證券后續(xù)培訓(xùn)試題

1、一、單項(xiàng)選擇題 1. 由于現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)在多方面存在較大的差異，衍生品信息系統(tǒng)的建設(shè)也存在差異。與現(xiàn)貨信息系統(tǒng)相比，下列信息系統(tǒng)中屬于衍生品特有的是（ ）。 A. 風(fēng)控管理系統(tǒng) B. 結(jié)算系統(tǒng) C. 賬戶管理系統(tǒng) D. 做市商系統(tǒng) 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 2. 期貨公司一般部署（ ）套主席系統(tǒng)，負(fù)責(zé)公司大部分客戶的交易、所有客戶的結(jié)算和風(fēng)控。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 3. 在股票期權(quán)系統(tǒng)中下列屬于日終風(fēng)險(xiǎn)控制模塊的有（ ）。 A. 參數(shù)管理模塊 B. 擔(dān)保品管理模塊

2、 C. 報(bào)表管理模塊 D. 違約管理模塊 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 下列系統(tǒng)屬于期貨公司內(nèi)部核心系統(tǒng)的是（ ）。 A. 交易系統(tǒng) B. 行情系統(tǒng) C. 結(jié)算系統(tǒng) D. 風(fēng)控系統(tǒng) 您的答案：A,C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. 股票期權(quán)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)功能包括（ ）等。 A. 賬戶管理 B. 資金管理 C. 交易管理 D. 三級(jí)清算 E. 風(fēng)險(xiǎn)控制 您的答案：B,A,E,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 6. 對(duì)于一般的證券公司，在股票期權(quán)系統(tǒng)的建設(shè)架構(gòu)中，需要新建的系統(tǒng)包括（ ）。 A. 訂單系統(tǒng) B

3、. 賬戶系統(tǒng) C. 做市商系統(tǒng) D. 集中交易系統(tǒng) 您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 7. 為了達(dá)到最快的交易速度，期貨公司一般將交易系統(tǒng)部署在交易所托管機(jī)房?jī)?nèi)。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8. 在進(jìn)行期貨交易時(shí)，普通投資者可通過網(wǎng)上交易方式進(jìn)行期貨交易，機(jī)構(gòu)客戶可通過專線方式連入期貨公司進(jìn)行交易。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 考慮到交易的便捷性，各期貨交易所均允許客戶交易系統(tǒng)跳過期貨公司柜臺(tái)直接接入交易所。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注

4、： 10. 廣義的“金融衍生品”是指利率、匯率、權(quán)益、信用等基礎(chǔ)性金融工具的衍生品，與商品衍生品相對(duì)。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C15023 證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題 1. 關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，下列說法不正確的是（ ）。 A. 委托人準(zhǔn)入是代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的起點(diǎn)，是業(yè)務(wù)良性發(fā)展的基礎(chǔ) B. 針對(duì)不同類別的委托人，證券公司應(yīng)當(dāng)分類管理，即建立各類委托人的黑白名單制度 C. 委托人的黑名單不是一成不變的，對(duì)其的管理應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制 D. 黑名單委托人發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品一定是不好的金融產(chǎn)品 您的答案：D 題目

5、分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 2. 根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下（ ）幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷。 A. 依法發(fā)行 B. 有明確的投資安排 C. 有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施 D. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯 您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 下列關(guān)于證券公對(duì)所代銷的金融產(chǎn)品的投向的審核說法正確的是（ ）。 A. 首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向，要對(duì)募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意 B. 地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面 C. 作為代銷人，證券公司在選擇金融產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)當(dāng)像選擇委托人一樣，制定特定行業(yè)的地域

6、黑名單，不觸碰高風(fēng)險(xiǎn)地域的特定類別項(xiàng)目 D. 投資品種是識(shí)別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié) 您的答案：A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注： 4. 針對(duì)代銷金融產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司實(shí)踐過程中可采?。?）等途徑進(jìn)行防范。 A. 做好盡調(diào)、判斷和審慎選擇，嚴(yán)控代銷產(chǎn)品準(zhǔn)入環(huán)節(jié) B. 做好過程控制，合理安排培訓(xùn)、宣傳、提示和監(jiān)督 C. 合理設(shè)計(jì)績(jī)效考核機(jī)制，將適合的產(chǎn)品向適合的投資者進(jìn)行銷售 D. 加強(qiáng)售后服務(wù)和管理 您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. 證券公司作為金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)或面臨以下（ ）幾類風(fēng)險(xiǎn)。 A. 代銷的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) B

