生產作業(yè)風險管控工作規(guī)范試行

1、附件：生產作業(yè)風險管控工作規(guī)范（試行）Work specification for production operation risk managementandcontrol in electric power enterprise國家電網公司發(fā)布2011-2-15目 次1 目的和范圍 . 12 規(guī)范性引用文件 . 13 定義與流程 . 24 職責與分工 . 45 風險管控要素 . 66 計劃編制 . 87 作業(yè)組織 . 118 現(xiàn)場實施 . 129 檢查與改進 . 1310 附則 . 14附錄 A 生產作業(yè)風險管控流程圖. 15附錄 B 春（秋）季檢修作業(yè)風險管控重點措施十二條. 16附錄

2、 C 電網計劃檢修風險預警通知書（樣例）. 18附錄 D 檢修作業(yè)現(xiàn)場領導干部和管理人員到崗到位標準. 19生產作業(yè)風險管控工作規(guī)范（試行）1 目的和范圍1.1 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，推行安全管理標準化，實施安全風險管理，健全安全工作長效機制，針對生產作業(yè)活動全過程，辨識作業(yè)安全風險，落實關鍵環(huán)節(jié)管控措施，防范人身傷害事故和人員責任事故，制定本規(guī)范。1.2 本規(guī)范梳理了生產作業(yè)活動流程，針對計劃編制、作業(yè)組織、現(xiàn)場實施等關鍵環(huán)節(jié)，明確了主要風險及其控制措施，以對作業(yè)活動安全風險實施超前分析和流程化控制，形成“流程規(guī)范、措施明確、責任落實、可控在控”的安全風險管控機制。1.

3、3 本規(guī)范適用于公司系統(tǒng)生產性企業(yè)以及管理生產性企業(yè)的區(qū)域電網公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司、國網直屬公司（以下簡稱各單位）。生產性企業(yè)是指以從事輸變電、供電、發(fā)電、調度、檢修、試驗、電力建設等為主要業(yè)務的企業(yè)（包括集體企業(yè)和網省公司控股、代管的縣供電企業(yè)）。2 規(guī)范性引用文件國家電網公司安全生產職責規(guī)范（國家電網安監(jiān)2005513 號）國家電網公司安全風險管理體系實施指導意見（國家電網2007206 號）國家電網公司關于推進安全風險管理體系建設的意見（國家電網安監(jiān)2008248 號）國家電網公司供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范（國家電網安監(jiān)2008917 號）國家電網公司供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識

4、防范手冊（國家電網安監(jiān)2008917 號）國家電網公司供電企業(yè)安全風險管理工作推進方案（國家電網安監(jiān)20081168 號）國家電網公司電力安全工作規(guī)程（國家電網安監(jiān)2009664 號）國家電網公司關于開展“三個不發(fā)生”百日安全活動的通知（國家電網安監(jiān)2010278 號）3 定義與流程3.1 生產作業(yè)風險 production operation risk在生產作業(yè)活動過程中，由于組織不完善、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落實等可能引起安全生產事故的風險。3.2 生產作業(yè)活動 production operation activity任何有組織、有計劃、有目的的生產活動，通過人的行為使電網、設備

5、的狀態(tài)或結構發(fā)生改變，或使現(xiàn)場環(huán)境發(fā)生變化。3.3 生產作業(yè)風險分類 production operation risk classification根據(jù)生產作業(yè)風險形成的主要原因，將其分為管理類風險和作業(yè)行為風險兩類。 管理類風險 management safety risk主要指計劃編制、作業(yè)組織、現(xiàn)場實施階段相關領導和管理人員由于管理不到位，致使關鍵環(huán)節(jié)、關鍵節(jié)點失控而造成安全事故的風險。主要包括：1）作業(yè)計劃編制因考慮不周全導致發(fā)生計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余和電網運行風險等。2）作業(yè)組織過程中因管理不到位發(fā)生任務分配不合理、人員安排不合適、組織協(xié)調不力、方案措施不全

