產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合建設(shè)中國特色的技術(shù)創(chuàng)新體系2006中國高校it院長論壇

1、1產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合,建設(shè)中國特色的技術(shù)創(chuàng)新體系 20062006第二屆中國高校第二屆中國高校ITIT院長論壇院長論壇 2006年7月17日 倪光南 一、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”是中國特色二、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”幫助高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)三、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”在聯(lián)想發(fā)展中的地位四、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)問題小結(jié)3一、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”是中國特色 n當(dāng)前，為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，我們必須建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。n在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)已經(jīng)成為自主創(chuàng)新的主體，具備進(jìn)行基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)的能力。例如AT&T的貝爾實(shí)驗(yàn)室和IBM研究中心分別

2、有11位和5位科學(xué)家獲得諾貝爾獎。 n但在我國，企業(yè)大多還很弱小，缺乏創(chuàng)新能力，要真正成為自主創(chuàng)新的主體，需要有一個(gè)成長壯大的過程，實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”可以加速這個(gè)過程。 4R&D投入強(qiáng)度是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量的標(biāo)志n1991-1999年12個(gè)OECD國家的總體R&D投入強(qiáng)度(占據(jù)銷售額的比率) n全部制造業(yè) 2.5%n高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 9.3%n中高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 3.0%n中低技術(shù)產(chǎn)業(yè) 0.8%n低技術(shù)產(chǎn)業(yè) 0.3% 5中國企業(yè)R&D的投入很小n發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度約為10%，美國研發(fā)導(dǎo)向型公司(如INTEL、HP、CISCO等)R&D投入為1015

3、。n我國的2003年電子信息百強(qiáng)企業(yè)R&D的總投入尚不及同期IBM一個(gè)公司的60%。在這樣低的R&D投入之下,要求企業(yè)立即具備強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力是不大現(xiàn)實(shí)的。n即使企業(yè)想增加投入，但由于利潤低而力所不及,難以實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新能力強(qiáng)利潤高R&D投入大創(chuàng)新能力更強(qiáng)”的良性循環(huán)。 6“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”提供科技人才支持n我國的研究開發(fā)人員42分布在企業(yè)之外的研究機(jī)構(gòu)，22分布在高校，只有約27分布在企業(yè)。而發(fā)達(dá)國家的研究開發(fā)人員一半以上集中在企業(yè)。例如美國75.4、英國68.5、日本64.8。n實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，將高等院校和研究院所的研究力量、科技成果與企業(yè)相結(jié)合，可以迅速地提高企

4、業(yè)的自主創(chuàng)新能力，幫助它們更快地進(jìn)入到市場的良性循環(huán)中。 7“產(chǎn)學(xué)研”與國家創(chuàng)新體系n在國家創(chuàng)新體系中，企業(yè)、高等院校、研究院所等都是不可或缺的環(huán)節(jié)。其中，直接面向市場的企業(yè)以效益最大化為目標(biāo)，通過市場的良性循環(huán)實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化，所以是自主創(chuàng)新的主體。同時(shí)，在“市場為導(dǎo)向”的前提下，實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，高等院校、研究院所可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化；不過,它們并不能代替企業(yè)，這是因?yàn)樗鼈兊倪\(yùn)行機(jī)制不同，發(fā)展目標(biāo)不同，評價(jià)體系不同。 8二、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”幫助高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè) n產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合是一個(gè)新事物，也是在實(shí)踐中不斷發(fā)展的。例如有人提出，可以將它分為科技成果轉(zhuǎn)化型、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型和改制重組型途徑三種

