電梯資質(zhì)年審、申請(qǐng)?jiān)u審記錄表

1、  記錄編號(hào)：XX- XXX(XXX)-20XX-X(X)XXX特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評(píng)審記錄   申請(qǐng)單位： 設(shè)備種類： 施工類別： 施工等級(jí)： 評(píng)審類別： 首次 第 次復(fù)審 增項(xiàng) 升級(jí) 評(píng)審組組長： 評(píng)審組成員： 評(píng)審日期： 年 月 日至 年 月 日XX省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院附件一、資源條件鑒定評(píng)審記錄申請(qǐng)單位： 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況、工作見證及存在問題評(píng)審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。注冊(cè)資金：安裝：A級(jí)300萬元；

2、B級(jí)150萬元；C級(jí)50萬元改造：A級(jí)350萬元；B級(jí)200萬元；C級(jí)80萬元維修：A級(jí)250萬元；B級(jí)120萬元；C級(jí)50萬元施工類別等級(jí)：營業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)號(hào)）：企業(yè)名稱：企業(yè)住所：企業(yè)性質(zhì)： 成立日期：注冊(cè)資金： 法人：稅務(wù)登記證查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。 稅務(wù)登記證：   法人條碼證書應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼：   2.人員企業(yè)法人法人或其授權(quán)代理人應(yīng)熟悉特種設(shè)備施工方面的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范。授權(quán)代理人應(yīng)有符合要求的書面授權(quán)委托書。&#

3、160;  技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的任命文件，必須具有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)相應(yīng)職稱（A、B級(jí)應(yīng)具有高級(jí)工程師以上職稱，C級(jí)應(yīng)具有工程師以上職稱），從事相關(guān)特種設(shè)備設(shè)計(jì)和施工管理工作5年以上，掌握有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不在其他單位兼職。任命文件編號(hào)：姓名： 專業(yè)： 職稱： 管理工作年限：詳見附表1、申請(qǐng)單位技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、特種作業(yè)人員明細(xì)表技術(shù)人員應(yīng)有簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機(jī)械專業(yè)技術(shù)人員。其中，符合要求的高級(jí)工程師和工程師人數(shù)不少于基本條件規(guī)定。安裝：A級(jí)：不少于8人；其中高級(jí)工程師不少于2人，工程師不少于4人。B級(jí)：不

4、少于6人；其中高級(jí)工程師不少于1人，工程師不少于3人。C級(jí)：不少于3人；工程師不少于2人。改造：A級(jí)：不少于10人；其中從事電梯設(shè)計(jì)的高級(jí)工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)高級(jí)工程師不少于1人，工程師不少于3人。B級(jí)：不少于6人；其中從事電梯設(shè)計(jì)的高級(jí)工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)工程師不少于2人。C級(jí)：不少于3人；其中從事電梯設(shè)計(jì)和施工管理的工程師個(gè)不少于1人。維修：A級(jí)：不少于8人；其中高級(jí)工程師不少于2人，工程師不少于4人。B級(jí)：不少于5人；其中高級(jí)工程師不少于1人，工程師不少于2人。C級(jí)：不少于3人；工程師不少于2人。技術(shù)人員數(shù)量：其中高工： 人， 工程師： 人

5、其中改造從事設(shè)計(jì)的高工 人，工程師 人。詳見附表1、申請(qǐng)單位技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、特種作業(yè)人員明細(xì)表檢驗(yàn)人員應(yīng)有基本條件規(guī)定數(shù)量的專職質(zhì)量檢驗(yàn)人員。A級(jí)4人；B級(jí)3人；C級(jí)2人。有檢驗(yàn)人員： 人詳見附表1、申請(qǐng)單位技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、特種作業(yè)人員明細(xì)表   作業(yè)人員應(yīng)有簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)資格證書的技術(shù)工人，且各工種人員比例合理。安裝、改造：A級(jí)30人；B級(jí)20人；C級(jí)10人；維修：A級(jí)40人；B級(jí)30人；C級(jí)15人。有持證作業(yè)人員： 人詳見附表1、申請(qǐng)單位技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、特種作業(yè)人員明細(xì)表    評(píng)審項(xiàng)目

