條的1-3或第(二)條的1-6后承包人可組織實施變更工程，在變更工程實施完成后10日內(nèi)設(shè)計單位提交

12、最終的修正施工圖設(shè)計。(二) 2）對較大變更實行預(yù)案管理，任何單位在申報較大變更前必須按照“重大、較大設(shè)計變更預(yù)案報告單”的內(nèi)容要求進(jìn)行預(yù)案報告。3）設(shè)計變更辦理流程見附表。（三）對0號變更的辦理規(guī)定。1、施工現(xiàn)場的自然條件與施工圖設(shè)計文件一致但與招標(biāo)文件不一致的，由施工單位依據(jù)施工圖中的工程數(shù)量，按招標(biāo)文件、補(bǔ)充技術(shù)規(guī)范、承包人的投標(biāo)文件、合同文件的規(guī)定在業(yè)主給定的標(biāo)準(zhǔn)工程量清單歸類匯總，與合同清單相比工程細(xì)目發(fā)生增減或工程細(xì)目數(shù)量發(fā)生增減時，由承包人按業(yè)主給定格式的標(biāo)準(zhǔn)工程量清單直接申報，經(jīng)駐地辦、總監(jiān)辦、業(yè)主代表處（工程部）、設(shè)計單位審查、麗攀公司審批后下達(dá)。2、施工現(xiàn)場的自然條件與施工

13、圖設(shè)計文件不一致的，由施工單位提出、監(jiān)理單位審查、麗攀公司組織設(shè)計單位編制“0#”變更匯總文件，由川高公司組織審查后報省交通主管部門審批；達(dá)到重大設(shè)計變更標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)報原初步設(shè)計審批部門審批。第九條 工程搶險工程變更工程搶險性質(zhì)的變更，如果時間緊迫，一般變更可在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計代表、工程部和分管領(lǐng)導(dǎo)的同意后立即組織實施，較大變更和重大變更應(yīng)在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計代表和業(yè)主負(fù)責(zé)人同意后立即組織實施。搶險工程實施前應(yīng)留下必要的影像資料備查。工程搶險性質(zhì)的變更最遲應(yīng)在實施后一周內(nèi)補(bǔ)報變更立項申請，嚴(yán)格按照變更審核程序辦理。第十條 四方會議四方會議指在工程建設(shè)中為解決設(shè)計變更的方案、爭議等問題而召

14、開的由業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、承包人等參加的專題會議。四方會議建立在“少數(shù)服從多數(shù)，民主集中”的原則上。(一) 四方會議的召集。隧道工程的局部加強(qiáng)由總監(jiān)理工程師召集，隧道工程的圍巖級別變更由業(yè)主工程部召集；路基、橋涵工程的一般變更由總監(jiān)理工程師召集；工程的較大變更由業(yè)主工程部召集。(二) 對分歧意見的處理。在四方會議中如對變更方案存在分歧意見，原則上少數(shù)服從多數(shù)，若僵持不下由業(yè)主召集專家會確立。對四方會議中的分歧意見本人意見可以保留，但對四方會議確定的方案必須簽字認(rèn)可。(三) 四方會議對設(shè)計變更審查的要點包括原設(shè)計情況、變更原因、變更方案，尤其對變更的原因要進(jìn)行充分、準(zhǔn)確的論述。(四) 四方會議紀(jì)要

15、一旦形成，變更工程即可組織實施（重大、較大變更除外）。第十一條 設(shè)計變更圖紙(一) 對一般設(shè)計變更，四方會議方案確定后應(yīng)明確變更圖設(shè)計繪制單位及完成時間，由原設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計的，由設(shè)計單位下發(fā)設(shè)計變更通知單。變更圖紙由施工單位繪制的，應(yīng)報監(jiān)理、設(shè)計代表審查簽認(rèn)，業(yè)主保留進(jìn)一步組織審查的權(quán)利。(二) 對較大設(shè)計變更，由設(shè)計院出施工設(shè)計圖，業(yè)主組織專家進(jìn)行審查。第十二條 變更文件編號1、監(jiān)表7-D 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要由各合同段承包人自編號，格式為“合同段號-HD該合同段核對紀(jì)要順序號”。 如“C3-HD001”。2、監(jiān)表7-C-1、2、3、4工程變更立項申請表由各合同段承包人自編號，7-C-1、

