證券基礎(chǔ)知識(shí)考試習(xí)題及答案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2012年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真試題一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分）得分：201同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（D）范疇。A資本市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)2下列各項(xiàng)中，屬于資本市場(chǎng)的是（D）。A商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)來(lái)源: 網(wǎng)B拆借市場(chǎng)C黃金市場(chǎng)D一年以上的信貸市場(chǎng)3下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是（D）。A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D收益直接交換的場(chǎng)所4證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（A）。A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)C有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)5將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

2、的劃分依據(jù)是（C）。A品種結(jié)構(gòu)B上市公司規(guī)模C層次結(jié)構(gòu)D交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)6下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中，不正確的是（D）。A以有價(jià)證券形式存在B獨(dú)立于實(shí)際資本之外C本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格8保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資時(shí)主要考慮的因素是（A）。A本金安全和收人穩(wěn)定B提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C調(diào)劑資金余缺D籌集資金10下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是（C）。A由基金托管人管理B福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金C通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金D由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成11外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（A）受理。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C國(guó)務(wù)

3、院D國(guó)家外匯管理局121984年11月，（C）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A中國(guó)工商銀行B中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C中國(guó)銀行D中國(guó)建設(shè)銀行13我國(guó)自（C）年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A1991B1992C1993D199414國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指（B）。A20世紀(jì)初B19291933年C20世紀(jì)60年代D20世紀(jì)70年代 15下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（B）。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求

4、退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本19普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（B）。A出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)B公司解散清算之時(shí)C公司連續(xù)3年虧損D股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議20（B）是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可贖回優(yōu)先股票C積累優(yōu)先股票D參與優(yōu)先股票21（B）是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。A參與優(yōu)先股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票22境外上市外資股一般采?。ˋ）的形式。A

5、記名股票B不記名股票C優(yōu)先股D非流通股票23按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為（B）。A固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券B固定利率債券和浮動(dòng)利率債券C緩息債券和即期債券D累積債券和非累積債券24（B）是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A固定利率債券B浮動(dòng)利率債券C緩息債券D息票累積債券25下列關(guān)于憑證式債券的論述中，錯(cuò)誤的是（A）。A憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券來(lái)源： B我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行C券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額D可記名、掛失，不能上市流通，從購(gòu)買之日起

6、計(jì)息26下列說(shuō)法中，正確的是（C）。A股票是虛擬資本，而債券不是B債券是虛擬資本，而股票不是C股票和債券都是虛擬資本D股票和債券都是真實(shí)資本27如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（A）。A大體上接近B不會(huì)接近C股票的平均收益率會(huì)較高D債券的平均利率較高28許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（A）。A市場(chǎng)利率B股票價(jià)格C市場(chǎng)匯率D其他債券價(jià)格29下列各項(xiàng)中，可以避開(kāi)利率風(fēng)險(xiǎn)的債券是（A）。A浮動(dòng)利率債券B固定利率債券C息票累計(jì)債券D附息債券30財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2，所籌

7、資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（D）。A國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債B財(cái)政債券C長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D特別國(guó)債31我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于（A）。A建設(shè)國(guó)債B特種國(guó)債C赤字國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債32下列關(guān)于地方政府債券的論述中，錯(cuò)誤的是（B）。A地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C專項(xiàng)債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”33我國(guó)的國(guó)債是指（A）代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。A財(cái)政部B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D國(guó)資委342

8、007年，我國(guó)財(cái)政部發(fā)行15500億元人民幣特別國(guó)債的目的是（D）。A增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金B(yǎng)彌補(bǔ)政府赤字壇C擴(kuò)大公共開(kāi)支D購(gòu)買美元外匯35在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（B）兩個(gè)品種。A工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券B中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券37可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（B）。A未來(lái)一系列債息收入的現(xiàn)值B未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值C未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值D未來(lái)的轉(zhuǎn)換價(jià)值38允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是（D）。A雙貨幣債券B

9、可轉(zhuǎn)換歐洲債券C附權(quán)益權(quán)證債券D附債務(wù)權(quán)證債券39根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（C）。A股票基金B(yǎng)國(guó)債基金C債券基金D指數(shù)基金40根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（C）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金41第一家證券投資基金誕生于（B）。A美國(guó)B英國(guó)C德國(guó)D法國(guó)42以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是（D）年。A1991B1993C2000D200443契約型基金投資者實(shí)際上是（C）。A經(jīng)營(yíng)人B監(jiān)管人C受益人D受托人44下列各項(xiàng)中，不屬于托管人更換的條件是（B）。A被依法取消托管人資格B收益連續(xù)半年下降C被基金份額

