福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章

1、1第二章第二章 帕累托原理和資源配置效率帕累托原理和資源配置效率第一節(jié)第一節(jié) 帕累托原理帕累托原理第二節(jié)第二節(jié) 帕累托最優(yōu)條件帕累托最優(yōu)條件第三節(jié)第三節(jié) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理第四節(jié)第四節(jié) 帕累托最優(yōu)與產(chǎn)權(quán)原理帕累托最優(yōu)與產(chǎn)權(quán)原理第五節(jié)第五節(jié) 次優(yōu)與第三優(yōu)原理次優(yōu)與第三優(yōu)原理2第一節(jié)第一節(jié) 帕累托原理帕累托原理 一、判斷市場(chǎng)效率的標(biāo)準(zhǔn)一、判斷市場(chǎng)效率的標(biāo)準(zhǔn) 帕累托最優(yōu)是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托（1848-1923）最先提出來(lái)。 帕累托最優(yōu)（Pareto optimalityPareto optimality），也譯作帕累托效率、帕累托改善，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多內(nèi)容都是圍繞這個(gè)概念發(fā)展

2、、演化而來(lái)的。所以一般認(rèn)為，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于帕累托.3l帕累托最優(yōu)：帕累托最優(yōu)： 是指資源配置達(dá)到這樣一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，即不論實(shí)行何種社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)，在使一部分人的福利水平上升的同時(shí)，必然會(huì)使另一部分人的福利水平下降。 換句話說(shuō)，指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。4二、帕累托改進(jìn)二、帕累托改進(jìn)l帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn) 是指這樣一種狀態(tài)，即一項(xiàng)社會(huì)變革是的一部分人的社會(huì)福利增加的同時(shí)，并不減少其他社會(huì)成員的福利。 換句話說(shuō)，是指一種變化，在沒(méi)有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好，則社會(huì)福利得到改進(jìn)。5l一般地說(shuō)，如果一個(gè)社會(huì)的現(xiàn)狀不

3、是處在帕累托最優(yōu)狀態(tài)，就存在著帕累托改進(jìn)的可能。l 相應(yīng)地，如果沒(méi)有任何帕累托改進(jìn)余地，就意味著現(xiàn)狀已經(jīng)達(dá)到了帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。6l假如他有一本書(shū)，你有一個(gè)梨子。假如他有一本書(shū)，你有一個(gè)梨子。 l如果你喜歡吃梨，他喜歡看書(shū)，如果你喜歡吃梨，他喜歡看書(shū)，那么現(xiàn)在的這種產(chǎn)品配置那么現(xiàn)在的這種產(chǎn)品配置就不一定是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。就不一定是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 l如果你和他都喜歡看書(shū)，相互交換的結(jié)果，就會(huì)使他的利如果你和他都喜歡看書(shū)，相互交換的結(jié)果，就會(huì)使他的利益受到損失，這種狀況也不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。益受到損失，這種狀況也不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 l如果你和他都喜歡吃梨，相互交換的結(jié)果，就會(huì)使你的利如果你和他

4、都喜歡吃梨，相互交換的結(jié)果，就會(huì)使你的利益受到損失，同樣這種狀況也不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。益受到損失，同樣這種狀況也不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 l如果他喜歡吃梨，你喜歡看書(shū)，相互交換的結(jié)果，雙方均如果他喜歡吃梨，你喜歡看書(shū)，相互交換的結(jié)果，雙方均得到了滿足得到了滿足，這種狀況就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這種狀況就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。生活案例生活案例7第二節(jié)第二節(jié) 帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的條件帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的條件一、交換的帕累托最優(yōu)一、交換的帕累托最優(yōu)二、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)二、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)8一一、帕累托最優(yōu)下純交換條件、帕累托最優(yōu)下純交換條件l純交換只有商品的交換（消費(fèi)