16、2、3格式為“合同段號-YLQ該合同段立項申請順序號”，如“C3-YLQ001”，7-C-4格式為“合同段號- Y(30-100萬)、J(較大)、Z（重大）LQ該合同段立項申請順序號”，如“C3- Y、J(較大)、Z（重大）LQ001”。 3、監(jiān)表7-B 工程變更申請表由各合同段承包人自編號，如果為一般變更格式為“合同段號-YBQ該合同段變更申請順序號”，如“C3-YBQ001”，如果為較重大變更格式為“合同段號-J(較大)、Z（重大）BQ該合同段變更申請順序號”，如“C3- J(較大)Z（重大）BQ001”。4、監(jiān)表7-A-1、2 工程變更申請審核表上的編號由各合同段承包人自編號，7-A-1

17、格式為“合同段號-YBH該合同段變更申請審核順序號”，如“C3-YBH001”，7-A-2格式為“合同段號- J(較大)、Z（重大）BH該合同段變更申請審核順序號”，如“C3- J(較大)、Z（重大）BH001”。5、（監(jiān)表7 工程變更令）由總監(jiān)理工程師下發(fā)，編號由各總監(jiān)辦自編，格式為“合同段號-BL該合同段變更令順序號”， 如“C3-BL001”。第十三條 變更文件審核簽署1.變更文件表格及正文均應(yīng)打印，審核意見及簽名應(yīng)手寫簽署，審核意見應(yīng)表述清楚、態(tài)度明確，且不得隨意委托他人代簽。2.工程變更表格中均采用A4紙張。3.工程立項申請審批過程中，如果發(fā)現(xiàn)內(nèi)容嚴(yán)重失實或附件資料缺失，審核人有權(quán)退

18、回要求重新申報。如果查實惡意造假套取資金，或明顯的審核把關(guān)不嚴(yán)，業(yè)主將對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第十四條 變更計量支付。根據(jù)已簽發(fā)的工程變更令修改合同清單，設(shè)計變更工程按正常程序辦理計量支付，沒有批準(zhǔn)變更的工程不能支付。第十五條 變更資料的組成（一）總體要求：變更文件份數(shù)。變更立項、變更令資料一律要求原件一式四份，審批手續(xù)完成后送業(yè)主工程部、駐地辦、總監(jiān)辦和承包人各一份原件，涉及較大、重大設(shè)計變更立項的，由工程部送交技術(shù)部一份復(fù)印件。較大變更和重大變更應(yīng)按需要增加2份原件，以報送上級備案。變更資料應(yīng)采用透明硬塑膠裝訂。（二）組卷順序：1. 變更申請封面（項目部蓋章）2. 變更資料目錄3. 變更

19、審批資料(1) 工程變更審批表（項目部蓋章）(2) 工程變更費(fèi)用計算表（項目部蓋章），詳見附件9(3) 新增單價業(yè)主審批文件（如果有）(4) 工程數(shù)量計算書（凡由承包人制圖的變更設(shè)計圖，在工程數(shù)量計算書中應(yīng)列出相關(guān)計算式）(5) 立項申請表（變更申請表后如系地方政府要求或當(dāng)?shù)卮迕裆暾埖膽?yīng)附上地方政府或協(xié)調(diào)部門的相關(guān)文件）（項目部蓋章）；(6) 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要（項目部蓋章）（如一個變更有多張評審記錄的，按樁號順序進(jìn)行排列）；(7) 工程變更四方會審相關(guān)記錄、附件；(8) 專家組評審報告或紀(jì)要或咨詢意見（如果有）；(9) 圖片資料；(10) 相關(guān)原始測量資料；(11) 相關(guān)試驗、檢測資料；(

20、12) 原設(shè)計圖紙；(13) 變更設(shè)計圖紙（如是業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)的設(shè)計單位的圖紙，還應(yīng)附上業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)的相關(guān)文件）。第十六條 設(shè)計變更辦理的時限要求(一) 變更立項1. 總監(jiān)辦完成初審3個工作日。2. 工程部審核4個工作日。3. 分管副總經(jīng)理完成審批5個工作日。(二) 變更施工圖設(shè)計1. 由設(shè)計代表現(xiàn)場簽認(rèn)的圖紙5個工作日，設(shè)計代表現(xiàn)場簽認(rèn)的圖紙包括變更金額較小的一般變更；工程數(shù)量增減，無較大技術(shù)方案變更；設(shè)計錯、漏、碰、缺的修改完善三種情況；2. 由設(shè)計單位審查下發(fā)的較大變更和重大變更設(shè)計圖紙審查時間在10個工作日內(nèi)，對特殊、復(fù)雜的變更設(shè)計可根據(jù)工程實際單項約定完成施工圖設(shè)計時間；3. 圖紙審查后收到書

