法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理程序

1、法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理程序法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理程序法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理程序1目的為了規(guī)范龍崗坪山協(xié)力膠盒廠獲取、識別和更新有關(guān)社會責(zé)任、健康安全環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求及客戶行合規(guī)性評價，并在公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中加以應(yīng)用，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司法律、法規(guī)及合規(guī)性評價的過程管理。3職責(zé)3.1 行政體系部是法律、法規(guī)及其它要求的主管部門。3.1.1 負(fù)責(zé)有關(guān)社會責(zé)任、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)及其它客戶要求的收集、識別、更新與傳達(dá)；3.1.2 負(fù)責(zé)合同的法律審查及法律糾紛的處理；3.1.3 負(fù)責(zé)組織社會責(zé)任、健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況進行評價。

2、3.2 各部門負(fù)責(zé)收集、識別、更新本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求，并傳達(dá)給員工遵照執(zhí)行。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價工作。4程序內(nèi)容4.1 獲取內(nèi)容：4.1.1 法律：全國人大和人大常委頒布的法律如：勞動法、安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護法等；4.1.2 法規(guī)：國務(wù)院和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣人大頒布的有關(guān)健康、安全與環(huán)境保護的條例和實施細(xì)則；4.1.3 規(guī)章：各部、委、局和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣政府頒布的健康、安全與環(huán)境規(guī)章制度；4.1.4 標(biāo)準(zhǔn)：國家、行業(yè)和地方頒布的健康、安全與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；4.1.5 國際公約：關(guān)于保護環(huán)境的公約、國際勞工公約、職業(yè)健康安全公約和建議書

3、；4.1.6 其他要求：各級政府有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的規(guī)范性文件，客戶有關(guān)社會責(zé)任、健康、安全與環(huán)境方面的要求等。4.2 法律、法規(guī)和其它要求的獲取4.2.1 獲取的渠道4.2.1.1 行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)從行業(yè)協(xié)會和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門獲??；4.2.1.2 與咨詢機構(gòu)、安全等部門聯(lián)系；4.2.1.3 從互聯(lián)網(wǎng)查詢獲??；4.2.1.4 從公司業(yè)務(wù)主管部門獲取識別成型的法律法規(guī)清單。4.2.2 獲取方法：a）各主管部門不定期通過上述渠道獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求，達(dá)到保持法律、法規(guī)及其它要求處于最新狀態(tài)；b）各主管還可以隨時上網(wǎng)查詢；c）公司體系部通過上級法律部門獲取有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求；d）所屬

4、部門獲取的相關(guān)法律、法規(guī)或其它要求，由負(fù)責(zé)人員填寫“法律、法規(guī)獲取單”給予保管，并將法律文件傳遞到公司體系部。4.3判定法律、法規(guī)及其它要求的適用性1.1.1 根據(jù)以下依據(jù)進行判斷：1.1.1.1 針對公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的危害因素、環(huán)境因素；1.1.1.2 針對行業(yè)的特點；1.1.1.3 該項法律、法規(guī)為最新版本。1.1.2 體系部對所獲取的法律和其他要求識別其適用性，確定適用法律法規(guī)條款，并填在“法律、法規(guī)及其它要求清單”上，體系負(fù)責(zé)建立總清單，在公司發(fā)布。1.1.3 各部門將適用的法律、法規(guī)及其它要求對應(yīng)公司重大危害因素、重要環(huán)境因素，以確定公司危害因素、環(huán)境因素如何應(yīng)用于法律法規(guī)和

5、其他要求。4.4 傳達(dá)4.4.1 各部門根據(jù)公司發(fā)布的“法律、法規(guī)及其它要求清單”，進一步識別出適合于本部門的法律、法規(guī)和其他要求，建立本部門“法律、法規(guī)及其它要求清單”，標(biāo)識出所適用條款和要求，并傳達(dá)給員工。4.4.2 針對重要崗位的員工，進行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，具體培訓(xùn)要求見年度培訓(xùn)計劃。4.5 更新4.5.1 當(dāng)公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時，也要更新與之相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求。4.5.2 為使法律、法規(guī)及其它要求保持最新的狀態(tài)，體系部在公司更新“法律、法規(guī)及其它要求清單”，并聲明舊內(nèi)容失效。4.5.3 依據(jù)法律、法規(guī)及其它客戶要求建立起來的文件，當(dāng)法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生改變時，

6、也要相應(yīng)進行重新制定。4.6 合規(guī)性評價4.6.1 評價方法：a）通過審核對照已識別的法律、法規(guī)和其他要求進行合規(guī)性評價；b）對文件和記錄進行評審；c）對現(xiàn)場、資料等的檢查；d）和有關(guān)人員面談；e）對新建項目委托第三方評價；f）通過監(jiān)測和測量對安全、健康和環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進行評價；g）通過體系內(nèi)部審核評價。4.6.2 評價依據(jù)4.6.2.1 公司識別適用的SA8000法律、法規(guī)和其他要求。4.6.2.2 EHS有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)：a）環(huán)境監(jiān)測報告；b）現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測報告；c）職業(yè)危害崗位體檢報告；d）特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測測量裝置、壓力容器檢測報告等;e）其他。4.6.2.3 EHS日常監(jiān)測

7、的結(jié)果：a）各部門日常相關(guān)EHS勺檢查記錄；b）能源的統(tǒng)計記錄；c）人員持證上崗的檢查記錄；d）固體廢棄物的管理和處置記錄；e）危險化學(xué)品的檢查；f）現(xiàn)場的EHS僉查表；g）委托第三方評價報告；h）事故、投訴的調(diào)查、處理報告；i）內(nèi)部審核記錄及審核報告;j）其他。4.6.2.4 上級部門、地方政府日常的檢查結(jié)果。4.6.3 評價時機4.6.3.1 公司每年由體系部組織對健康、安全與環(huán)境遵循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進行一次綜合性評價，間隔不得超過12個月。當(dāng)發(fā)生相關(guān)方重大環(huán)境/安全投訴、重大環(huán)境或安全事故時應(yīng)追加評價。4.6.3.2 各部門每年由該部門組織對本單位所涉及的健康、安全與環(huán)境遵

8、循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進行一次綜合性評價，間隔不得超過12個月。4.7 評價的實施4.7.1 公司各部門負(fù)責(zé)對所適用的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評價，收集日常相關(guān)監(jiān)測的信息，填寫“SA800哈規(guī)性評價記錄”。4.7.2 各部門收集本部門日常EHSS測的信息，進行合規(guī)性評價，并填寫“SHS合規(guī)性評價記錄”，編制本部門合規(guī)性評價報告，上報公司體系部。4.7.3 體系部組織工廠實施一次綜合性合規(guī)性評價，匯總各部門“HS。規(guī)性評價記錄”、內(nèi)審的結(jié)果，對照本公司危害因素、環(huán)境因素及適用法律、法規(guī)和其他要求的條款一一判定守法情況，編制公司“SA8000合規(guī)性評價報告”。4.8 改進實施4.8.1 經(jīng)過評價，針對存在偶爾違反法律、法規(guī)和其他要求的活動或服務(wù)，應(yīng)加強其運行控制的監(jiān)控，需要時按不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序要求采取改進措施。4.8.2 經(jīng)過評價，針對存在普遍違反法律、法規(guī)和其他要求的活動或服務(wù)，應(yīng)將其風(fēng)險納入目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案中實施，或修改/單