5、），不涉及生等等領(lǐng)域。l交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)意味著：消費(fèi)者消費(fèi)任何兩種商品時(shí)的邊際替代率相等。l也就是商品在消費(fèi)者之間的分配已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)：任何重新分配都會(huì)至少降低一個(gè)消費(fèi)者的滿足程度；任何重新分配都會(huì)至少降低一個(gè)消費(fèi)者的滿足程度；l或者說(shuō)，在不減少其他消費(fèi)者福利的前提下，每個(gè)消費(fèi)在不減少其他消費(fèi)者福利的前提下，每個(gè)消費(fèi)者都已不可能通過(guò)調(diào)整他的購(gòu)買方式來(lái)增加他的福利。者都已不可能通過(guò)調(diào)整他的購(gòu)買方式來(lái)增加他的福利。9l無(wú)差異曲線無(wú)差異曲線 ：消費(fèi)者在一定的偏好、一定的技術(shù)條件和一定消費(fèi)者在一定的偏好、一定的技術(shù)條件和一定的資源條件下選擇商品時(shí)，從兩種商品的不同數(shù)量組合中，的資源條件下選擇

6、商品時(shí)，從兩種商品的不同數(shù)量組合中，獲得相同的滿足程度的曲線。獲得相同的滿足程度的曲線。Y商品商品X商品商品U Ul無(wú)差異：線上任何一點(diǎn)無(wú)差異：線上任何一點(diǎn)X與與Y的不同組合，的不同組合，給消費(fèi)者所帶來(lái)的效用相同。給消費(fèi)者所帶來(lái)的效用相同。u基礎(chǔ)概念： 無(wú)差異曲線 indifference curves10Y商品商品衣服衣服X商品商品食品食品U U 處于同一條無(wú)差異曲線上的兩個(gè)點(diǎn)：兩種商品的組合不同，但效用水平相同AD效用（滿足程度）保持不變效用（滿足程度）保持不變減少減少Y Y，增加，增加X(jué) X減少減少X X，增加，增加Y Y11無(wú)差異曲線的特征（1）無(wú)差異曲線是一條向右下方傾斜的線，斜率是

7、負(fù)的。（4）無(wú)差異曲線不能相交（3）在同一個(gè)平面上可以有無(wú)數(shù)條無(wú)差異曲線。表明為實(shí)現(xiàn)同樣的滿足程表明為實(shí)現(xiàn)同樣的滿足程度，增加一種商品的消費(fèi)度，增加一種商品的消費(fèi)，必須減少另一種商品的，必須減少另一種商品的消費(fèi)。消費(fèi)。同一條曲線代表相同的效同一條曲線代表相同的效用，不同的曲線代表不同用，不同的曲線代表不同的效用。的效用。（2）無(wú)差異曲線凸向原點(diǎn)12同一平面圖上可以有無(wú)數(shù)條平行的無(wú)差異曲線同一平面圖上可以有無(wú)數(shù)條平行的無(wú)差異曲線l離原點(diǎn)越近的無(wú)差離原點(diǎn)越近的無(wú)差異曲線代表的滿足異曲線代表的滿足程度越低，效用越程度越低，效用越低；否則越高，因低；否則越高，因?yàn)楦呶坏臒o(wú)差異曲為高位的無(wú)差異曲線的商品

8、組合量大。線的商品組合量大。l即即U U4 4UU3 3UU2 2UU1 1 。U U1U U2U U3XYU U413u帕累托最優(yōu)的純交換條件埃奇沃斯框埃奇沃斯框(盒形盒形)圖圖l請(qǐng)說(shuō)出A、B兩個(gè)人各自的無(wú)差異曲線。l純交換領(lǐng)域下的帕累純交換領(lǐng)域下的帕累托最有條件是：托最有條件是： 兩個(gè)人效用的邊際替兩個(gè)人效用的邊際替代率代率MRSA=MRSB; 該式進(jìn)而可轉(zhuǎn)換為 其涵義可表述為： A A、B B兩人關(guān)于兩人關(guān)于X X、Y Y兩個(gè)產(chǎn)品的邊際效用兩個(gè)產(chǎn)品的邊際效用替代率相等。替代率相等。BYBXAYAXMUMUMUMUContract Curve14l交換契約線交換契約線：是交換的艾奇沃斯盒形