7、. 銷售不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn) C. 金融產(chǎn)品到期兌付的風(fēng)險(xiǎn) D. 代銷的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷可能引發(fā)的未來風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 6. 通常情況下，通過兩種以上金融工具進(jìn)行嵌套設(shè)計(jì)的金融產(chǎn)品一般被認(rèn)定為復(fù)雜金融產(chǎn)品。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 7. 法律法規(guī)和國(guó)家政策明確禁止、暫停發(fā)行或者正處在清理整頓中的金融產(chǎn)品以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在明顯缺陷和風(fēng)險(xiǎn)隱患的金融產(chǎn)品，證券公司不得代銷。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8. 根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，接受代銷金融產(chǎn)品的委托

8、前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。證券公司分支機(jī)構(gòu)禁止擅自代銷金融產(chǎn)品。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 證券公司不得采用夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品?？浯笮麄鳌⑻摷傩麄靼陬^方式和書面方式。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C15013 (100分) 私募基金概述與

9、中外立法探索(上)一、單項(xiàng)選擇題 1. 下列有關(guān)私募基金發(fā)展情況的說法中錯(cuò)誤的是（ ）。 A. 08年以后全球加強(qiáng)了對(duì)私募基金監(jiān)管的重要原因在于私募投資基金有可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢 B. 雖然私募基金種類眾多，但不同種類的私募基金風(fēng)險(xiǎn)特征是相同的 C. 目前私募基金主要分為投資公開交易證券的私募證券基金、投資非公開交易私人股權(quán)的私募股權(quán)基金和其他私募基金 D. 在美國(guó)，投資公開交易證券的私募證券基金和投資非公開交易私人股權(quán)的私募股權(quán)基金的歷史分野十分明確 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、判斷題 2. 2008年金融危機(jī)以后，全球加強(qiáng)了對(duì)私募基金的監(jiān)管，其重要原因在于私募

10、投資基金有可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 并購(gòu)基金所做的收購(gòu)是戰(zhàn)略性收購(gòu)，而不是財(cái)務(wù)性的收購(gòu)。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 不同種類的私募基金風(fēng)險(xiǎn)特征不同。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. 股權(quán)基金只能投資未上市企業(yè)的股權(quán)，而不能投資上市公司股權(quán)。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 6. 投資對(duì)象為藝術(shù)品、紅酒等商品的私募基金屬于非公開交易私人股權(quán)基金。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

11、7. 在美國(guó)，投資公開交易證券的私募證券基金和投資非公開交易私人股權(quán)的私募股權(quán)基金歷史分野十分清楚。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8. 私人股權(quán)投資基金就是私募股權(quán)投資基金。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 投資非公開交易私人股權(quán)的私募股權(quán)基金的起源和演化路徑是從一般私募證券基金，逐步專業(yè)化，形成以對(duì)沖基金為主流，包括REITS在內(nèi)的各類細(xì)分品種。 （ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 投資對(duì)象僅是藝術(shù)品、紅酒等商品的私募基金可以認(rèn)為是投資公開交易證券的私募股權(quán)基金。（ ） 您的

12、答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C15008 資產(chǎn)證券化解析一、單項(xiàng)選擇題 1. 發(fā)起人對(duì)資產(chǎn)證券化的需求之一在于（ ）。 A. 發(fā)行方降低資產(chǎn)端久期 B. 發(fā)行方提高資產(chǎn)端久期 C. 發(fā)行方降低負(fù)債端久期 D. 發(fā)行方提高負(fù)債端久期 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 2. 為了滿足不同類型投資人的偏好，凱德集團(tuán)將投資物業(yè)按發(fā)展階段分為培育期和成熟期。培育期物業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)比較（ ），相應(yīng)資本升值的潛在回報(bào)空間（ ），適合（ ）的需求；而成熟期物業(yè)的收益率在7-10%，分紅穩(wěn)定，更適合（ ）的需求。 A. 高，大，私募投資人，REITs投資人 B. 高，

13、大，REITs投資人，私募投資人 C. 低，小，REITs投資人，私募投資人 D. 低，小，私募投資人，REITs投資人 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 資產(chǎn)證券化的參與主體很多，需要一套全面的金融模型來滿足發(fā)行、評(píng)級(jí)、投資和監(jiān)管等要求。各類計(jì)算圍繞現(xiàn)金流展開，對(duì)于發(fā)行人而言，現(xiàn)金流建模的主要目的是（ ）。 A. 對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)以決定信用風(fēng)險(xiǎn) B. 對(duì)證券的現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)來分析投資的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào) C. 會(huì)計(jì)處理 D. 對(duì)資產(chǎn)的現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)并找出最佳的結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)最低的融資成本 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 4. 從國(guó)外資