21、面審查意見完成修改并下達(dá)變更設(shè)計通知單5個工作日，業(yè)主技術(shù)部收到后審查、轉(zhuǎn)發(fā)3個工作日。(三) 變更報批1. 承包人遞交書面資料5個工作日。一般變更四方會審成立后即可辦理；需實施動態(tài)設(shè)計的變更，在施工完成修正施工圖設(shè)計出來后即可辦理。2. 監(jiān)理單位審查3個工作日；3. 業(yè)主單位審查：工程部審核確認(rèn)3個工作日，分管副總經(jīng)理審批5個工作日，總經(jīng)理審批7個工作日。以上時間從收到書面文件的日期算起，遇節(jié)假日順延。(四) 變更審查監(jiān)理工程師和業(yè)主各級人員對變更的審查，爭取兩次審定，第一次審查時對承包人資料中存在的問題力爭全部徹底指出，第二次即審定。以減少資料中間傳遞的次數(shù)，在確保準(zhǔn)確性的前提下提高變更和

22、計量審查的效率。(五) 對變更審查采取追蹤（工程變更審簽跟蹤表）和公示制度，對未按相關(guān)規(guī)定工作的監(jiān)理和設(shè)計人員按照本辦法第十八條進(jìn)行處理。第十七條 承包人和監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)建立麗攀路設(shè)計變更管理臺帳，定期對設(shè)計變更情況進(jìn)行匯總(一) 承包人每月的25日之前將本月發(fā)生的設(shè)計變更按照附件格式報業(yè)主工程部核備。(二) 監(jiān)理工程師建立工程設(shè)計變更管理臺帳，每月監(jiān)理月報對設(shè)計變更情況進(jìn)行匯總，當(dāng)某個合同段因變更引起的工程費(fèi)用調(diào)整累計超過該段合同價格的5時，必須在當(dāng)月監(jiān)理月報中詳細(xì)說明原因。(三) 建立工程變更預(yù)報制度，即每月承包人的月報必須對下月可能發(fā)生的變更提前集中預(yù)報，總監(jiān)辦在月報中匯總，提高設(shè)計變更管理

23、的預(yù)見性和科學(xué)性。(四) 對設(shè)計變更的產(chǎn)生、報批情況，業(yè)主工程部每月將在項目內(nèi)部進(jìn)行通報；每季度將向上級單位通報。第十八條 對違反本辦法的處理(一) 在設(shè)計變更中弄虛作假的處理。1. 在設(shè)計變更中發(fā)現(xiàn)虛報數(shù)量等弄虛作假行為的，視其情節(jié)輕重給予2000元以上的違約處理；2. 對未按設(shè)計變更要求施工的單位，視其情節(jié)輕重給予3000元以上的違約處理。(二) 對未按本辦法時限要求上報變更資料的單位處理。1. 對承包人在當(dāng)月內(nèi)涉及到的變更子目不予計量，同時在當(dāng)月考核中予以扣分。對于已發(fā)生的負(fù)變更，在監(jiān)理或業(yè)主發(fā)出通知10個工作日內(nèi)及時上報，否則暫停下期計量并納入信用評價考核；2. 對監(jiān)理和設(shè)計人員情節(jié)嚴(yán)

24、重故意拖延審查時間者予以警告，仍不改過者將對其所在部門進(jìn)行3000元/次違約處理，情節(jié)嚴(yán)重者通報給法人單位。對未按權(quán)限要求變更的處理，該項變更予以作廢，同時通報相關(guān)責(zé)任人。變更立項基本程序。本項目所涉及的工程變更均必須報經(jīng)業(yè)主審批同意并確定變更方案后方可實施。變更立項審批應(yīng)遵守變更立項申請、變更立項會審程序。工程搶險性質(zhì)的變更，如果時間緊迫，一般變更可在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計代表、工程部和分管領(lǐng)導(dǎo)的同意后立即組織實施，較大變更和重大變更應(yīng)在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計代表和業(yè)主負(fù)責(zé)人同意后立即組織實施。搶險工程實施前應(yīng)留下必要的影像資料備查。工程搶險性質(zhì)的變更最遲應(yīng)在實施后一周內(nèi)補(bǔ)報變更立項申請，嚴(yán)格按