6、面、安全教育不力等。3）作業(yè)現(xiàn)場實施過程中因領導干部和管理人員未按照到崗到位標準深入現(xiàn)場檢查、監(jiān)督、指導和協(xié)調等。 作業(yè)行為風險 behavior safety risk主要指現(xiàn)場實施階段由于管理人員、關鍵崗位人員、具體作業(yè)人員違反電力安全工作規(guī)程等規(guī)程規(guī)定，行為不規(guī)范而造成安全事故的風險。主要包括：1）發(fā)生觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害等人員傷害事故風險。2）發(fā)生惡性電氣誤操作，一般電氣誤操作，繼電保護及安全自動裝置的人員誤動、誤碰、誤（漏）接線，繼電保護及安全自動裝置的定值計算、調試錯誤，以及驗收傳動誤操作等人員責任事故風險。3.4 標準化流程 standardized flow 風險

7、管控流程 risk management and control flow包括風險描述（識別）、風險預警、風險控制（計劃、組織、實施）、檢查與改進等環(huán)節(jié)。 計劃檢修流程 scheduled maintenance flow包括計劃提出、評估確認、計劃下達（年度/季度、月度、周）、工作組織、現(xiàn)場實施等環(huán)節(jié)。 臨時檢修流程 unscheduled maintenance flow包括現(xiàn)場勘察、審核批準、工作組織、現(xiàn)場實施等環(huán)節(jié)。 現(xiàn)場實施流程 site implementation flow包括倒閘操作、安全措施設置與許可、檢修（施工）作業(yè)、驗收傳動、工作終結等環(huán)節(jié)。4 職責與分工4.1 一般要求

8、各單位應明確各有關部門、各級人員生產作業(yè)風險分析和管控的職責，統(tǒng)籌安排電網和設備停電計劃，周密制定檢修作業(yè)計劃，有效落實生產作業(yè)風險管控措施，形成風險識別、預警、控制工作機制，建立生產作業(yè)風險標準化流程管理體系。4.2 網省公司各區(qū)域電網公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司、國網直屬公司以防止電網大面積停電作為首要任務，重點防控大面積停電事故風險、重特大人身傷亡事故風險。負責制定工作目標、職責分工、措施計劃，并檢查落實和指導改進，按照“統(tǒng)一部署、分級管理”的原則，統(tǒng)籌協(xié)調推進動態(tài)風險標準化流程管控工作。4.3 供電企業(yè)供電企業(yè)、超高壓公司、施工單位等重點控制人身傷害、設備損壞、供電中斷等事故風險

9、。負責生產作業(yè)風險的識別、預警、控制和監(jiān)督工作。生技、基建、調度、營銷、農電等職能部門按照“誰組織、誰負責”的原則，負責策劃、落實本專業(yè)作業(yè)風險管控，做好作業(yè)計劃審核、措施制定、承載力分析、重大事項協(xié)調和風險評估等工作。安監(jiān)部門負責生產作業(yè)風險開展和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。4.4 工區(qū)工區(qū)負責生產作業(yè)風險管控的具體實施，開展班組承載力分析，負責年/季度、月度檢修計劃的編制、檢修任務的安排、現(xiàn)場勘察的組織、風險預警措施的落實及生產作業(yè)活動的組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督工作。4.5 班組班組負責生產作業(yè)風險控制的執(zhí)行，做好人員安排、任務分配、安全交底、工作組織等風險管控。4.6 關鍵人工作票簽發(fā)人、工作負

10、責人、工作許可人等關鍵人是生產作業(yè)風險管控現(xiàn)場安全和技術措施的把關人，負責風險管控措施的落實和監(jiān)督。4.7 作業(yè)人員作業(yè)人員是生產作業(yè)風險控制措施的現(xiàn)場執(zhí)行人，應熟悉和掌握風險管控措施，避免人身傷害和人員責任事故的發(fā)生。4.8 到崗到位人員到崗到位人員負責監(jiān)督檢查方案、預案、措施的落實和執(zhí)行，協(xié)調和指導生產作業(yè)風險管理的改進和提升。5 風險管控要素5.1 一般要求針對生產作業(yè)活動，開展風險識別、風險預警、風險控制，建立動態(tài)風險管控機制。5.2 風險識別 以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害、誤操作等典型事故風險為重點，從管理類和作業(yè)行為兩方面分析和識別生產作業(yè)活動動態(tài)風險。 以防止電網

