江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)

1、精品江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條為提供中小微企業(yè)掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資服務(wù)，規(guī)范有限責(zé)任公司進(jìn)入江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、掛牌融資等行為，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國(guó)證券法、國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā)201138號(hào)）、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)201237號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）（證監(jiān)會(huì)公告201220號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)笧橛邢挢?zé)任公

2、司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股權(quán)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請(qǐng)成為交易中心的會(huì)員，并以會(huì)員的身份開(kāi)展工作。第五條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、會(huì)員、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第六條會(huì)員在開(kāi)展股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第七條有限責(zé)任公司可參照非上市股份公司信息披露要求，進(jìn)行信息披露。第二章有限責(zé)任公司掛牌第八條有限責(zé)任公司申請(qǐng)?jiān)诮灰字行膾炫?，?yīng)具備以下條件：（一）業(yè)務(wù)基本獨(dú)立，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（二）掛牌公司與關(guān)聯(lián)公司不存在顯著的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（

3、三）不存在數(shù)額較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為，不存在虛假出資或抽逃出資的情形；（四）在經(jīng)營(yíng)和管理上具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力；（五）成立滿12個(gè)月；（六）同意掛牌的股東會(huì)決議；（七）交易中心要求的其他條件。第九條有限責(zé)任公司申請(qǐng)?jiān)诮灰字行膾炫?，?yīng)委托推薦商會(huì)員向交易中心推薦。第十條申請(qǐng)掛牌的有限責(zé)任公司應(yīng)與推薦商會(huì)員簽訂推薦掛牌協(xié)議。第十一條推薦商會(huì)員應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的有限責(zé)任公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，向交易中心報(bào)送申請(qǐng)文件。第十二條交易中心對(duì)推薦商會(huì)員報(bào)送的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核。審核合格的，交易中心自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)向有限責(zé)任公司出具同意其股權(quán)掛牌的通知第十三條交易中心向有限責(zé)任公司

4、出具同意其股權(quán)掛牌的通知后，應(yīng)報(bào)省金融辦備案。第十四條在有限責(zé)任公司取得交易中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦商會(huì)員應(yīng)督促有限責(zé)任公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成全部股權(quán)在交易中心的集中登記。第十五條有限責(zé)任公司股東掛牌前持有的股權(quán)依法依約可轉(zhuǎn)讓的部分可直接進(jìn)入交易中心轉(zhuǎn)讓。第十六條掛牌公司股東向公司原股東以外的機(jī)構(gòu)或自然人轉(zhuǎn)讓其出資，應(yīng)向交易中心出具同意掛牌意見(jiàn)以及原股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)書(shū)面的證明，經(jīng)交易中心確認(rèn)后，按交易中心的規(guī)定辦理。第三章增資擴(kuò)股第十七條如無(wú)特別說(shuō)明，本辦法中的增資擴(kuò)股是指有限責(zé)任公司增加注冊(cè)資本，且增加的部分由新股東認(rèn)購(gòu)或新股東與老股東共同認(rèn)購(gòu)。該增資擴(kuò)股屬非公開(kāi)募集資金的行為。

5、第十八條有限責(zé)任公司進(jìn)行定向增資，應(yīng)具備以下條件：（一）最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（二）不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形；（三）掛牌公司及其附屬公司無(wú)重大或有負(fù)債；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；（五）掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，且?duì)掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的情形；（六）不存在其他尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形；（七）交易中心要求的其他條件。第十九條增資擴(kuò)股應(yīng)遵循合法、合

6、理、公允原則，不得損害新老股東的利益。第二十條增資擴(kuò)股后有限責(zé)任公司股東不得超過(guò)50人。有限責(zé)任公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。第二十一條有限責(zé)任公司進(jìn)行增資擴(kuò)股應(yīng)委托推薦商會(huì)員實(shí)施。推薦商會(huì)員應(yīng)對(duì)增資擴(kuò)股的必要性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性等開(kāi)展盡職調(diào)查并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)后，向交易中心提供備案申請(qǐng)文件。符合增資擴(kuò)股的，交易中心自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以備案并向其出具備案通知。在備案通知出具后，交易中心應(yīng)再報(bào)省金融辦備案。第二十二條有限責(zé)任公司取得交易中心出具的備案通知后，推薦商會(huì)員應(yīng)指導(dǎo)和督促有限責(zé)任公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成增資擴(kuò)股。第二十三條新增股權(quán)應(yīng)集中登記在交易中心

7、。第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)一般規(guī)定第二十四條有限責(zé)任公司應(yīng)通過(guò)交易中心進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)煞ㄒ?guī)及有關(guān)政策另有規(guī)定的除外。第二十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓采取不拆細(xì)、不連續(xù)、不標(biāo)準(zhǔn)化的交易方式。第二十六條委托交易中心為其提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的有限責(zé)任公司按委托代理、審核登記、信息披露、組織交易、成交簽約、價(jià)款結(jié)算、出具交易憑證等程序進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方經(jīng)有權(quán)單位審批同意另有約定的除外。第二十七條除通過(guò)交易中心進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和受讓方也可通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商會(huì)員進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。經(jīng)紀(jì)商會(huì)員必須對(duì)委托方所提供資料的合法性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審查、核實(shí)，保證委托方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的合規(guī)性，并出具核實(shí)意見(jiàn)。第二十八條有限責(zé)任