25、照變更審核程序辦理。(二)變更立項申請1、參加本工程項目建設(shè)的施工、監(jiān)理、設(shè)計、業(yè)主等各方必須嚴(yán)格執(zhí)行合同文件規(guī)定的各項義務(wù)，認(rèn)真理解和核對設(shè)計文件，各方均有權(quán)利和義務(wù)提出改進(jìn)和完善設(shè)計的變更方案，確保工程安全、質(zhì)量、工期，有效控制工程投資。地方政府提出的較大和重大變更方案應(yīng)有市、州級以上政府出具的變更申請的正式文件。2、工程變更一般應(yīng)通過施工單位以變更立項申請單形式向駐地辦提出變更立項申請，經(jīng)監(jiān)理、設(shè)計和業(yè)主方審核（詳見附件中工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要、工程變更立項申請表格式）；（設(shè)計單位提出的設(shè)計變更修改通知單，嚴(yán)禁直接提交承包人、監(jiān)理單位使用，變更內(nèi)容涉及全線的必須報送業(yè)主工程部，工程部以文件

26、形式報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)單位，可不再開展變更立項會審，直接由承包人辦理變更立項手續(xù)）；業(yè)主提出變更時，將直接由業(yè)主工程部或工程部擬文報經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后印發(fā)有關(guān)單位，可不再開展變更立項會審，直接由承包人辦理變更立項手續(xù)。變更立項申請文件應(yīng)提供詳細(xì)的基礎(chǔ)資料，說明變更理由，提出可行的技術(shù)方案建議，估算工程造價增減金額。對較大變更、重大變更以及需要進(jìn)行方案比選的變更，應(yīng)有技術(shù)方案比較專題報告。3、申請單位填報監(jiān)表7-D工程變更立項申請表，并附完整的基礎(chǔ)資料。申請單位由負(fù)責(zé)人在申請表指定位置簽名，并在單位名稱處加蓋公章，對變更立項申請及其附件資料真實性和完整性負(fù)責(zé)。4、變更立項申請表的附件應(yīng)包括以

27、下資料：a)、變更前后的工程數(shù)量計算表；b)、新增工程細(xì)目單價分析表(如果有)；c)、變更方案的設(shè)計文件及圖紙及驗算數(shù)據(jù)；d)、原設(shè)計文件或圖紙；e)、有關(guān)試驗、測量資料（如果有）；f)、技術(shù)方案比較專題報告（如果有）；g)、專家評審意見（如果有）；h)、相關(guān)影像資料（如果有）；i)、施工、監(jiān)理、設(shè)計、咨詢、業(yè)主及地方政府等有關(guān)單位的正式文件或其他資料（如果有）。(三)變更立項會審1、變更立項會審由業(yè)主工程部牽頭組織，召集參建各方代表對變更方案的必要性、合理性和可行性進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，并根據(jù)會審意見對可行的方案進(jìn)行比選和補(bǔ)充完善。業(yè)主工程部將較大變更和重大變更申請文件轉(zhuǎn)發(fā)技術(shù)部，配合技術(shù)部完

28、成較大、重大設(shè)計變更的專家評審與報批工作，工程部參與較大、重大設(shè)計變更的專家評審。 2、變更立項會審由業(yè)主代表、業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人或業(yè)主的分管領(lǐng)導(dǎo)主持，立項會審主持人根據(jù)現(xiàn)場核對結(jié)果填制工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要，形成一致意見后，由參加現(xiàn)場核對的各方代表在表中指定位置簽名確認(rèn)。3、單項工程變更增加金額小于10萬元且變更方案較為簡單的一般變更，變更立項會審原則上由業(yè)主代表主持；單項工程變更增加金額介于10萬元與30萬元之間且變更方案較為簡單的一般變更，變更立項會審原則上由業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，也可授權(quán)業(yè)主代表主持，但工程部負(fù)責(zé)人應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)；單項工程變更增加金額大于30萬元，以及變更增加金

29、額雖小于30萬元但技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更，變更立項會審原則上由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)主持，也可授權(quán)業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，但分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)。針對單項設(shè)計變更增加金額超過30萬元且技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更，要求咨詢單位提交的專家咨詢意見，并作為變更立項的附件。4、較大變更和重大變更按變更管理程序進(jìn)行專家評審與報批，當(dāng)省交通廳、川高公司組織的專家評審?fù)ㄟ^，變更施工圖按專家評審意見修改完善后，由業(yè)主技術(shù)部將變更施工圖移交相關(guān)業(yè)主工程部，再由業(yè)主工程部向有關(guān)單位發(fā)放，承包人收到變更施工圖后及時按變更立項程序申報，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)立項后組織實施。5、所有變更立項在完成變更現(xiàn)場核對紀(jì)要后，逐級辦理立項手續(xù)