5、。n中關(guān)村的經(jīng)驗(yàn)表明，“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”對高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)有重大作用。9施振榮先生提出的“微笑曲線” 來自于創(chuàng)新來自于創(chuàng)新的高增值區(qū)的高增值區(qū)來自于品牌來自于品牌和規(guī)模的高和規(guī)模的高增值區(qū)增值區(qū)簡單裝配加工簡單裝配加工的低增值區(qū)的低增值區(qū)10初創(chuàng)公司的切入點(diǎn) 初創(chuàng)公司從初創(chuàng)公司從這里切入可這里切入可取得高利潤取得高利潤初創(chuàng)公司缺初創(chuàng)公司缺乏品牌和規(guī)乏品牌和規(guī)模不能從這模不能從這里切入里切入初創(chuàng)公司從這初創(chuàng)公司從這里切入利潤低里切入利潤低不易做大不易做大11創(chuàng)新是高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的動力 n自主創(chuàng)新產(chǎn)品是高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的動力，如四通中文打字機(jī)，聯(lián)想式漢卡，方正排版系統(tǒng)，用友財(cái)務(wù)軟件，金山WPSn其中有不

6、少來自于高等院校和研究院所，是“產(chǎn)學(xué)研”的結(jié)晶。 12聯(lián)想和方正是“產(chǎn)學(xué)研”的典型n中科院計(jì)算所和北京大學(xué)對于這二個(gè)企業(yè)的主要貢獻(xiàn)不是投入的20萬元和40萬元現(xiàn)金。n在1998年4月香山科學(xué)會議上，王選院士指出，他不同意“方正靠40萬元起家”的說法，因?yàn)闈h字激光照排系統(tǒng)在方正成立前，國家已經(jīng)投資了1000萬、研制了十年。聯(lián)想的情況也與方正類似。13“聯(lián)想” vs “信通”、“科理高” n計(jì)算所投資了“計(jì)算所公司”和“信通” 。前者實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，后者沒有實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”。n“信通”只能從“U”字型“微笑曲線”的中間切入市場，從事PC貿(mào)易，并研制“小巨型機(jī)” ，但后來出了走私問題。n中

7、科院另一個(gè)“科理高”公司，也沒有實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，它聲稱要開發(fā)漢卡，但沒開發(fā)出來就消失了。 四通四通中文打字機(jī)中文打字機(jī)計(jì)算所公司計(jì)算所公司聯(lián)想式漢卡聯(lián)想式漢卡方正方正排版系統(tǒng)排版系統(tǒng)用友用友財(cái)務(wù)軟件財(cái)務(wù)軟件金山金山WPS信通信通科理高科理高創(chuàng)業(yè)公司的不同命運(yùn)創(chuàng)業(yè)公司的不同命運(yùn)15聯(lián)想創(chuàng)業(yè)過程n從“U”字型“微笑曲線”的左端切入市場，主要轉(zhuǎn)化計(jì)算所成果，實(shí)行“技工貿(mào)一體化”、“開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)”一條龍的方針。n1985年5月，在公司成立僅半年的第一個(gè)產(chǎn)品目錄上，就有“聯(lián)想式漢卡”等29項(xiàng)產(chǎn)品，都來自計(jì)算所的成果。 16計(jì)算所公司成立半年后的第一個(gè)目錄就有聯(lián)想式漢卡等計(jì)算所公司成立半年

8、后的第一個(gè)目錄就有聯(lián)想式漢卡等29項(xiàng)之多項(xiàng)之多1. LX-PC多功能聯(lián)想式漢卡多功能聯(lián)想式漢卡22 在頭三年，計(jì)算所公司產(chǎn)值以平均500%的速度躍升，借助于聯(lián)想式漢卡等產(chǎn)品的高附加值，公司利稅率高達(dá)30%。 21 聯(lián)想漢卡的直接效益在公司全部產(chǎn)值和利稅中分別占到38.1%和45.6%。此外，漢卡還帶動了微機(jī)的銷售，創(chuàng)立了聯(lián)想品牌。 19聯(lián)想取得品牌和規(guī)模行銷效益的時(shí)間n“微笑曲線”的右端（依靠品牌和規(guī)模）也可以獲得較高的利潤，但初創(chuàng)企業(yè)需要若干年后才能取得品牌和規(guī)模的效益n聯(lián)想的經(jīng)驗(yàn)n品牌品牌1984年11月公司成立，到1989年11月計(jì)算所公司改名為聯(lián)想集團(tuán)，初步建立了品牌，共用了5年時(shí)間n