10、持有人大會(huì)解任D基金托管人解散或破產(chǎn)45基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（A）。A按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B按該股的市價(jià)估值C按配股價(jià)估值D暫不估值46基金銷售過(guò)程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用是（B）。A認(rèn)購(gòu)費(fèi)B信息披露費(fèi)C申購(gòu)費(fèi)D基金轉(zhuǎn)換費(fèi)47下列各項(xiàng)中，屬于基金定期報(bào)告的文件是（A）。來(lái)源： A基金資產(chǎn)凈值公告B開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)C基金持有人大會(huì)決議D澄清公告48期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效的規(guī)定是（C）。A無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B每日價(jià)格波動(dòng)限制C斷路器規(guī)則D限倉(cāng)

11、制度49履約價(jià)值也稱（A），也就是期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行期權(quán)所能獲得的收益。A內(nèi)在價(jià)值B時(shí)間價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值D期權(quán)費(fèi)50外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（B）的形式。A股票B存托憑證C認(rèn)股權(quán)證D股票期權(quán)51中小企業(yè)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（A）結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。A初步詢價(jià)B累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)52下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易所特征的是（D）。A通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格B有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間C交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買賣證券53債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有（

12、C）。A美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)B美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D美式招標(biāo)和英式招標(biāo)54下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（D）。A上證成分股指數(shù)B上證50指數(shù)C上證紅利指數(shù)D上證A股指數(shù)55中證有限公司指數(shù)不包括（D）。A滬深300指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)C滬深300風(fēng)格指數(shù)D上證成分股指數(shù)56在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)中，最容易受到損害的是（B）。A浮動(dòng)利率債券B優(yōu)先股C普通股票D保值貼補(bǔ)債券57證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是（D）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分擔(dān)證券投資損失C買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票D舉辦證券咨詢分析會(huì)58證券公司的

13、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是（D）。 論壇A股票、債券和基金B(yǎng)發(fā)行、自營(yíng)與基金管理C承銷、咨詢與基金管理D代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)59證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是（C）。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C投資決策機(jī)構(gòu)D自營(yíng)業(yè)務(wù)部門60（A）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A證券公司內(nèi)部控制B證券公司的治理機(jī)構(gòu)C證券公司外部控制D證券公司的董事制度二、多項(xiàng)選擇題（每題1分）25f分61證券交易所的主要職責(zé)有（ACD）。A提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C監(jiān)管在該交

14、易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正62下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中，不正確的有（ABC）。A虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用B虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用C虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用63下列關(guān)于非上市證券的說(shuō)法中，正確的有（ACD）。A非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券B不允許自由交易C不允許在證券交易所內(nèi)交易D可以在其他證

15、券交易市場(chǎng)交易64下列有價(jià)證券中，屬于貨幣證券的有（ABC）。A銀行匯票B銀行本票C銀行支票D銀行股票65下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)基本功能的有（ABC）。A籌資投資功能B定價(jià)功能C資本配置功能D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能66有價(jià)證券的特征主要有（ABCD）。A期限性B流動(dòng)性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性67下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，正確的有（ABCD）。來(lái)源： A證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B證券用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益D證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式68公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括（ABCD）。A可以提高發(fā)行者在證券

16、市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響B(tài)可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)C從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開(kāi)放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過(guò)眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置D由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性69下列各項(xiàng)中，屬于公司證券的有（BCD）。A政府證券B股票C公司債券D商業(yè)票據(jù)70證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ABCD）。A交易對(duì)象不同B交易目的不同C交易對(duì)象的價(jià)格決定不同D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同71證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ABCD）。A資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B證券投資咨詢公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)72證券交易所的主要職

17、責(zé)包括（BCD）。A決定證券交易的價(jià)格B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正73下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有（ABD）。A資金運(yùn)作周期長(zhǎng)B對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求C對(duì)投資范圍限制嚴(yán)格D對(duì)投資范圍限制不多742005年11月，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)。從2006年3月起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動(dòng)，主要涉及（ABCD）。A完善上市公司監(jiān)管體制B規(guī)范公司治理C“清欠”違規(guī)占用上市公司資金D建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制75根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)

18、的若干規(guī)定中股東分類表決制度的規(guī)定，在股權(quán)分置情形下，上市公司（ABCD）等事項(xiàng)除必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)外，還必須經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)。A向社會(huì)公眾增發(fā)新股B發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C向原有股東配售股份D重大資產(chǎn)重組76我國(guó)證券監(jiān)督體制的演變過(guò)程為（ABC）。A財(cái)政部獨(dú)立管理階段(19811985年)B主要由中國(guó)人民銀行主管階段(19861992年l0月)C國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)主管階段(1992年10月至l998年8月)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管階段(1998年至今)77普通股票的特征有（AC）。A普通股票是最基本的股票來(lái)源： B普通股票是收益最高的股票C普通