30、。6、變更中涉及的設(shè)計圖紙，均由設(shè)計單位編制設(shè)計圖紙并完善設(shè)計、復(fù)核的簽名手續(xù)。 (四)工程變更立項通知單1、承包人填制變更立項申請表，經(jīng)駐地辦、總監(jiān)辦、工程部審查并簽署意見后，業(yè)主工程部合同工程師填制工程變更立項通知單，在“工程變更立項通知單內(nèi)容”欄中說明工程變更事由、變更方案及預(yù)估變更增減金額。2、單項變更增加金額小于30萬元的一般變更，逐級經(jīng)業(yè)主合同工程師、工程部合同負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后，由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)工程變更立項通知單。此外，業(yè)主工程部應(yīng)將領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的工程變更立項通知單報加蓋業(yè)主單位公章后負(fù)責(zé)資料存檔和發(fā)放工作。3、單項變更增加金額大于30萬元的一般變更，逐級由業(yè)主合同工程師、工程

31、部合同負(fù)責(zé)人、工程部負(fù)責(zé)人，業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見后，由業(yè)主負(fù)責(zé)人簽發(fā)變更立項通知單，并加蓋業(yè)主單位公章。4、屬于較大變更和重大變更的，逐級由業(yè)主合同工程師、合同負(fù)責(zé)人，技術(shù)部負(fù)責(zé)人、工程部負(fù)責(zé)人、業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見后，由業(yè)主負(fù)責(zé)人簽發(fā)工程變更立項通知單，并加蓋業(yè)主單位公章。第十條 工程變更令申請審核程序1、工程變更立項通知單簽發(fā)后，業(yè)主工程部應(yīng)督促設(shè)計單位(施工單位)根據(jù)立項確定的變更方案完善設(shè)計變更文件并盡快組織實施。各項設(shè)計變更的工程內(nèi)容在隱蔽前均應(yīng)向監(jiān)理工程師提交相關(guān)證明文件，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場核查無誤后，方可隱蔽。業(yè)主工程部將不定期、隨機(jī)對變更工程的實施數(shù)量進(jìn)行復(fù)查或抽查。

32、2、待變更工程已實施完成，或雖未實施完成但工程數(shù)量已明確，施工單位即可根據(jù)變更文件和現(xiàn)場實際情況提出變更令申請，計算變更增減工程數(shù)量，填報7-A 工程變更申請審核表，逐級報經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)辦合同工程師、（副）總監(jiān)理工程師、業(yè)主代表、業(yè)主合同工程師、工程部合同負(fù)責(zé)人、業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人、業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)審查并簽署意見，現(xiàn)場監(jiān)理工程師應(yīng)審查工程數(shù)量以及資料完整性、質(zhì)量是否合格，是否按設(shè)計、規(guī)范要求實施，工程數(shù)量是否屬實，總監(jiān)辦合同工程師應(yīng)審查變更的合理性、工程數(shù)量的準(zhǔn)確性、新增項目單價的合理性；駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)辦總監(jiān)理工程師全面審核。完成以上審查后，承包人應(yīng)將變更資料統(tǒng)一報送業(yè)

33、主工程部，經(jīng)工程部審核合同符合性后報送業(yè)主負(fù)責(zé)人審批。3、變更令資料除上述的監(jiān)表7-A 工程變更申請審核表之外，還應(yīng)有監(jiān)表7 工程設(shè)計變更令及附件、且必須附有變更立項資料（含申請表、通知單及其他有關(guān)資料），以及設(shè)計變更圖紙、工程數(shù)量收方記錄及其它試驗、測量等有關(guān)資料。4、工程變更新增細(xì)目單價應(yīng)按業(yè)主關(guān)于工程變更新增單價管理的相關(guān)文件規(guī)定，由承包人提出申請報監(jiān)理單位審核，由業(yè)主審批。5、變更數(shù)量的現(xiàn)場收方記錄格式由各總監(jiān)辦自行制定，為嚴(yán)格管理，確保數(shù)量的真實、準(zhǔn)確，參與現(xiàn)場收方的監(jiān)理人員不得少于3名，并在收方記錄上簽名確認(rèn)，重大隱蔽工程的收方要有業(yè)主方人員參加并簽名確認(rèn)。第十一條 變更文件編號1

34、、監(jiān)表7-D 工程變更立項申請表1、2由各合同段承包人自編號，1格式為“合同段號-YLQ該合同段立項申請順序號”，如“C3-YLQ001”，2格式為“合同段號- J(較大)Z（重大）LQ該合同段立項申請順序號”，如“C3- J(較大)Z（重大）LQ001”。 2、監(jiān)表7-C 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要由各合同段承包人自編號，格式為“合同段號-HD該合同段立項通知順序號”。 如“C3-HD001”。3、監(jiān)表7-B 工程變更申請表1、2由各合同段承包人自編號，1格式為“合同段號-YBQ該合同段立項申請順序號”，如“C3-YBQ001”， 2格式為“合同段號-J(較大)Z（重大）BQ該合同段立項申請順序號

