大連海事大學教案：ISM規(guī)則1

1、ISM CODEISM規(guī)則目的是為船舶營運安全和防污染管理提供一個國際標準。ISM規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。第一節(jié) 產(chǎn)生背景n一、海事頻發(fā)n1990-1994年全世界散貨船沉沒事故統(tǒng)計年全世界散貨船沉沒事故統(tǒng)計 第一節(jié) 產(chǎn)生背景n二、海事頻發(fā)的原因調(diào)查n1、船舶老齡化；n2、船員素質(zhì)下降，配員減少；n3、方便旗、單船和無船的非標準管理；n4、通訊現(xiàn)代化n5、公約履行不到位n6、人為因素第二節(jié)、ISM 的形成n1、A.441(XI)號決議和A.443(XI)號決議（1979）n2、保證公司與船舶信息交流和保證船長履行正常的安全管

2、理和環(huán)境保護職責Amoco Cadizn1978年3月16日n法國沿岸，不列塔尼，英吉利海峽n原油22萬多噸n罰款1億五千五百萬USDSAmoco CadiznWhat remains of the Amoco-Cadiz, twenty years later ? nFirst, memory. the memory of emotion and a feeling of helplessness: the shock felt by those living near the fouled beaches, the outrage of seafarers, powerless in th

3、e face of the sheer scope of the disaster. The nmemory of a challenge: that of the association of towns taking the American giant Amoco to court on its home ground. Next, the inception of a new approach to dealing with such catastrophes, in terms of prevention, contingency plans and facilities, impr

4、oved legal and technological responses. Finally and most importantly, the many questions raised: has sufficient progress been made since the Amoco-Cadiz to prevent subsequent disasters? Furthermore, has visible pollution such as that from the Amoco-Cadiz blinded us to even greater hazards threatenin

5、g both the sea and those who ply it for their living or live near its shores? These are questions which require an all-encompassing perspective. nThis is the spirit in which the symposium 20 years after the AMOCO-CADIZ, to be held in Brest next 15th-16th-17th October, nwas developed.The events theme

6、 necessarily entails an international dimension. The cross-border nature of marine pollution phenomena, the eminently international scope of action, the need to compare experiences.all warrant the presence in Brest of specialists from different countries.nEven stronger international emphasis is prov

7、ided by the partnership of empowered intergovernmental organisations, with the International Maritime Organisation and the European Commission in the fore.nThe scientific approach is resolutely multidisciplinary: linking disciplines, uniting skills and competencies, assessing changes and evolution s

8、ince the Amoco-Cadiz disaster both scientifically and technologically and in organisational, legal nand economic terms. Hence the symposiums organisation into 4 workshops, respectively devoted to:n- evolution of scientific knowledgen- general organisation of prevention and responsen- developing tech

9、nologies to fight marine pollutionn- evolution of legal and economic instrumentsnTaking stock, appraising progress made, assessing new risks and our response capabilities are some of the stakes of this symposium. Exxon Valdez n1989、3、26n五萬多噸n阿拉斯加，威廉王子港。n罰款十億美金第二節(jié)、ISM 的形成n2、A.481(XII)號決議 (1981)n規(guī)定船舶最

10、低配員、并有相關文件備查；n3、A.569(XV) 號決議 （1987）n客滾船的船、岸間的安全和操作指南；n第一次對陸地管理部門提出要求“自由企業(yè)先驅(qū)”號n1987、3、6n比利時港口，澤布臘赫 n船沉沒n193名船員、旅客死亡第二節(jié)、ISM 的形成n4、A.467(XVI)號決議 （1989）n附件船舶安全操作與防污指南是ISM的原型；n5、A.680(XVII)和A681(XVII)號決議（1991）n實施船舶安全操作和防污染管理評估；n制定安全操作和防污的監(jiān)督指南；第二節(jié)、ISM 的形成n5、1993年產(chǎn)生ISM CODEn6、1994年5月通過增加SOLAS74公約第XI章（船舶安全

11、營運與管理，將ISM變成強制性實施的規(guī)定， 1996、1、1生效；n7、ISM CODE2002年7月1日生效；“愛沙尼亞”號 n1994年9月28日 n芬蘭西南部波羅的海海域沉沒 n船上乘客和船員共964人，幸存者只有141人 800多人喪生 “盛魯”號（ “”海難）n1999年10月17日，清晨6時25分n大連西南30海里的遇巖礁海面n輛汽車，名乘客和名船上工作人員n人死亡，人失蹤，人獲救n船沉沒n漁民們因砍網(wǎng)及誤工等損失總計將近40萬元 “大舜”號（11.24海難）n1999年11月24日n煙臺附近海域 n載客304人，汽車61輛 n船沉沒，282人死亡，直接經(jīng)濟損失約9000萬元人民幣