9、規(guī)模規(guī)模1996年楊元慶領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)想微機(jī)在國內(nèi)市場占有率躍居第一，初步達(dá)到了規(guī)模行銷，共用了12年時(shí)間20三、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”在聯(lián)想發(fā)展中的地位 n聯(lián)想發(fā)展的三階段：n第一階段（“產(chǎn)學(xué)研”階段）：1984-1994年的10年n第二階段（“貿(mào)工技”階段）：1995-2001年的七年n第三階段（“國際化”階段）：2002-現(xiàn)在21第一階段（“產(chǎn)學(xué)研”）n依靠“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，實(shí)行科技產(chǎn)業(yè)化起家，并逐步增長了自主創(chuàng)新能力，除了繼承計(jì)算所成果，開發(fā)出聯(lián)想式漢卡等產(chǎn)品外，還開發(fā)出了聯(lián)想系列微機(jī)、聯(lián)想程控交換機(jī)、聯(lián)想激光打印機(jī)、聯(lián)想Office、聯(lián)想金融平臺軟件、CSVGA和PCI-IDE芯片等等產(chǎn)品。n1

10、993年研發(fā)投入386萬元，占年銷售收入57771萬元的0.67%，雖然投入不大，但由于實(shí)行“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，仍取得很大效益。22各方評價(jià) n1989年11月14日計(jì)算所公司改名為聯(lián)想集團(tuán)，總裁柳傳志在成立大會上說：“中科院計(jì)算所公司.經(jīng)過五年的艱苦奮斗已經(jīng)形成了技工貿(mào)立體結(jié)構(gòu)，海內(nèi)外企業(yè)連成一體的規(guī)模產(chǎn)業(yè)”。 “聯(lián)想集團(tuán)以開發(fā)成功聯(lián)想漢字系統(tǒng)起家并由此而得名”。 n1992年，中科院發(fā)文嘉獎聯(lián)想公司及其總工，肯定了聯(lián)想所走的“科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的道路”。n國家科委朱麗蘭副主任在1994年12月8日聯(lián)想集團(tuán)成立十周年大會上致詞說：“聯(lián)想集團(tuán)的成功，是計(jì)算所多

11、年來成果積累的一種體現(xiàn)，如果沒有這樣一個(gè)堅(jiān)實(shí)的科技背景是不行的”。23第二階段（“貿(mào)工技”）n以“20萬元起家”、“貿(mào)工技”為口號，放棄“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”，放棄R&D，投巨資建設(shè)“亞洲最大的板卡基地”。 n聯(lián)想的科技骨干絕大多數(shù)離去，研發(fā)項(xiàng)目幾乎全部終止，公司不再獎勵研發(fā)人員，基本不投入R&D，以“總工程師是前蘇聯(lián)體制的產(chǎn)物”為由，不再設(shè)技術(shù)帶頭人。 放棄研發(fā)并不省錢，為了在惠陽（大亞灣）建設(shè)的“亞洲最大的板卡生產(chǎn)基地”，1993年即投入了8000萬港元，總投入達(dá)12億元。建成后即被剝離出聯(lián)想。 25第三階段（“國際化”）n2002年楊元慶任CEO，提出了“技術(shù)的聯(lián)想，服務(wù)的聯(lián)想