9、圖內(nèi)是交換的艾奇沃斯盒形圖內(nèi),無(wú)差異曲線無(wú)差異曲線切點(diǎn)切點(diǎn)的的軌跡軌跡。契約線上的任意一點(diǎn)都是契約線上的任意一點(diǎn)都是A、B兩者經(jīng)過(guò)交換達(dá)到的效兩者經(jīng)過(guò)交換達(dá)到的效用最大的商品用最大的商品X和和Y的組合點(diǎn)。此線以外的點(diǎn)均為非均的組合點(diǎn)。此線以外的點(diǎn)均為非均衡點(diǎn)。衡點(diǎn)。l交換的路徑交換的路徑：取決于（取決于（1）最初的分配狀態(tài)）最初的分配狀態(tài) （2）A、B的實(shí)力和討價(jià)還價(jià)的能力的實(shí)力和討價(jià)還價(jià)的能力15二、帕累托最優(yōu)下生產(chǎn)條件二、帕累托最優(yōu)下生產(chǎn)條件l 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件可以表示為：兩種生產(chǎn)兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)的邊際技術(shù)替代率相等。要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)的邊際技術(shù)替代率相等。l 邊際技術(shù)替代率

10、邊際技術(shù)替代率是指，在資源和生產(chǎn)技術(shù)一定的條件下，要增加一種產(chǎn)品的數(shù)量必須以犧牲另一種產(chǎn)品的一定數(shù)量為代價(jià)，增加的這種產(chǎn)品的數(shù)量與減少的另一種產(chǎn)品的數(shù)量這二者之比就是邊際技術(shù)替代率。通常用MRTS表示，教材上用RTS表示。16u基礎(chǔ)概念： 等產(chǎn)量曲線等產(chǎn)量曲線及其特征l（1）在同一條平面圖上有無(wú)數(shù)條等產(chǎn)量線，同一條等產(chǎn)量線代表同樣的產(chǎn)量，不同的等產(chǎn)量線代表不同的產(chǎn)量，離原點(diǎn)越高的等產(chǎn)量線所代表的產(chǎn)量越高，反之則越低。l（2）在同一平面圖上，任意兩條等產(chǎn)量線不能相交。l（3）等產(chǎn)量線是一條向右下方傾斜的線，其斜率為負(fù)。 這表明，在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，生產(chǎn)者增加一種生產(chǎn)要素的投入時(shí)，必然要減

11、少另一種生產(chǎn)要素的投入數(shù)量。17帕累托最優(yōu)下生產(chǎn)條件帕累托最優(yōu)下生產(chǎn)條件l生產(chǎn)領(lǐng)域下的帕生產(chǎn)領(lǐng)域下的帕累托最優(yōu)條件是累托最優(yōu)條件是： A、B兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率RTSA=RTSB;l該式進(jìn)而可轉(zhuǎn)換為: 2ALBE3E1E2Production Contract CurveXYBYBXAYAXMPMPMPMP18三、帕累托最優(yōu)下綜合條件三、帕累托最優(yōu)下綜合條件l帕累托最優(yōu)下綜合條件帕累托最優(yōu)下綜合條件是在現(xiàn)有技術(shù)水平、資源條件和一定交換方式下，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率最大和消費(fèi)者福利最大的產(chǎn)品組合條件。l體現(xiàn)在埃奇沃斯圖上，即達(dá)到了兩種產(chǎn)品的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線斜率（可簡(jiǎn)稱邊際轉(zhuǎn)化率， MRTAB ）與消費(fèi)者無(wú)

12、差異曲線斜率相等：MRSAB = MRTABl注： MRTAB = MCA / MCB = -B / A。這有助于理解教材第20頁(yè)例2題。同理，理解第18頁(yè)例1題。邊際轉(zhuǎn)化率表示在社會(huì)資源既定的條件下，增加一單位商品1而所必須放棄的商品2的產(chǎn)量，是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值 19u 小結(jié)：帕累托最優(yōu)的三個(gè)條件小結(jié)：帕累托最優(yōu)的三個(gè)條件l交換的最優(yōu)條件：任何兩種產(chǎn)品X、Y的邊際替代率對(duì)所有的消費(fèi)者都相等,即：MRSXYA=MRSXYBl生產(chǎn)的最優(yōu)條件：任何兩種要素L、K的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有的生產(chǎn)者都相等,即： RTSLKC=RTSLKDl生產(chǎn)和交換（綜合）的最優(yōu)條件：任何兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率