19、股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最低的股票78無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：（AC）。A一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等B一部分是股票的主體，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利C一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利D一部分是股息票，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等79判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的因素有（ACD）。A市場(chǎng)深度B市場(chǎng)廣度C報(bào)價(jià)緊密度D股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力80股票賬面價(jià)值又稱為（CD）。A股票面值B股票內(nèi)在價(jià)值C股票凈值D每股凈資產(chǎn)81賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的不包括（CD）。A保證普通股股東在

20、股份公司保持原有的持股比例B保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值C確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)D增加公司的募集資金82依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為（AC）。A參與優(yōu)先股票B非累積優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D累積優(yōu)先股票83下列關(guān)于紅籌股的描述中，正確的有（ABC）。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D紅籌股屬于H股的一種84下列關(guān)于債券票面價(jià)值的描述中，不正確的有（ABC）。A在

21、債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮85債券的基本性質(zhì)有（ACD）。A債券屬于有價(jià)證券B債券具有流動(dòng)性C債券是一種虛擬資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)86發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（ABD）。A資金使用方向B市場(chǎng)利率變化C投資者的資信D債券變現(xiàn)能力87根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（BCD）。A政府債券B零息債券C附息債券D息票累積債券88存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券有（AC）。A

22、零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動(dòng)利率債券89下列關(guān)于憑證式債券和記賬式債券關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（BCD）。A都可以記名掛失B都可以上市流通C發(fā)行和交易都實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，依靠交易系統(tǒng)完成D都可以提前兌取90下列各項(xiàng)中，屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的有（ABCD）。A針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C收益安全穩(wěn)定D鼓勵(lì)持有到期91下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的說(shuō)法中，正確的有（ABD）。A是財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的B電子方式記錄債權(quán)C投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開(kāi)設(shè)不止一個(gè)賬戶D通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售92儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債的區(qū)別有（ACD）

23、。A發(fā)行對(duì)象不同B債權(quán)記錄方式不同C發(fā)行利率確定機(jī)制不同D流通或變現(xiàn)方式不同93公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法出臺(tái)后，初期試點(diǎn)的公司范圍限于（ABC）。A上海證券交易所上市的公司B深圳證券交易所上市的公司C發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司D發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司94公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（CD）。A有價(jià)證券B設(shè)備C房契D地契 95我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券的主要品種有（ABD）。A政府債券B金融債券C信用公司債券D可轉(zhuǎn)換公司債券96根據(jù)我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備（ACD）條例時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)可以擴(kuò)募或者續(xù)期。A年收

24、益率高于全國(guó)基金平均收益率B基金托管人、基金管理人最近2年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為C基金持有人大會(huì)或基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件97下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有（ABCD）。A封閉式基金的募集是一次性的B一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)C在交易所上市交易D通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣98下列關(guān)于我國(guó)2007年推出的“大成優(yōu)選”基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A它將一只基金分成兩級(jí)份額B不同級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益C預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益較高的稱為普通級(jí)份額D屬于開(kāi)放式基金99按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（ABD）等。A金融期貨B金融遠(yuǎn)期合約C信用互換

25、D金融互換100金融期貨交易的大戶報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ABCD）。A開(kāi)戶情況B交易情況C資金來(lái)源D交易動(dòng)機(jī)三、判斷題（每題0.5分）22.5分105私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。（B）106股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本、最主要的品種。（A）107風(fēng)險(xiǎn)越大的證券收益一定越大。（B）108債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般沒(méi)有期限，債權(quán)人隨時(shí)可以取回本金和合同約定的利息。（B）109設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于證權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)并不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。（B）113非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股

26、息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股票股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。（B）114紅籌股不是外資股。（A）來(lái)源: 網(wǎng)115外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。（B）116股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的措施。（B）117債券是一種虛擬資本，它的價(jià)格總是小于實(shí)際資本額。（B）118當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行長(zhǎng)期債券。（B）119我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。它是由財(cái)政部通過(guò)紙面方式發(fā)行的

27、、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，并可以上市交易的債券。（B）120儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的可流通人民幣債券。（B）121我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（A）122國(guó)家發(fā)行政府債券最初是為了籌集資金，擴(kuò)大公共開(kāi)支。（B）123歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（B）124熊貓債券屬于歐洲債券。（B）125第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。（B）126證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。（A）127證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向以契約型基

28、金為主。（B）1282004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。（B）129證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（A）130我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，需要召開(kāi)基金持有人大會(huì)。（B）131金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（A）132期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的。（B）133金融期權(quán)交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶。（B）134認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)。（A）135將權(quán)證劃分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類。（B）136認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為4個(gè)月以上18個(gè)月以下。（B）137無(wú)擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。（B）1382005年12月21日，內(nèi)地第一支房地產(chǎn)投資信托基金廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。（A）139根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立、以營(yíng)利為目的、實(shí)施自律性管理的法人。（B）140理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（B）141第二板市場(chǎng)是專為業(yè)績(jī)較差企業(yè)上市籌資的市場(chǎng)。（B）142證券交易所