8、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定完成轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的內(nèi)部決策、轉(zhuǎn)讓行為、交易條件和受讓方資格設(shè)置報(bào)批、審計(jì)（必要時(shí)）和資產(chǎn)評(píng)估（必要時(shí)）等相關(guān)前置手續(xù)，并委托經(jīng)紀(jì)商會(huì)員向交易中心遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)，提交相關(guān)附件材料。有限責(zé)任公司必須對(duì)所提供資料的合法性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。第二節(jié)申請(qǐng)第二十九條轉(zhuǎn)讓方向交易中心提交全部轉(zhuǎn)讓信息的發(fā)布申請(qǐng)材料。交易中心應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)進(jìn)行登記，并對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)的齊全性提出意見(jiàn)，完成合規(guī)性審核。股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)通過(guò)合規(guī)性審核的，交易中心向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知并同時(shí)辦理信息發(fā)布等手續(xù)。第三十條信息公告期內(nèi)，意向受讓方在辦理保密手續(xù)及交納保證金后，可

9、以在交易中心查詢有關(guān)股權(quán)交易文件，對(duì)轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查工作，轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)紀(jì)商會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。第三十一條意向受讓方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的要求，在信息公告期內(nèi)交納誠(chéng)意金或保證金，向交易中心提出受讓申請(qǐng)資料。第三十二條意向受讓方必須對(duì)所提供資料的合法性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。第三十三條交易中心對(duì)意向受讓方的受讓申請(qǐng)進(jìn)行登記，并將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。第三十四條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在交易中心出具受讓資格確認(rèn)意見(jiàn)的次日起五個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)；逾期未予回復(fù)的，視為同意交易中心作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。交易中心在征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，應(yīng)及時(shí)向意向受讓方出具資格確認(rèn)通知。轉(zhuǎn)讓方

10、或意向受讓方對(duì)交易中心的資格確認(rèn)通知有異議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)經(jīng)紀(jì)商提出書(shū)面申請(qǐng)復(fù)核。第三節(jié)成交第三十五條信息公告期滿后，交易雙方協(xié)商一致的，在交易中心的組織下，按照交易中心指定的時(shí)間、地點(diǎn)簽訂股權(quán)交易合同。第三十六條交易中心設(shè)立股權(quán)交易結(jié)算資金管理總賬戶，為交易雙方提供統(tǒng)一結(jié)算服務(wù)。第三十七條轉(zhuǎn)讓方與受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及結(jié)算交收并支付相關(guān)交易服務(wù)費(fèi)用后，交易中心向交易雙方出具股權(quán)交易憑證。交易中心可以根據(jù)有關(guān)主管部門(mén)的要求，出具有關(guān)交易證明文件。第三十八條在股權(quán)交易過(guò)程中，經(jīng)利益相關(guān)方申請(qǐng)或有權(quán)機(jī)關(guān)通知，交易中心可以決定中止或終結(jié)交易。在中止交易期間，經(jīng)利益相關(guān)方申請(qǐng)或有權(quán)機(jī)關(guān)通知，交易中心可以做出

11、恢復(fù)、延長(zhǎng)中止期限或終結(jié)交易的決定。第四節(jié)轉(zhuǎn)讓信息第三十九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息通過(guò)交易中心指定網(wǎng)站和股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布最新轉(zhuǎn)讓方和需求方信息。第四十條成交信息包括：股權(quán)成交比例、成交價(jià)格以及其他相關(guān)信息。第四十一條報(bào)價(jià)信息和成交信息歸交易中心所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲(chǔ)、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第五節(jié)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第四十二條有限責(zé)任公司涉及無(wú)先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，交易中心有權(quán)暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)匾獣r(shí)要求相關(guān)公司在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行信息披露，直至造成重大影響情形消除、重大事項(xiàng)獲得許可或不確定性因素消除。第五章終止掛牌第四十三條有限責(zé)任公司

12、出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心為其辦理終止掛牌手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案：（一）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（二）在境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)掛牌；（三）股東會(huì)作出終止掛牌決議，并經(jīng)交易中心審核同意；（四）交易中心認(rèn)定的其他需要終止掛牌的情形。第六章經(jīng)紀(jì)商第四十四條經(jīng)紀(jì)商會(huì)員與投資者簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應(yīng)對(duì)投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財(cái)務(wù)狀況和投資需求。對(duì)不符合規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。經(jīng)紀(jì)商會(huì)員在與投資者簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注有限責(zé)任公司股權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第四十五條經(jīng)紀(jì)商會(huì)

13、員應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示有限責(zé)任公司股權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第四十六條經(jīng)紀(jì)商會(huì)員應(yīng)依照交易中心的規(guī)定，對(duì)自然人投資者參與有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買(mǎi)入有限責(zé)任公司股權(quán)的，應(yīng)督促其及時(shí)賣(mài)出，并及時(shí)向交易中心報(bào)告。第四十七條經(jīng)紀(jì)商會(huì)員應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)予以警示，必要時(shí)可以拒絕投資者的委托或終止代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時(shí)向交易中心報(bào)告。經(jīng)紀(jì)商會(huì)員對(duì)違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告交易中心并協(xié)助進(jìn)行調(diào)查，交易中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。第七章其他事項(xiàng)第四十八條有限責(zé)任公司控股股東、

14、實(shí)際控制人擬發(fā)生或已發(fā)生變化時(shí)，有限責(zé)任公司應(yīng)及時(shí)向交易中心報(bào)告。第四十九條有限責(zé)任公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在推薦商會(huì)員的督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)交易中心審核同意后，報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案。第八章違規(guī)處理第五十條會(huì)員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正,視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第五十一條會(huì)員的相關(guān)工作人員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔

15、案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第五十二條有限責(zé)任公司違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入有限責(zé)任公司誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬和Ｆ溟_(kāi)展增資擴(kuò)股等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第五十三條有限責(zé)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入有限責(zé)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（一J口，（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）責(zé)令所在公司給予處分。第五十四條投資者違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠(chéng)信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