13、等于這兩種產(chǎn)品的邊際替代率，即： MRTXY =MRSXY20四、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與帕累托最優(yōu)狀態(tài)四、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與帕累托最優(yōu)狀態(tài)（一）概念及解釋l完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)l局部均衡：?jiǎn)蝹€(gè)產(chǎn)品或市場(chǎng)的均衡l一般均衡：存在一組價(jià)格，使所有商品的供給和需求都相等，可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)。l在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體系中，消費(fèi)者按商品的邊際在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體系中，消費(fèi)者按商品的邊際效用付價(jià)，生產(chǎn)者按商品的邊際成本定價(jià)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)效用付價(jià)，生產(chǎn)者按商品的邊際成本定價(jià)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。21完全市場(chǎng)的一般均衡與帕累托最優(yōu)分析完全市場(chǎng)的一般均衡與帕累托最優(yōu)分析lPX、PY、PL、PK。l由

14、消費(fèi)者效用最大化條件MRSXYA = PX/ PY， MRSXYB = PX/ PY，得MRSXYA = MRSXYB 即 在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)。 l生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化條件RTSLKC= PL / PK，RTSLKD = PL / PK，得RTSLKC= RTSLKD，可見(jiàn)，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)。22l 生產(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起。 完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)在均衡狀態(tài)下是否滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)，即產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率如何與邊際替代率相等的問(wèn)題。l這樣， MRTXY=Y/X= MCX/MCY；l因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)中，生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化條件是MC=

15、P，于是有MCX =PX， MCY =PY，即MRTXY= PX / PY ；l由消費(fèi)者效用最大化條件MRSXY= PX/ PY, 即得MRTXY= MRSXY ； l因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即MUX / MUY = PX / PY = MCX/MCY23 第三節(jié)第三節(jié) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理一、第一定理一、第一定理l第一定理：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般均衡狀況就是第一定理：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般均衡狀況就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)。l從基本假設(shè)上的理解：如果所有的個(gè)人和企業(yè)都是以自我利益為中心的價(jià)格接受者，則競(jìng)爭(zhēng)性均衡具有帕累托最優(yōu)

16、效率。l第一定理源自亞當(dāng)斯密“看不見(jiàn)的手”的原理。24 亞當(dāng)斯密：看不見(jiàn)的手原理 每個(gè)人都力圖利用好他的資本，使其產(chǎn)出能實(shí)現(xiàn)最大每個(gè)人都力圖利用好他的資本，使其產(chǎn)出能實(shí)現(xiàn)最大的價(jià)值。一般說(shuō)來(lái)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知的價(jià)值。一般說(shuō)來(lái)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他實(shí)際上所增進(jìn)的公共福利是多少。他所追求的僅僅道他實(shí)際上所增進(jìn)的公共福利是多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的利益和所得。但在他這樣做的時(shí)候，是他個(gè)人的利益和所得。但在他這樣做的時(shí)候，有一只有一只看不見(jiàn)的手在引導(dǎo)著他去幫助實(shí)現(xiàn)另一種目標(biāo)，這種目看不見(jiàn)的手在引導(dǎo)著他去幫助實(shí)現(xiàn)另一種目標(biāo)，這種目標(biāo)并非是他本意所追求的東西。標(biāo)并非是他本意

17、所追求的東西。通過(guò)追逐個(gè)人利益，他通過(guò)追逐個(gè)人利益，他經(jīng)常增進(jìn)社會(huì)利益，其效果比他真的想促成社會(huì)利益時(shí)經(jīng)常增進(jìn)社會(huì)利益，其效果比他真的想促成社會(huì)利益時(shí)所能夠得到的那一種更好。所能夠得到的那一種更好。25l每個(gè)人都希望生活幸福，都不斷追求每個(gè)人都希望生活幸福，都不斷追求better lifebetter life。實(shí)現(xiàn)這。實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的手段，歸納一下，大概兩種：第一，是通過(guò)讓別人個(gè)目標(biāo)的手段，歸納一下，大概兩種：第一，是通過(guò)讓別人不幸福而使自己幸福，即用傷害別人的方式為自己得到好處。不幸福而使自己幸福，即用傷害別人的方式為自己得到好處。我稱之為我稱之為“強(qiáng)盜的邏輯強(qiáng)盜的邏輯”。第二，是通過(guò)讓別人