35、”，如“C3- J(較大)Z（重大）BQ001”，4、監(jiān)表7-A 工程變更申請審核表1、2上的編號由各合同段承包人自編號，1格式為“合同段號-YBH該合同段變更令順序號”，如“C3-YBH001”，2格式為“合同段號- J(較大)Z（重大）BH該合同段變更令順序號”，如“C3- J(較大)Z（重大）BH001”。5、（監(jiān)表7 工程變更令）由總監(jiān)理工程師下發(fā)，編號由各總監(jiān)辦自編，格式為“合同段號-BL該合同段立項申請順序號”， 如“C3-BL001”。原則上工程變更令順序號與監(jiān)表7-D、C、B、A同數(shù)。第十二條 變更文件份數(shù)。變更立項、變更令資料一律要求原件一式三份，審批手續(xù)完成后送業(yè)主工程部、

36、駐地辦和承包人各一份原件，送總監(jiān)辦一份復(fù)印件，涉及較大、重大設(shè)計變更立項的，由工程部送交技術(shù)部一份復(fù)印件。較大變更和重大變更應(yīng)按需要增加2份原件，以報送上級備案。第十三條 變更文件審核簽署。1.變更文件表格及正文均應(yīng)打印，審核意見及簽名應(yīng)手寫簽署，審核意見應(yīng)表述清楚、態(tài)度明確，且不得隨意委托他人代簽。2.工程變更表格中均采用A4紙張。3.工程立項申請審批過程中，如果發(fā)現(xiàn)內(nèi)容嚴(yán)重失實或附件資料缺失，審核人有權(quán)退回要求重新申報。如果查實惡意造假套取資金，或明顯的審核把關(guān)不嚴(yán)，業(yè)主將對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第十四條 變更計量支付。根據(jù)已簽發(fā)的工程變更令修改合同清單，設(shè)計變更工程按正常程序辦理計量支

37、付，沒有批準(zhǔn)變更的工程不能支付。第十五條 第十九條 新增項目單價確定新增細(xì)目單價確定。1）新增單價確定原則由于變更而新增項目支付單價的確定應(yīng)按照由于變更而新增細(xì)目支付單價的確定應(yīng)按照四川省重點公路工程設(shè)計變更管理實施細(xì)則（四川省交通廳川交200678號）和麗攀高速公路土建路基工程施工合同文件確定。2）新增項目單價的確定1、在承包商遞交投標(biāo)文件時，隨同投標(biāo)文件遞交投標(biāo)報價的單價分析文件與投標(biāo)文件具同等法律效力，是承包商投標(biāo)文件的組成部分。對于新增項目若合同文件中無類似項目參照的對于新增細(xì)目若合同文件中無類似細(xì)目參照的，按照投標(biāo)文件中工料機(jī)單價、取費(fèi)費(fèi)率編制單價預(yù)算。2、本工程項目適用中華人民共和

38、國交通部公路工程基本建設(shè)項目概算預(yù)算編制辦法（JTG B062007）、公路工程預(yù)算定額（JTG B06022007）、公路工程機(jī)械臺班費(fèi)用定額（JTG B06032007）四川省交通廳關(guān)于貫徹執(zhí)行交通部2007年<公路基本建設(shè)項目概算預(yù)算編制辦法>及配套定額有關(guān)專項的通知（川交函2008412號文件）。3、由于現(xiàn)代工程建設(shè)工藝、方法不斷推陳出新，在確定新增工程細(xì)目單價預(yù)算時，如果交通部公路工程預(yù)算定額（JTG B06022007）中的定額消耗標(biāo)準(zhǔn)時，可選用各?。ㄊ校┭a(bǔ)充定額。如果既無現(xiàn)行預(yù)算定額，又無各省補(bǔ)充定額可用時，可采用設(shè)計單位編制、并經(jīng)四川省交通廳造價站審查認(rèn)可的補(bǔ)充定額

