法律風險分析報告內容及格式要求

1、精品法律風險分析報告內容要求法律風險分析報告要求按季度上報，內容分為四部分：第一部分：總體法律風險情況；第二部分：重點業(yè)務環(huán)節(jié)法律風險分析（本部分為重點內容）；第三部分：訴訟案件中的法律風險分析；第四部分：總結報告期內的法律風險特點、趨勢與建議。具體內容如下：一、總體法律風險情況介紹報告期本行新發(fā)生或新發(fā)現(xiàn)的法律風險總體情況，包括風險事件數(shù)量、業(yè)務類型、業(yè)務環(huán)節(jié)等以及新發(fā)訴訟案件數(shù)量，案件類型，預計損失金額等。二、重點業(yè)務法律風險特點分析（重點）1、介紹報告期本行通過審查重大項目、重大合同發(fā)現(xiàn)的或業(yè)務部門咨詢過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風險及防控措施。2、介紹報告期本行在柜面業(yè)務、信貸業(yè)務、電子銀行等

2、重點領域發(fā)生的法律風險事件，內容包括事件描述、風險行為、法律責任性質及后果、發(fā)生原因、已采取的措施、管理建議等。3、介紹報告期內本行在業(yè)務創(chuàng)新、市場營銷活動中由現(xiàn)或不同于以往類型的法律風險情況及相應的預防措施。三、訴訟案件中的法律風險分析（重點）介紹報告期本行新發(fā)訴訟案件情況、案件處理情況，以及與同期或上期比較情況等。新發(fā)訴訟案件情況，包括案件數(shù)量、標的金額、預計損失金額、案件類型、業(yè)務類型、案件特點、主要風險點、發(fā)案原因、發(fā)案集中區(qū)域、發(fā)案主要時間段、管理建議等。預計損失金額，包括主訴案件法律原因喪失權利金額和被訴案件預計負債金額。案件處理情況，包括審結數(shù)量、標的金額、勝訴率、損失金額等。四

3、、總結法律風險趨勢及建議要求結合報告期內的法律審查、合同管理、業(yè)務發(fā)展中的法律咨詢、訴訟案件管理等全面法律風險情況，總結本行報告期內的法律風險特點及趨勢，并提由相應的建議。五，報告要求1、法律風險分析報告要求簡明扼要，分析透徹，相關數(shù)據(jù)、指標或案例真實準確，力戒套話、空話。法律風險存在于銀行工作的方方面面，可能是已發(fā)的，也可能是潛在的，各行法律崗人員應定期對業(yè)務發(fā)展過程發(fā)現(xiàn)的法律風險進行全面監(jiān)測與記錄，通過定期的總結提煉不斷提高法律風險防范能力。2、因分行目前已在各行派駐風險合規(guī)經理，各行在進行法律風險分析報告時可向派駐風險合規(guī)經理征求意見或建議，相關數(shù)據(jù)和信息還可參考我行的一些系統(tǒng)數(shù)據(jù)，如法律事務信息管理系統(tǒng)、C3系統(tǒng)、操作風險管理信息系統(tǒng)、財務管理信息系統(tǒng)等。3、以后上報的法律風險分析報告至少應包括兩