18、幸福使自己。第二，是通過(guò)讓別人幸福使自己變得幸福。變得幸福。 “ “市場(chǎng)的邏輯市場(chǎng)的邏輯”。l如果社會(huì)不注意制度建設(shè)，不尊重人權(quán)、財(cái)產(chǎn)制度，僅僅靠如果社會(huì)不注意制度建設(shè)，不尊重人權(quán)、財(cái)產(chǎn)制度，僅僅靠說(shuō)教，最后恰恰是人人都變得虛偽。由于否定了市場(chǎng)的邏輯，說(shuō)教，最后恰恰是人人都變得虛偽。由于否定了市場(chǎng)的邏輯，才使得社會(huì)變得如此虛偽，如此假話連篇。才使得社會(huì)變得如此虛偽，如此假話連篇。 張維迎：張維迎：市場(chǎng)制度最道德市場(chǎng)制度最道德 26第一定理的缺陷：第一定理的缺陷：l1 1、它假設(shè)存在完全自由競(jìng)爭(zhēng)，而現(xiàn)實(shí)中充滿了壟、它假設(shè)存在完全自由競(jìng)爭(zhēng)，而現(xiàn)實(shí)中充滿了壟斷；斷；l2 2、它假設(shè)存在一般均衡，而在

19、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，多數(shù)、它假設(shè)存在一般均衡，而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，多數(shù)市場(chǎng)不是供給過(guò)度就是需求過(guò)度，并經(jīng)常處于波動(dòng)市場(chǎng)不是供給過(guò)度就是需求過(guò)度，并經(jīng)常處于波動(dòng)狀態(tài)；狀態(tài)；l3 3、它假設(shè)不存在外部性和公共物品，而現(xiàn)實(shí)中總、它假設(shè)不存在外部性和公共物品，而現(xiàn)實(shí)中總是存在扭曲市場(chǎng)機(jī)制的外部性和公共物品；是存在扭曲市場(chǎng)機(jī)制的外部性和公共物品；l4 4、它忽視了收入分配問(wèn)題。、它忽視了收入分配問(wèn)題。27二、第二定理二、第二定理l定理表述：從任一個(gè)初始資源配置狀態(tài)出發(fā)，定理表述：從任一個(gè)初始資源配置狀態(tài)出發(fā)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制形成的均衡必然可以實(shí)現(xiàn)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制形成的均衡必然可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

20、l理解：假設(shè)所有的個(gè)人和生產(chǎn)者都是以自我利益為中心的價(jià)格接受者，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)均衡，前提是對(duì)個(gè)人和企業(yè)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木C合稅收和轉(zhuǎn)移支付。28 第四節(jié)第四節(jié) 帕累托最優(yōu)與產(chǎn)權(quán)原理帕累托最優(yōu)與產(chǎn)權(quán)原理一、產(chǎn)權(quán)的基本概念一、產(chǎn)權(quán)的基本概念l產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)：個(gè)人或組織對(duì)財(cái)產(chǎn)等資源的排他性占有和使個(gè)人或組織對(duì)財(cái)產(chǎn)等資源的排他性占有和使用及其他相關(guān)權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、用及其他相關(guān)權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等。收益權(quán)和處置權(quán)等。l產(chǎn)權(quán)既可以指財(cái)產(chǎn)所有人的權(quán)利，也可以是指一種制度，即產(chǎn)權(quán)制度。l產(chǎn)權(quán)的形式包括：國(guó)有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)等。29二、產(chǎn)權(quán)理論和資源配置

21、效率二、產(chǎn)權(quán)理論和資源配置效率（一）科斯定理（一）科斯定理（科斯第一定理）（科斯第一定理）l其內(nèi)容是：其內(nèi)容是：如果如果交易費(fèi)用交易費(fèi)用為零，不管產(chǎn)權(quán)初始為零，不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些資如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些資源配置效率最大化的安排，即源配置效率最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)會(huì)自動(dòng)達(dá)到達(dá)到帕雷托最優(yōu)帕雷托最優(yōu)。 30在假定交易費(fèi)用為零時(shí)，外部性完全可以通過(guò)損害與被損害雙方的交易得到最有效地解決，政府干預(yù)不一定能達(dá)到最優(yōu)結(jié)果，甚至是無(wú)效的；權(quán)利必須界定，交易才有可能進(jìn)行，這是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基本前提；在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)初始界定并不影響