6、評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況、工作見證及存在問題評(píng)審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用3.基礎(chǔ)設(shè)施辦公場(chǎng)所必須具有固定的辦公場(chǎng)所（應(yīng)具有 辦公室、 檔案資料室、儀器設(shè)備室、備品備件庫、聯(lián)系電話）辦 公 室 間、檔案資料室 間儀器設(shè)備室 間、備品備件庫 間總面積 m2聯(lián)系電話:    作業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)改造作業(yè)時(shí)，應(yīng)有滿足改造作業(yè)需要的制造和試驗(yàn)設(shè)備、廠房、場(chǎng)地。廠房建筑面積: m2廠區(qū)占地面積: m2   設(shè)備工具應(yīng)有滿足作業(yè)需要的設(shè)備、工具、裝備（安裝、維修用吊裝設(shè)備可租賃；申請(qǐng)改造作業(yè)時(shí)設(shè)備、工具、裝備應(yīng)符合對(duì)制造企業(yè)的要求）。電梯安裝至

7、少應(yīng)有卷揚(yáng)機(jī)或手拉葫蘆、焊接設(shè)備、電錘、電鉆、切割機(jī)、對(duì)講機(jī)等。起重機(jī)械安裝至少應(yīng)有焊接設(shè)備等。詳 見附表2、申請(qǐng)單位生產(chǎn)設(shè)備、工具明細(xì)表檢測(cè)儀器應(yīng)有滿足作業(yè)需要的檢測(cè)檢驗(yàn)儀器（申請(qǐng)改造作業(yè)時(shí)檢測(cè)檢驗(yàn)儀器應(yīng)符合對(duì)制造企業(yè)的要求，理化、無損檢驗(yàn)可外協(xié)；自己加工的主要件的主要尺寸應(yīng)檢測(cè)）。電梯安裝、維修應(yīng)有：兆歐表、鉗型電流表、（加速度測(cè)試儀：改造單位）、轉(zhuǎn)速表、水平尺、激光垂準(zhǔn)儀、磁力線錘、聲級(jí)計(jì)、接地電阻測(cè)試儀、萬用表、游標(biāo)卡尺、鋼直尺、卷尺、塞尺等；起重機(jī)械安裝、維修應(yīng)有：經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀、兆歐表、接地電阻測(cè)試儀、萬用表、卷尺（或測(cè)距儀）、游標(biāo)卡尺、鋼直尺、塞尺等。詳見附表3、申請(qǐng)單

8、位檢驗(yàn)測(cè)試儀器明細(xì)表   評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況、工作見證及存在問題評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用業(yè)績近5年累計(jì)業(yè)績符合機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則基本條件中的要求。近5年累計(jì)施工的申請(qǐng)范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少應(yīng)達(dá)到(制造單位只安裝本廠制造的設(shè)備不受此業(yè)績限制)：安裝：A級(jí)：起重機(jī)械60臺(tái)套,電梯150臺(tái)套；B級(jí)：起重機(jī)械40臺(tái)套,電梯80臺(tái)套；C級(jí)：起重機(jī)械20臺(tái)套,電梯30臺(tái)套。改造：A級(jí)：起重機(jī)械50臺(tái)套,電梯80臺(tái)套；B級(jí)：起重機(jī)械30臺(tái)套,電梯40臺(tái)套；C級(jí)：起重機(jī)械15臺(tái)套,電梯20臺(tái)套。維修：A級(jí)：起重機(jī)械60臺(tái)套,電梯150臺(tái)套；B

9、級(jí)：起重機(jī)械40臺(tái)套,電梯80臺(tái)套；C級(jí)：起重機(jī)械20臺(tái)套,電梯30臺(tái)套。安裝 臺(tái)。改造 臺(tái)。維修 臺(tái)。詳見附表4、申請(qǐng)單位施工業(yè)績(試安裝工程)明細(xì)表考核年度內(nèi)業(yè)績符合機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則年度考核業(yè)績要求中的規(guī)定。1、考核年度內(nèi)安裝、改造、維修的設(shè)備數(shù)量和參數(shù)符合要求。2、考核年度內(nèi)所安裝、改造、維修設(shè)備經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格。3、考核年度內(nèi)安裝、改造、維修的設(shè)備，沒有因質(zhì)量出現(xiàn)過設(shè)備事故，其用戶也沒有提出過重大施工質(zhì)量問題。1、考核年度內(nèi)安裝 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的 臺(tái)。考核年度內(nèi)改造 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的 臺(tái)。 考核年度內(nèi)維修 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限