39、。4、按照四川省交通廳川交函200592號文件規(guī)定，本項目在招標(biāo)階段實行最低評標(biāo)價法評標(biāo)，因此在變更工程支付單價審核中可按以下公式對設(shè)計變更預(yù)算進(jìn)行降價，按降價后預(yù)算的同等水平確定支付單價。支付價=設(shè)計變更工程預(yù)算×kk為評標(biāo)基準(zhǔn)價與招標(biāo)人估算價的比值，評標(biāo)基準(zhǔn)價按四川省交通廳川交函200592號文件定義。本實施細(xì)則中評標(biāo)基準(zhǔn)價、招標(biāo)人估算價、中標(biāo)價在進(jìn)行比較時均指其凈價，即競爭性費(fèi)用，不包括不可預(yù)見因素預(yù)備金、安全生產(chǎn)費(fèi)和專項暫列金額等一切非競爭性費(fèi)用。45、新增材料、設(shè)備、機(jī)械臺班單價的確定投標(biāo)文件中缺項的人工、材料、機(jī)械設(shè)備，按預(yù)算編制辦法規(guī)定和機(jī)械臺班定額分析確定預(yù)算單價。0

40、#變更、過程變更新增細(xì)目單價除了能套用（借用）單價之外，其余新增細(xì)目單價嚴(yán)格按照投標(biāo)時的人機(jī)料單價及相關(guān)費(fèi)率取定。3）套（借）用單價的確定若新增工程項目與合同工程量清單內(nèi)有大致相近或相同的項目時，可套用或借用本合同段清單既有單價。相似項目或相同項目，是指施工組織、施工工藝和各項工、料、機(jī)消耗都大致相似或相同的項目。4）較大或重大設(shè)計變更項目單價的確定對于較大或重大設(shè)計變更項目，業(yè)主批復(fù)總額控制在上級交通主管部門批復(fù)預(yù)算之內(nèi)，單價審定遵守此原則。5）新增單價申報資料內(nèi)容1、施工單位申報新增單價的文件報告（即項目經(jīng)理部的正式文件）2、新增單價監(jiān)理審核報告單（附件1-B）,表中應(yīng)注明細(xì)目名稱、編號、

41、預(yù)計工程數(shù)量及估算金額。3圍范圍 3、如果是套用、參照本合同段相類似細(xì)目本單價，應(yīng)附上借（套用）單價表，并附上所套用的工程量清單復(fù)印件，應(yīng)做相應(yīng)說明。4、如果是新編制的單價，施工單位申報時應(yīng)附上新增單價分析表（封面格式及表樣見附件1-C），并提交新增單價分析報告、編制說明、補(bǔ)充定額、甲乙組預(yù)算文件（紙質(zhì)）以及相應(yīng)的由公路工程預(yù)算軟件生成的甲乙組預(yù)算文件的電子文檔。5、申報新增單價的依據(jù)文件如0#變更批復(fù)文件、重大及較大變更立項批復(fù)文件、一般變更立項批復(fù)文件和現(xiàn)場核對紀(jì)要、有關(guān)圖紙資料等。6、上報資料涉及的所有單位，均需有負(fù)責(zé)人的簽名，并加蓋單位公章。單價分析預(yù)算甲乙組文件的編制和復(fù)核人均應(yīng)有資

42、格的人員簽名。7、投標(biāo)時未提交由公路工程預(yù)算軟件生成的甲乙組預(yù)算電子文檔的施工單位，在新增單價申報前應(yīng)上報與投標(biāo)時遞交的甲乙組預(yù)算紙質(zhì)文件完全一致的由公路工程預(yù)算軟件生成的單價文件和費(fèi)率文件的電子文檔。6）新增單價申報及審批程序施工單位按程序上報的新增單價申報資料后，由監(jiān)理單位提出復(fù)核意見，麗攀公司工程部進(jìn)行審核，并將新增單價監(jiān)理審核報告單（附件1-B）報公司分管領(lǐng)導(dǎo)后，以正式文件批復(fù)下發(fā)，按文件所批準(zhǔn)的單價進(jìn)行計量支付。第十六條 第二十條 工程變更臺帳的建立與報告一、各單位均必須按變更文件的順序或內(nèi)容分類建立工程變更臺帳，格式將統(tǒng)一下發(fā),每月25日向麗攀公司提交一次。二、施工單位每月的統(tǒng)計報