22、福利最大化或產(chǎn)值最大化這一最終結(jié)果。不論是誰(shuí)應(yīng)對(duì)造成的損失負(fù)債，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)最有效的資源配置。31l假定一個(gè)工廠周圍有假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魬艟用駪?，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魰裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失曬在戶外的衣物受到污染而使每戶損失75美元，美元，5戶居民總共損失戶居民總共損失375美美元。解決此問(wèn)題的辦法有三種：元。解決此問(wèn)題的辦法有三種：l一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150150美元；美元；l二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為5050元，

23、總費(fèi)用是元，總費(fèi)用是250250美元；美元；l第三種是每戶居民戶有第三種是每戶居民戶有7575美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。自身。l假定假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會(huì)選擇每戶出資30美元去共同購(gòu)買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于每戶拿出50元錢買除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美

24、元的損失來(lái)說(shuō)，這是一種最經(jīng)濟(jì)的辦法。32l如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資150美元購(gòu)買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資250美元給每戶居民戶配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購(gòu)買防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。l因此，在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致物導(dǎo)致375375美元損失的成本都是最低的，

25、即美元損失的成本都是最低的，即150150美元，這樣的美元，這樣的解決辦法效率最高。解決辦法效率最高。33l如果科斯（第一）定理成立，那么它所揭示的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就是：任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益總是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的產(chǎn)權(quán)制度安排總是最有效的，因?yàn)槿魏谓灰椎馁M(fèi)用都是零，人們自然會(huì)在內(nèi)在利益的驅(qū)動(dòng)下，自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置，因而，產(chǎn)權(quán)制度沒(méi)有必要存 在，更談不上產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣。l然而，這種情況在現(xiàn)實(shí)生活中幾乎是不存在的，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)一切領(lǐng)域和一切活動(dòng)中，交易費(fèi)用總是以各種各樣的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在絕對(duì)虛構(gòu)的世界中，但它的出現(xiàn)為科斯第二定理作了一個(gè)重要的鋪墊。34l

26、科斯第二定理科斯第二定理的基本含義是：在交易費(fèi)用大于零的的基本含義是：在交易費(fèi)用大于零的市場(chǎng)里，產(chǎn)權(quán)的初始界定影響最終資源配置。即：市場(chǎng)里，產(chǎn)權(quán)的初始界定影響最終資源配置。即：不同的產(chǎn)權(quán)界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。不同的產(chǎn)權(quán)界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。l科斯第二定理有兩層含義：l1.1.在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響；濟(jì)效率產(chǎn)生影響；l2.2.權(quán)利的調(diào)整只有在利于總產(chǎn)值增長(zhǎng)時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且必須權(quán)利的調(diào)

27、整只有在利于總產(chǎn)值增長(zhǎng)時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生。生。（二）科斯第二定理（二）科斯第二定理35科斯第二定理的兩個(gè)合理推論科斯第二定理的兩個(gè)合理推論： l第一，在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或者另一方時(shí)，第一，在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或者另一方時(shí)，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或者社政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或者社會(huì)福利損失最小化的一方；會(huì)福利損失最小化的一方； l第二，一旦初始權(quán)利得以界定，仍然有可能通過(guò)第二，一旦初始權(quán)利得以界定，仍然有可能通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易

28、產(chǎn)權(quán)交易來(lái)提高來(lái)提高社會(huì)福利社會(huì)福利 （帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)） l科斯第二定理強(qiáng)調(diào)的是交易成本會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)配置下的經(jīng)濟(jì)效科斯第二定理強(qiáng)調(diào)的是交易成本會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)配置下的經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響，即如果交易成本為正，不同的產(chǎn)權(quán)界定必然率產(chǎn)生影響，即如果交易成本為正，不同的產(chǎn)權(quán)界定必然會(huì)帶來(lái)不同的資源配置，必然會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。推而廣之，會(huì)帶來(lái)不同的資源配置，必然會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。推而廣之，不同的產(chǎn)權(quán)制度和法律制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率，不同的產(chǎn)權(quán)制度和法律制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率，產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的重要內(nèi)生變量。是決定經(jīng)濟(jì)效率的重要內(nèi)生變量。36l現(xiàn)在假定現(xiàn)在假定5 5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買