11、運行方式安排不當，在臨時方式、過渡方式、檢修方式等特殊方式下由于控制措施不合理，以及外力破壞而造成電網停電的風險。 風險識別和分析應包含存在的影響電網、設備及人身安全因素、危險源點和其它可能影響安全的薄弱環(huán)節(jié)、需提醒有關部門（單位）注意和重視的事項。5.3 風險預警 對于可能發(fā)生人身傷害事故和有人員責任的電網和設備事故的作業(yè)安全風險，建立安全預警機制，加強對生產過程風險預控。 風險預警實行分類、分級管理，形成以企業(yè)、車間、班組為主體的風險預警管理體系。 風險預警內容由主題、事由、時段、風險分析、控制建議措施、各部門（單位）響應措施等組成。 建立風險預警跟蹤機制，加強風險預警執(zhí)行情況的檢查和指導

12、。5.4 風險控制 相關部門和單位按照工作職責和流程管理，針對生產作業(yè)風險，從計劃、組織、實施階段擬定指導性預防措施，包括工作方案、措施制定、人員組織、資源調配等情況。 組織學習工作方案，開展安全交底，組織現(xiàn)場勘察，制定并落實具體控制措施。 嚴格執(zhí)行“兩票三制”，明確工作內容、工作范圍、安全措施、主要風險、防范措施等。 強化現(xiàn)場組織協(xié)調，工作負責人、專責監(jiān)護人切實履行職責，有序開展工作。 領導干部和管理人員到崗到位，指導現(xiàn)場工作，及時協(xié)調和解決現(xiàn)場工作出現(xiàn)的情況和問題。 加強現(xiàn)場監(jiān)督，及時指出和制止違章，執(zhí)行違章考核。6 計劃編制6.1 計劃編制主要風險計劃編制主要風險包括：計劃遺漏、重復停電

13、、不均衡、時期不當、計劃冗余、電網運行風險等。 計劃遺漏計劃編制考慮不周全，造成非計劃檢修。 重復停電計劃安排不合理，重復操作和檢修導致風險增加，造成現(xiàn)場作業(yè)量過大。 不均衡計劃停電過于集中，造成操作、檢修（施工）和電網運行方式安排壓力過大。 時期不當在重要節(jié)日、保電、特殊氣候、迎峰度夏（冬）、高峰時段安排檢修導致電網運行方式薄弱或作業(yè)環(huán)境惡劣。 電網運行風險計劃安排不合理造成電網運行方式存在薄弱環(huán)節(jié)、在運設備運行環(huán)境差、發(fā)輸供電能力不足、系統(tǒng)穩(wěn)定性大幅降低等。6.2 風險管控基本要求 生產計劃編制應貫徹狀態(tài)檢修、綜合檢修的基本要求，嚴格計劃管理，避免重復停電，減少操作次數(shù)，保證檢修質量，提高

14、安全可靠水平。 各單位分管生產領導牽頭組織召開好運行方式分析會、檢修計劃協(xié)調會和停電計劃平衡會，保證工作安排合理有序。 下達的計劃中應注明主要風險，并制定相應的防范措施和預案。6.3 風險管控基本原則 生產檢修與基建、技改、用戶工程相結合。 線路與變電檢修相結合。 一次系統(tǒng)與二次系統(tǒng)檢修相結合。 主設備與輔助設備檢修相結合。 兩個及以上單位維護的線路檢修相結合。 同一停電范圍內有關設備檢修相結合。 低電壓等級設備與高電壓等級設備檢修相結合。 輸變電設備檢修與發(fā)電設備檢修相結合。 用戶檢修與電網檢修相結合。6.4 年度/季度計劃年度/季度停電檢修計劃應根據(jù)設備狀態(tài)、電網需求、反事故措施、基建技改