12、n“調(diào)頭失誤”說； “未能沖灘”說； “未能拋錨”說 “遼旅渡7”號（2-22海難）n2003年2月22日n“砣磯島”海域n77個人 獲救n船沉沒“遼?！碧杗2004年11月16日n大連港附近 n291名旅客和49名船員 10 大海難n1912年4月10日 “泰坦尼克號” 載著2224名乘客和船員撞上冰山，1513人葬身冰海n1940年6月17日 英國“蘭開斯特里亞號”遭飛機轟炸在英吉利海峽法國盧瓦爾河口海域沉沒，約3500人遇難n1945年1月30日 德國“古斯特洛夫號”游輪遭到潛艇攻擊在波蘭格但斯克港附近海域沉沒9343人遇難，為人類有史以來最大海難n1948年12月3日 中國上?！敖瓉嗇?/p>

13、”在長江吳淞口遭遇水雷沉沒，約3000人遇難，為中國最大海難n1987年12月20日 菲律賓附近海域渡輪“多納-帕斯”號同“維克托”號油輪相撞后沉沒；渡輪上4375人和油輪上13名海員遇難釀成國際海運史上和平時期的最大海難 10 大海難n1991年12月15日 開羅東南紅海海域一艘往返埃及和沙 特的客輪觸礁沉沒船上464人遇難n1994年9月28日 芬蘭海域愛沙尼亞號客輪在前往瑞典斯德哥爾摩的途中沉沒船上852人遇難，這是歐洲在和平時期發(fā)生的傷亡最為慘重的海難事故n2000年6月29日 印尼蘇拉威西島海域一艘載有數(shù)百名難民的客輪沉沒約550人遇難n2002年5月3日 孟加拉國的梅克納河一艘渡輪

14、遇難沉沒船上至少450喪生n 2002年9月26日 岡比亞附近海域一艘塞內(nèi)加爾客輪因超載沉沒船上1863人遇難第三節(jié)、ISM的保障原理nISO9000原理和海上安全實際n1、本質(zhì)化安全n2、體系化管理n3、系統(tǒng)理論和TQCn4、控制論和閉環(huán)管理n5、控源督流原理n6、目標的過程預測原理n7、PDCA循環(huán)原理n8、能級原理第四節(jié) SMSn一、體系構(gòu)建n二、體系文件編寫n安全管理手冊（綱領性文件是SMS的靈魂，組織和控制）n安全管理程序手冊（部門和船舶的管理活動）n操作手冊（詳細的作業(yè)文件，程序、須知、指南、記錄）第四節(jié) SMSn三、運行和審核nSMS必須運行3個月；nSMS的運行留下足夠的記錄；

15、n內(nèi)審和外審第四節(jié) SMSn四、關鍵性操作n1、關鍵操作：立即導致危及人員、環(huán)境或船舶事故（P51)n2、特殊操作：僅在已造成危險或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作（P51）第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n規(guī)則構(gòu)成：前言、A部分 實施、B部分審核發(fā)證，16條；nA部分 實施n1、總則n1.1、定義n公司：船舶所有人、經(jīng)營人、管理人、光船承租人；n主管機關：船旗國政府；n客觀證據(jù)：通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明；第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容nA部分 實施n一、總則n1、定義n不符合規(guī)定情況：客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可

16、見情況；n重大不符合規(guī)定情況：對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能系統(tǒng)和有效地實施本規(guī)則的要求；n周年日：指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n1.2、目標（規(guī)則目標，公司目標，安全管理體系保證）n2、安全和環(huán)境保護方針n3、公司的責任和權利n4、指定人員n5、船長的責任和權利n6、資源和人員n7、船上操作方案的制定n8、應急準備n9、不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析n10、船舶和設備的維護n11、文件n12、公司審核、復查和評價第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容nB部分 審核發(fā)證n

17、13、發(fā)證和定期審核n14、核發(fā)臨時證書n15、審核n16、證書格式第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容nB部分 審核發(fā)證n1、DOCn有效性：公司符合規(guī)則要求、對載明的船舶種類有效n有效期：5年n簽發(fā)：主管機關、主管機關認可的機構(gòu)、主管機關委托的另一締約國政府；n年度審核：周年日前或后3個月n沒申請年度審核，或存在重大不符合規(guī)定的情況，收回DOCn副本留船第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n2、臨時DOCn條件：公司新成立、新增船舶種類；n有效期：12個月n簽發(fā)機關：第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n3、SMCn有效性：船舶符合規(guī)則要求，對單船有效n有效期：5年n簽發(fā)：同DOCn中間審核：第二或第三個周年日之間進行n沒申請中間審核，或存在重大不符合規(guī)定的情況，收回SMCn正本留船第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n4、臨時SMCn條件：新船交付使用、新承擔一條船的營運責任、船舶換期n有效期：6個月和不超過6個月的展期n簽發(fā)機關：第五節(jié) ISM規(guī)則的主要內(nèi)容n5、換證審核和監(jiān)督nDOCSMC審核在屆滿3個月內(nèi)完成，新證書自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年；nDOCSMC審核在屆滿3個月前完成，新證書