29、防塵罩的契約，需要戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買防塵罩的契約，需要125125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會(huì)選擇每戶自掏50美元為自己的家庭購(gòu)買除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資150美元購(gòu)買防塵罩。l因?yàn)榧w購(gòu)買防塵罩還需要125美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。l如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資150150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。 37l由此可看出，

30、在存在由此可看出，在存在125125美元的居民戶之間交易成本的前提美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：l如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買除塵機(jī)）；l而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。l在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。38除科斯定理、科斯第二定理之外，還有科除科斯定理、科斯第二定理之外，還有科斯第三定理；此外，阿爾奇安、

31、德姆塞茨、斯第三定理；此外，阿爾奇安、德姆塞茨、張五常等也相繼提出了各自的產(chǎn)權(quán)觀。張五常等也相繼提出了各自的產(chǎn)權(quán)觀。（三）（三）科斯第三定理科斯第三定理。 描述了產(chǎn)權(quán)制度選擇方法的四個(gè)方面：描述了產(chǎn)權(quán)制度選擇方法的四個(gè)方面：l第一，如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的第一，如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低；選擇就取決于制度本身成本的高低；l第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對(duì)這種制度不同的設(shè)計(jì)第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對(duì)這種制度不同的設(shè)計(jì)和實(shí)施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應(yīng)該考慮；和實(shí)施方式及方法有著不同的成本

32、，則這種成本也應(yīng)該考慮；l第三，如果設(shè)計(jì)和實(shí)施某項(xiàng)制度所花費(fèi)的成本比實(shí)施該制度所獲第三，如果設(shè)計(jì)和實(shí)施某項(xiàng)制度所花費(fèi)的成本比實(shí)施該制度所獲得的收益還大，則這項(xiàng)制度沒(méi)有必要建立；得的收益還大，則這項(xiàng)制度沒(méi)有必要建立；l第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項(xiàng)新制度的成第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項(xiàng)新制度的成本無(wú)窮大，或新制度的建立所帶來(lái)的收益小于其本無(wú)窮大，或新制度的建立所帶來(lái)的收益小于其成本，則一項(xiàng)制成本，則一項(xiàng)制度的變革是沒(méi)有必要的。度的變革是沒(méi)有必要的。 39（四）（四） 阿爾奇安的產(chǎn)權(quán)觀阿爾奇安的產(chǎn)權(quán)觀l1）通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定可以使成本或收益的外部性內(nèi)在化，提高經(jīng)濟(jì)效率。

33、l2）重視產(chǎn)權(quán)的可分割性和可轉(zhuǎn)讓性?，F(xiàn)代股份制企業(yè)現(xiàn)代股份制企業(yè)40（五）德姆塞茨的產(chǎn)權(quán)觀（五）德姆塞茨的產(chǎn)權(quán)觀l1）強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)與外部性的關(guān)系。l2）影響產(chǎn)權(quán)重組的因素：產(chǎn)權(quán)配置、外部性、交易費(fèi)用和規(guī)模經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代股份制企業(yè)和股票市場(chǎng)的誕現(xiàn)代股份制企業(yè)和股票市場(chǎng)的誕生生41（六）張五常的產(chǎn)權(quán)觀（六）張五常的產(chǎn)權(quán)觀l認(rèn)為私有產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用最低，也是經(jīng)濟(jì)效率最高的產(chǎn)權(quán)制度。理由如下：l1)1)私產(chǎn)制度以界定資產(chǎn)的形式來(lái)約束競(jìng)爭(zhēng)，具有其他方私產(chǎn)制度以界定資產(chǎn)的形式來(lái)約束競(jìng)爭(zhēng)，具有其他方式所不可比擬的明確性；式所不可比擬的明確性；l2 2）私產(chǎn)制度更適合于自由交換，以采取費(fèi)用最低的形式）私產(chǎn)制度更適合于自由