43、表應(yīng)將工程變更情況向業(yè)主報告。將工程變更立項、變更審核及變更令文件分類統(tǒng)計，變更金額(以變更令為準(zhǔn))按工程量清單的工程細(xì)目內(nèi)容發(fā)生變化的詳細(xì)情況匯總上報。三、監(jiān)理單位每月應(yīng)將各合同段變更情況匯總后報麗攀公司，由麗攀公司匯總后每季度向交通主管部門報送本項目工程變更情況。四、未經(jīng)業(yè)主工程部存檔的工程變更，一律不能進(jìn)入工程計量與支付。施工單位、監(jiān)理單位和工程處均應(yīng)對上報下達(dá)的設(shè)計變更文件認(rèn)真登記備查，并按變更文件的順序或內(nèi)容分類建立變更臺帳。施工單位和監(jiān)理單位應(yīng)向業(yè)主每月25日前報送變更統(tǒng)計報表。每季度對全項目設(shè)計變更進(jìn)行一次清理。第十七條 第二十一條 施工、監(jiān)理、設(shè)計、業(yè)主等有關(guān)單位均應(yīng)對上報下達(dá)

44、的設(shè)計變更文件認(rèn)真登記備查，妥善保管。第十八條 業(yè)主工程部應(yīng)保存完整的工程變更立項、變更審核及變更令文件，并按檔案管理規(guī)定整理歸檔，按變更文件的順序或類別建立完整的變更臺帳，并按上級要求定期匯總上報。第十九條 第二十二條 本補(bǔ)充規(guī)定未涉及的內(nèi)容，以四川省重點公路工程設(shè)計變更管理實施細(xì)則和合同文件相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十條 第二十三條 本補(bǔ)充規(guī)定適用于麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目，項目業(yè)主負(fù)責(zé)解釋并保留修改權(quán)利。第二二十一四條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行。 附件：1、工程變更表格、新增單價、變更臺賬表格（請從麗攀高速建設(shè)管理系統(tǒng)下載）。2、變更管理流程圖麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目

45、工 程 變 更 令承 包 單 位： 合同號：監(jiān) 理 單 位： 編 號：監(jiān)表7樁 號 分部(項)工程名稱工程變更申請審核表編號工程變更說明：附件（共 頁）： 1、工程變更申請審核表、申請表、立項申請、核對紀(jì)要及其附件(編號：)共 頁； 2、變更令工程量清單如下(本頁不夠可另附表)：項目號變更項目名稱單位單價（元）變更數(shù)量（±）變更增減金額（±）（元）本次變更增減金額合計 元截止上次變更增減金額累計 元截止本次變更增減金額累計 元（副）總監(jiān)理工程師（簽名）：日 期： 年 月 日麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要承 包 單 位： 合同號：監(jiān) 理 單 位：

46、編 號：監(jiān)表7-E核對時間： 年 月 日 時現(xiàn)場核對地點及里程：參會人員(由參加人員會簽)建設(shè)單位設(shè)計單位監(jiān)理單位承包單位其他單位現(xiàn) 場 核 對 紀(jì) 要（應(yīng)對原設(shè)計情況、實際情況、變更的原因、依據(jù)和方案進(jìn)行詳細(xì)說明，并附齊相關(guān)資料)附 件麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要承 包 單 位： 合同號：監(jiān) 理 單 位： 編 號：監(jiān)表7-D核對時間： 年 月 日 時現(xiàn)場核對地點及里程：參會人員(由參加人員會簽)承包單位監(jiān)理單位設(shè)計單位建設(shè)單位其他單位現(xiàn) 場 核 對 紀(jì) 要議定事項： (1、包括原設(shè)計方案、變更原因、議定結(jié)果、相關(guān)工程示意圖（如果有）、工程量估算、工程費(fèi)用估算等方

47、面，若篇幅不夠可增加頁數(shù)（應(yīng)簽字）；2、本表及附件（簽字欄和簽署意見欄除外）應(yīng)全部打?。?附 件麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目 工程變更立項申請表承 包 單 位： 合同號：監(jiān) 理 單 位： 編 號：監(jiān)表7-C-1樁號分部(項)工程名稱工程變更立項申請內(nèi)容工程變更原因、依據(jù)及方案：包括原設(shè)計方案、變更原因、相關(guān)工程示意圖、工程量估算、工程費(fèi)用估算預(yù)估增減金額（元） 承包人(簽名)： 日期：監(jiān)理工程師審核意見收件日期： 年 月 日（簽署：經(jīng)審核，該項工程變更立項符合合同規(guī)定，同意申請立項?；蚱渌v地辦專業(yè)監(jiān)理工程師： 日期：（簽署：經(jīng)審核，該項工程變更立項符合合同規(guī)定，同意申請立項?；蚱渌v地監(jiān)理工程師： 日期：（簽署：經(jīng)審核，該項工程變更立項符合合同規(guī)定，同意申請立項。或其他）總監(jiān)理工程師： 日期： 業(yè)主工程部審核意見收件日期： 年 月 日（簽署：同意該項工程變更立項）業(yè)主代表： 麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項目 工程變更立項申請表