14、產(chǎn)證券化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，資產(chǎn)證券化大規(guī)模發(fā)展的必要條件或者因素主要包括（ ）。 A. 政府和監(jiān)管部門的推動(dòng) B. “硬技術(shù)”，即金融技術(shù)和理念 C. 市場(chǎng)，即供需雙方的需求 D. “軟環(huán)境”，即法律法規(guī)和監(jiān)管 您的答案：B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. 資產(chǎn)證券化成功的主要驅(qū)動(dòng)力包含（ ）。 A. 資產(chǎn)支持債券的融資成本低于公司信用債的融資成本 B. 證券化改良了發(fā)起人的報(bào)表，節(jié)約了經(jīng)濟(jì)資本 C. 發(fā)起方有較強(qiáng)的投資能力，可以高效使用募集資金，通過快速迭代改善資產(chǎn)質(zhì)量，改善評(píng)級(jí)，降低成本 D. 資產(chǎn)具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流 您的答案：A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：1

15、0.0 批注： 6. 根據(jù)美國(guó)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)證券化與（ ）密切相關(guān)。 A. 金融脫媒 B. 利率市場(chǎng)化 C. 美元國(guó)際化 D. 影子銀行 您的答案：B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 7. 資產(chǎn)證券化中使用的SPV幾乎都是可變利益實(shí)體，發(fā)行人在VIE經(jīng)常保留可變利益，如利差收入等，超額利差可用來承受預(yù)計(jì)損失或獲取剩余收益，但不一定保留對(duì)可變利益的控制權(quán)。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8. 資產(chǎn)證券化交易在財(cái)務(wù)報(bào)表中的“表現(xiàn)”很大程度上是由會(huì)計(jì)處理方式?jīng)Q定的。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.

16、0 批注： 9. 一般的信用違約的形式為期間違約（Term Default）或者到期違約（Maturity Default），前者往往由于凈現(xiàn)金流多次無法覆蓋當(dāng)期本息，后者常常由于無法償付本金或再融資。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 合理的設(shè)計(jì)多層次的久期較長(zhǎng)的夾層證券及收益率較高的次級(jí)級(jí)證券，可以有效的拓寬投資者的范圍。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C14079 港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù) 一、單項(xiàng)選擇題 1. 在港股通清算業(yè)務(wù)中，香港結(jié)算一般于（ ）向中國(guó)結(jié)算提供臨時(shí)結(jié)算表（PCS）。 A. T日14:00 B. T日

17、17:00 C. T+1日14:00 D. T+1日17:00 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 2. 在港股通對(duì)內(nèi)證券清算過程中，中國(guó)結(jié)算以投資者（ ）為單位，以成交記錄為基礎(chǔ)，形成各證券賬戶在交收日各證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額。 A. 港股證券賬戶 B. A股證券賬戶 C. 風(fēng)控資金賬戶 D. 備付金賬戶 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 在港股通對(duì)內(nèi)清算過程中，中國(guó)結(jié)算與境內(nèi)參與人進(jìn)行兩次資金清算。首次清算使用（ ）清算，二次清算使用（ ）清算。 A. 人民幣，人民幣 B. 人民幣，港幣 C. 港幣，人民幣 D. 港幣，港幣 您的答案：C

18、題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 投資者A的港股通賬戶在T-2日擁有可交易港股2000股（全部為日終持有余額，不含未完成交收數(shù)量）。此后，該投資者在T-1日賣出港股1000股，買入港股600股；在T日賣出港股300股，買入港股800股。如果在T日日終申報(bào)凍結(jié)A投資者的賬戶，可生效的最大凍結(jié)數(shù)量是（ ）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700 D. 1600 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 5. 港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括（ ）。 A. 資金交收期變長(zhǎng) B. 新增組合費(fèi) C. 公司行為申報(bào)周期短 D. 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) 您

19、的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注： 6. 港股通交易的收費(fèi)項(xiàng)目包括（ ）。 A. 印花稅 B. 交易征費(fèi) C. 證券組合費(fèi) D. 股份交收費(fèi) E. 交易系統(tǒng)使用費(fèi) 您的答案：C,A,B,E,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 7. 在港股通結(jié)算業(yè)務(wù)中，中國(guó)結(jié)算與境內(nèi)參與人之間的結(jié)算遵循（ ）原則。 A. 兩級(jí)結(jié)算 B. 凈額結(jié)算 C. 擔(dān)保交收 D. 港幣結(jié)算 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 8. 港股通業(yè)務(wù)的境內(nèi)參與人通過其原有的備付金賬戶交收風(fēng)控資金，無需新開風(fēng)控資金戶。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10