34、交換，以采取費(fèi)用最低的形式進(jìn)行交換，可以節(jié)省交易費(fèi)用；進(jìn)行交換，可以節(jié)省交易費(fèi)用；l3 3）私產(chǎn)制度更便于市場(chǎng)決策的形成；）私產(chǎn)制度更便于市場(chǎng)決策的形成；l4 4）私產(chǎn)制度更有利于信息的傳播。）私產(chǎn)制度更有利于信息的傳播。42第五節(jié)第五節(jié) 次優(yōu)原理與第三優(yōu)原理次優(yōu)原理與第三優(yōu)原理一、次優(yōu)原理及其應(yīng)用一、次優(yōu)原理及其應(yīng)用l當(dāng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況不能完全滿足帕累托最優(yōu)條件當(dāng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況不能完全滿足帕累托最優(yōu)條件是，需根據(jù)來(lái)現(xiàn)實(shí)條件確定資源最佳配置。是，需根據(jù)來(lái)現(xiàn)實(shí)條件確定資源最佳配置。l由于原有意義上的帕累托最優(yōu)因?yàn)槭艿侥承l件的破壞而未能實(shí)現(xiàn)，因而實(shí)現(xiàn)的某些條件被破壞后的最優(yōu)結(jié)果通常冠以“次優(yōu)”。相應(yīng)地

35、，上述結(jié)論也被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“次優(yōu)原理次優(yōu)原理”、“次優(yōu)理論次優(yōu)理論” 。l1956年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家李普西年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家李普西(R.G.Lipsey)和蘭卡斯特和蘭卡斯特(K.Lancaster)總結(jié)前人的理論分析，創(chuàng)立了次優(yōu)理論?？偨Y(jié)前人的理論分析，創(chuàng)立了次優(yōu)理論。43（一）次優(yōu)原理的內(nèi)涵（一）次優(yōu)原理的內(nèi)涵l簡(jiǎn)單地說(shuō)，次優(yōu)理論包含的內(nèi)容是簡(jiǎn)單地說(shuō)，次優(yōu)理論包含的內(nèi)容是：“如果在一般均衡體系中存在著某些情況，使得帕累托最優(yōu)的某個(gè)條件遭到破壞，那么即使其他所有帕累托最優(yōu)條件得到滿足，結(jié)果也未見(jiàn)得是令人滿意的。l換句話說(shuō)，換句話說(shuō)，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件之一缺失，那么次優(yōu)的狀況只能經(jīng)由偏離其他所有帕累

36、托條件去實(shí)現(xiàn)。44 l通俗通俗而言，次優(yōu)理論的含義是而言，次優(yōu)理論的含義是： 假設(shè)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要滿足十個(gè)假設(shè)條件，假設(shè)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要滿足十個(gè)假設(shè)條件，如果這些條件至少有一個(gè)不能滿足，那么，滿足全如果這些條件至少有一個(gè)不能滿足，那么，滿足全部剩下來(lái)的九個(gè)條件的次優(yōu)狀態(tài)，未必比滿足剩下部剩下來(lái)的九個(gè)條件的次優(yōu)狀態(tài)，未必比滿足剩下來(lái)的九個(gè)條件中一部分（如四個(gè)或五個(gè)）而得到的來(lái)的九個(gè)條件中一部分（如四個(gè)或五個(gè)）而得到的次優(yōu)狀態(tài)，更加接近于十個(gè)條件都得到滿足的帕累次優(yōu)狀態(tài)，更加接近于十個(gè)條件都得到滿足的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。托最優(yōu)狀態(tài)。45（二）次優(yōu)原理圖解（二）次優(yōu)原理圖解YOXECDABPP生產(chǎn)可生產(chǎn)可能性曲能性曲線線PP表示偏好表示偏好的無(wú)差異的無(wú)差異曲線曲線約束約束條件條件AB 顯然，C點(diǎn)的社會(huì)福利水平高于D點(diǎn)。 這顯然否定了這樣的論點(diǎn)：即如果帕累托最優(yōu)的所有條件不能全部滿足，則滿足某一部分就是最好的政策。46（三）次優(yōu)原理與現(xiàn)實(shí)分析應(yīng)用（三）次優(yōu)原理與現(xiàn)實(shí)分析應(yīng)用l