10、的 臺(tái)。2、首次取證單位第一年施工業(yè)績:安裝 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的 臺(tái)。改造 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的 臺(tái)。 維修 臺(tái)，處于申請(qǐng)等級(jí)技術(shù)參數(shù)上限的 臺(tái)。試安裝維修改造工程（取證時(shí)）符合特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則規(guī)定關(guān)于試安裝、改造、維修種類、臺(tái)數(shù)的要求。安裝 臺(tái) 。級(jí)別 符合申請(qǐng)要求：改造 臺(tái)。 級(jí)別 符合申請(qǐng)要求： 維修 臺(tái)。 級(jí)別 符合申請(qǐng)要求：詳見附表4、申請(qǐng)單位施工業(yè)績(試安裝工程)明細(xì)表注： “評(píng)審結(jié)論”欄目中，在相應(yīng)的項(xiàng)目畫“”。 在“評(píng)審情況、工作見證及存在問題”欄中，填寫相應(yīng)見證材料的名稱、編號(hào)、數(shù)量等信息，并對(duì)其情況做出說明和選擇，在對(duì)應(yīng)的

11、“”畫“”。 對(duì)于評(píng)審論為“不符合”或“有缺陷”的，在“存在問題及說明”欄中，對(duì)該部分的評(píng)審情況進(jìn)行匯總說明。沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，填寫“未發(fā)現(xiàn)問題”。存在問題及說明：評(píng)審員： 評(píng)審日期： 年 月 日附件二、質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審記錄申請(qǐng)單位：評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要求評(píng)審情況、工作見證及存在問題評(píng)審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用1管理職責(zé)1.1質(zhì)量方針和目標(biāo)11.1 企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件；應(yīng)經(jīng)過法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。11.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)突出了特種設(shè)備安全性能的要求貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相

12、關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)頒布的文件編號(hào) ： 批準(zhǔn)人及日期： 2、3、4、5、   1.2質(zhì)量保證體系組織應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對(duì)于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中

13、設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員)；質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。1、 2、質(zhì)保工程師姓名： 職務(wù)： 任命文件編號(hào) ： 職責(zé)權(quán)限：3、4、各責(zé)任人員任命文件編號(hào)： 5、 1.4管理評(píng)審應(yīng)保存管理評(píng)審記錄及報(bào)告管理評(píng)審應(yīng)符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定管理評(píng)審的規(guī)定:管理評(píng)審的時(shí)間_.管理評(píng)審報(bào)告:管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審的輸入管理評(píng)審的輸出輸出問題的措施及整改報(bào)告內(nèi)容2質(zhì)量保證體系文件2.1質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容應(yīng)符

14、合相關(guān)要求手冊(cè)編號(hào)： 版 本 號(hào)： 批 準(zhǔn) 人： 批準(zhǔn)日期： 實(shí)施日期： 要素?cái)?shù)量： 文件共分： 層次設(shè)置控制系統(tǒng) 個(gè)，控制環(huán)節(jié) 個(gè)，控制點(diǎn) 個(gè)。2.2程序文件（管理制度）應(yīng)貫徹了質(zhì)量方針應(yīng)與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性制定程序文件（管理制度） 個(gè)。1、2、3、23作業(yè)（工藝）文件和記錄作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。1、編寫了 個(gè)工藝文件， 個(gè)操作規(guī)程， 個(gè)控制表卡。2、記錄

15、表數(shù)量： 個(gè)， 2.4質(zhì)量計(jì)劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案)質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程控制；質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)3文件和記錄控制3.1文件和記錄控制程序文件（管理制度）應(yīng)對(duì)文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對(duì)于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）和質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等作出明確的規(guī)定3.2文件和記錄的控制查閱質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方

16、案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本。外來文件應(yīng)齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。檢查了 份文件、 份質(zhì)量記錄。1、2、3、3.3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本4合同控制4.1合同評(píng)審程序文件（管理制度）應(yīng)對(duì)合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求作出明確規(guī)定

17、4.2合同評(píng)審所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；按照?guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄合同評(píng)審記錄妥善保存抽查 份合同評(píng)審記錄，合同編號(hào)：5設(shè)計(jì)控制5.1設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）設(shè)計(jì)控制程序應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等等過程按相關(guān)要求作出明確的控制要求5.2設(shè)計(jì)過程控制設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。5.3外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位