12、，國際化的聯(lián)想”的新口號。 n聯(lián)想大大增加了R&D投入，高薪聘請祝明發(fā)研究員任首席科學(xué)家，開發(fā)出深騰超級計(jì)算機(jī)；并發(fā)起制訂閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)；開發(fā)TPM安全芯片等等，重新將提高自主創(chuàng)新能力作為公司發(fā)展的基點(diǎn)。n由于第二階段的7年放棄了R&D，使聯(lián)想損失了寶貴的時(shí)間。 26“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”的歷史作用n聯(lián)想的三階段中，“產(chǎn)學(xué)研”階段實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)，形成了公司的品牌和主要業(yè)務(wù)，是自主創(chuàng)新最活躍的時(shí)期。n“貿(mào)工技”階段雖然已初步具備品牌和規(guī)模行銷的基礎(chǔ)，但由于停止了研發(fā)，找不到新增長點(diǎn)，只能擴(kuò)展原有的業(yè)務(wù)。n“國際化”階段重新強(qiáng)調(diào)研發(fā)，重視自主創(chuàng)新，面臨新的挑戰(zhàn)。27四、“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”應(yīng)重視知識產(chǎn)

13、權(quán)問題n保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不僅要保護(hù)外國的知識產(chǎn)權(quán)，也要保護(hù)本國的知識產(chǎn)權(quán)，包括單位和個(gè)人的知識產(chǎn)權(quán)。n“產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”需要妥善處理知識產(chǎn)權(quán)問題，包括產(chǎn)學(xué)研各單位之間、單位和發(fā)明人之間的關(guān)系。28職務(wù)發(fā)明 vs 非職務(wù)發(fā)明n1985至2002年，國內(nèi)專利申請和授權(quán)中，職務(wù)專利申請只占1/3，其余都是個(gè)人的非職務(wù)發(fā)明。而同期，國外申請專利中，職務(wù)專利占95%。n據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，專利轉(zhuǎn)化率只有25%，專利推廣率在10%至15%，大量優(yōu)秀專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)，非職務(wù)發(fā)明人的專利成果少有問津。 n我國應(yīng)注意提高職務(wù)專利的比率。29我國職務(wù)專利/發(fā)明少的原因n我國的職務(wù)發(fā)明采

14、取雇主優(yōu)先的原則，而且專利法規(guī)定，申請職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)利歸雇主，也就是重雇主單位輕發(fā)明人。 n往往強(qiáng)調(diào)職務(wù)發(fā)明歸單位所有，或是缺乏對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)有的激勵機(jī)制，或是分配制度存在平均主義， n普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識 30科技成果 vs 20萬元現(xiàn)金n背景n我國早期缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，無形資產(chǎn)得不到體現(xiàn)，得不到保護(hù)n計(jì)算所對計(jì)算所公司的投入n科技成果以聯(lián)想式漢卡為代表的許多科技成果，但當(dāng)時(shí)沒有評估n20萬元現(xiàn)金n后果n后來被承認(rèn)的計(jì)算所投入只有20萬元現(xiàn)金 聯(lián)想式漢卡（聯(lián)想式漢字微型機(jī)系統(tǒng)LX-PC）在計(jì)算所經(jīng)歷了10多年的科研開發(fā)，成果進(jìn)入計(jì)算所公司后，經(jīng)過半年的產(chǎn)品開發(fā)，于1985年4月進(jìn)入市場，因此產(chǎn)權(quán)仍屬于計(jì)算所。在1988年國家科技進(jìn)步一等獎的申報(bào)書上，“主要完成單位”為“中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所”。聯(lián)想式漢卡的知識產(chǎn)權(quán)屬于計(jì)算所 申報(bào)書上計(jì)算所公司的財(cái)務(wù)證明：聯(lián)想式漢卡在公司成立后的頭三年，新增產(chǎn)值3473萬元，新增利稅1237萬元。當(dāng)時(shí)新產(chǎn)品退稅，所以頭三年創(chuàng)造了利潤1237萬元，相當(dāng)于計(jì)算所投入現(xiàn)金20萬元的600余倍。此外，還有帶動微機(jī)銷售的和創(chuàng)建“聯(lián)想”品牌的效益。 但后來只有20萬元現(xiàn)金投入得到承認(rèn)。 聯(lián)想式漢卡頭三