20、此題得分：10.0 批注： 9. 港股通的收費(fèi)方案遵循“不增加任何收費(fèi)項(xiàng)目，完全按照香港結(jié)算對(duì)中國(guó)結(jié)算的收取方式對(duì)內(nèi)進(jìn)行收取”的原則。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 港股通境內(nèi)投資者存管賬戶不允許一人多戶。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C15005 非上市公眾公司并購(gòu)重組法規(guī)解讀（上） 一、單項(xiàng)選擇題 1. 涉及非上市公眾公司收購(gòu)的，除權(quán)益變動(dòng)披露外，收購(gòu)人必須聘請(qǐng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（ ）負(fù)責(zé)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、收購(gòu)目的、實(shí)力、誠(chéng)信記錄、資金來源和履約能力進(jìn)行盡職調(diào)查。 A. 律師事務(wù)所 B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C.

21、證券公司 D. 財(cái)務(wù)顧問 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注： 2. 根據(jù)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法，退市公司重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，退市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后（ ）個(gè)工作日內(nèi)披露實(shí)施進(jìn)展情況。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 根據(jù)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起（ ）日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見。

22、 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 我國(guó)交易所市場(chǎng)的投資者以（ ）為主。 A. 中小投資者 B. 證券公司 C. 基金公司 D. 投資公司 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 5. 非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法沿用或借鑒上市公司的主要制度有（ ）。 A. 收購(gòu)人準(zhǔn)入資格要求 B. 收購(gòu)人的股份限售要求 C. 以信息披露為核心的自律監(jiān)管制度 D. 控股股東或?qū)嶋H控制人退出的管理要求 您的答案：A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 6. 下列有關(guān)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重

23、組相關(guān)規(guī)定說法正確的是（ ）。 A. 沿用了上市公司重大資產(chǎn)重組制度中關(guān)于內(nèi)幕信息管理的要求 B. 重組原則中對(duì)非上市公眾公司的盈利能力作出了要求 C. 在違法違規(guī)處罰上與上市公司基本保持一致 D. 未界定借殼行為 您的答案：A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 7. 下列有關(guān)退市公司重組的相關(guān)監(jiān)管要求正確的是（ ）。 A. 上市公司從證券交易所退市后即屬于非上市公眾公司，其資產(chǎn)重組應(yīng)適用于非上市公眾公司資產(chǎn)重組的一般規(guī)定 B. 退市公司重大資產(chǎn)重組與申請(qǐng)重新上市是兩個(gè)獨(dú)立的事項(xiàng) C. 退市公司無論是否進(jìn)行資產(chǎn)重組，如其符合重新上市的條件，即可申請(qǐng)重新上市 D. 非上市公眾公

24、司重大資產(chǎn)重組管理辦法中對(duì)退市公司重大資產(chǎn)重組的要求略高于普通的非上市公眾公司 您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 8. 無論是在交易所市場(chǎng)，還是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，并購(gòu)重組都將促進(jìn)市場(chǎng)更好的發(fā)揮決定性作用，合理配置資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 非上市公眾公司收購(gòu)監(jiān)管專注于構(gòu)建以信息披露為核心的監(jiān)管體系，推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)收購(gòu)活動(dòng)市場(chǎng)化。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 根據(jù)非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法，非上市公眾公司需要變更收購(gòu)

25、要約的，變更后的要約收購(gòu)價(jià)格不得高于變更前的要約收購(gòu)價(jià)格。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：C15006 非上市公眾公司并購(gòu)重組法規(guī)解讀（下） 一、單項(xiàng)選擇題 1. 在收購(gòu)人公告被收購(gòu)公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊螅?）內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則以及公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。 A. 6個(gè)月 B. 12個(gè)月 C. 18個(gè)月 D. 18個(gè)月 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 2. 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)

26、完整會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起（ ）日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多項(xiàng)選擇題 3. 非上市公眾公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，以下屬于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問就此次收購(gòu)出具的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中應(yīng)進(jìn)行說明和分析，并逐項(xiàng)發(fā)表明確意見的事項(xiàng)的是（ ）。 A. 本次收購(gòu)的目的 B. 收購(gòu)人編制的收購(gòu)報(bào)告書所披露的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 C. 收購(gòu)人的股權(quán)控制結(jié)構(gòu) D. 收購(gòu)人是否已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和審批程序 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 主辦券商具