18、提供時(shí)，外來設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定按質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求進(jìn)行了控制，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。1、抽查 工程設(shè)計(jì)文件， 6材料、零部件控制6.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。應(yīng)對(duì)特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，按相關(guān)要求作出明確規(guī)定6.2采購控制原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方的行政

19、許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)； 采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)1、檢查 份供方名錄。2、抽查 份分供方評(píng)價(jià)報(bào)告。3、抽查 份采購合同、 份采購計(jì)劃。6材料、零部件控制6.3材料控制材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施7作業(yè)（工藝）控制7.1作業(yè)（工藝）控制程序文件（管

20、理制度）工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，應(yīng)符合相關(guān)要求。7.2作業(yè)（工藝）控制實(shí)施應(yīng)按作業(yè)（工藝）控制程序文件進(jìn)行實(shí)施注：結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)特種設(shè)備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。7.3工裝模具控制實(shí)施應(yīng)有工裝模具臺(tái)帳；應(yīng)有工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料；在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)工裝模具的管理情況應(yīng)按相關(guān)要求執(zhí)行8焊接控制8.1焊接控制程

21、序文件（管理制度）焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，應(yīng)符合相關(guān)要求。8.2焊接人員管理建立了焊接人員檔案并妥善保存；焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。8.3焊接材料控制焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。8.4焊接工藝評(píng)定及焊接工藝焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范

22、及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝； 焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。8焊接控制8.5焊接過程控制現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

23、了復(fù)驗(yàn)。9熱處理控制9.1熱處理控制程序文件（管理制度）熱處理控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。9.2熱處理工藝和過程控制熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。9.3熱處理分包控制對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告； 熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)

24、記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求（熱處理報(bào)告和熱處理自動(dòng)溫度記錄上應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）。10無損檢測(cè)控制10.1無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，所規(guī)定的無損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。102無損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)人員明細(xì)表、無損檢測(cè)人員檔案和資格證，無損檢測(cè)人員的管理（包括無損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管理，無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等）應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。103無損檢測(cè)工藝無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)

25、準(zhǔn)的規(guī)定。104無損檢測(cè)過程控制無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；射線檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；在無損檢測(cè)過程中按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。起重機(jī)安裝如果此處寫取證周期內(nèi)未實(shí)施， 105無損檢測(cè)報(bào)告無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；采用的無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。則此處應(yīng)無此項(xiàng)，106無損檢測(cè)分

26、包控制無損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了評(píng)價(jià)報(bào)告；分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定； 分包方出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；無損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。11理化檢驗(yàn)控制11.1理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。112理化檢驗(yàn)過程控制1121理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；1122選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；1123理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)

27、樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；1124理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；1125理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。113理化檢驗(yàn)分包控制1131申請(qǐng)單位應(yīng)對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；1132分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰?yīng)滿足受理的許可項(xiàng)目要求； 1133分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。12檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制121程序文件（管理制度）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。122過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部

28、檢驗(yàn)與試驗(yàn)；各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。12.3最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。12.4檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。12.5檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)，應(yīng)符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。12.6型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)要求時(shí)，型

29、式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)是否符合以下要求：(1)型式試驗(yàn)由國家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍；(2)其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。12檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制12.7檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。13設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制13.1設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控

30、制程序文件（管理制度）設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查應(yīng)符合相關(guān)要求。13.2設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。13.3設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定。屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。14不合格品(項(xiàng))控制14.

31、1不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，對(duì)不合格品（項(xiàng)）控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定。14.2不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)15.1控制文件（管理制度）質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。15.2質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取

32、了有效的糾正措施；按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。16人員培訓(xùn)、考核和管理制度16.1人員培訓(xùn)制度人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。16.2人員培訓(xùn)實(shí)施制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。17執(zhí)行特種設(shè)備許可制度17.1執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定執(zhí)行特

33、種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。17.2許可制度的執(zhí)行遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；向用戶提供的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更時(shí)（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更），及時(shí)辦理了變更申請(qǐng)；按照規(guī)定向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供相關(guān)信息；特種設(shè)備設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。注： “評(píng)審結(jié)論”欄目中，在相應(yīng)的項(xiàng)目畫“”。 在“評(píng)審情況、工作見證及存在問題”欄中，填寫相應(yīng)見證材料的名稱、編號(hào)、數(shù)量等信息，并對(duì)其情況做出說明和選擇，在對(duì)應(yīng)的“”畫“”。 對(duì)于評(píng)審論為“不符合”或“有缺陷”的，在“