15、及用戶工程、重大活動保電要求、季節(jié)特點等因素，綜合考慮生產檢修計劃，并按照年度計劃組織滾動修改季度計劃，優(yōu)化停電方案，確定實施月份，做到必要、全面、可行、合理。6.5 月度檢修計劃月度檢修計劃根據(jù)年度/季度綜合檢修計劃、設備狀態(tài)、電網需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、保供電、氣候特點、承載力、物資供應等因素，組織現(xiàn)場勘察，根據(jù)勘察結果，編制月度停電檢修計劃。6.6 周工作計劃周工作計劃應根據(jù)工區(qū)月度工作計劃、保供電、氣候條件、臨時缺陷編制周工作計劃，落實班組和生產現(xiàn)場到崗到位人員。6.7 日工作計劃日工作計劃應根據(jù)周工作計劃、緊急缺陷處理合理安排工作任務，嚴格執(zhí)行操作票、工作票、開工會制度

16、，強化現(xiàn)場監(jiān)督和相關人員到崗到位。7 作業(yè)組織7.1 作業(yè)組織主要風險作業(yè)組織主要風險包括：任務安排不合理、人員安排不合適、組織協(xié)調不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。7.2 風險管控主要措施與要求 任務安排要嚴格執(zhí)行落實月、周工作計劃，系統(tǒng)思考人、材、物的合理調配，綜合分析時間與進度、質量、安全的關系，合理布置日工作任務，保證工作順利完成。 人員安排要開展班組承載力分析，合理安排作業(yè)力量。工作負責人勝任工作任務，作業(yè)人員技能符合工作需要，管理人員到崗到位。 組織協(xié)調停電手續(xù)辦理，落實動態(tài)風險預警措施，做好外協(xié)單位或需要其他配合單位的聯(lián)系工作。 資源調配滿足現(xiàn)場工作需要，提供必要的設備材料

17、、備品備件、車輛、機械、作業(yè)機具以及安全工器具等。 開展現(xiàn)場勘察，填寫現(xiàn)場勘察單，明確需要停電的范圍、保留的帶電部位、作業(yè)現(xiàn)場的條件、環(huán)境及其他作業(yè)風險。 方案制定科學嚴謹。根據(jù)現(xiàn)場勘察情況組織制訂施工“三措”、作業(yè)指導書，有針對性和可操作性。危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目工作方案，應經本單位分管生產領導（總工程師）批準后結合現(xiàn)場實際執(zhí)行。 組織方案交底。組織工作負責人等關鍵人、作業(yè)人員（含外協(xié)人員）、相關管理人員進行交底，明確工作任務、作業(yè)范圍、安全措施、技術措施、組織措施、作業(yè)風險及管控措施。8 現(xiàn)場實施8.1 現(xiàn)場實施主要風險現(xiàn)場實施主要風險包括：電氣誤操作、繼電保護“三誤”、觸

18、電、高空墜落、機械傷害等。8.2 風險管控主要措施與要求 作業(yè)人員作業(yè)前經過交底并掌握方案。 危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目，作業(yè)前必須開展現(xiàn)場勘察，填寫現(xiàn)場勘察單，明確工作內容、工作條件和注意事項。 嚴格執(zhí)行操作票制度。解鎖操作應嚴格履行審批手續(xù)，并實行專人監(jiān)護。接地線編號與操作票、工作票一致。 工作許可人應根據(jù)工作票的要求在工作地點或帶電設備四周設置遮欄（圍欄），將停電設備與帶電設備隔開，并懸掛安全警示標示牌。 嚴格執(zhí)行工作票制度，正確使用工作票、動火工作票、二次安全措施票和事故應急搶修單。 組織召開開工會，交代工作內容、人員分工、帶電部位和現(xiàn)場安全措施，告知危險點及防控措施。 安

19、全工器具、作業(yè)機具、施工機械檢測合格，特種作業(yè)人員及特種設備操作人員持證上崗。 對多專業(yè)配合工作要明確總工作協(xié)調人，負責多班組各專業(yè)工作協(xié)調；復雜作業(yè)、交叉作業(yè)、危險地段、有觸電危險等風險較大的工作要設立專責監(jiān)護人員。 操作接地是指改變電氣設備狀態(tài)的接地，由操作人員負責實施，嚴禁檢修工作擅自移動或拆除。工作接地是指在操作接地實施后，在停電范圍內的工作地點，對可能來電（含感應電）的設備端進行的保護性接地，由檢修人員負責實施，并登錄在工作票上。 嚴格執(zhí)行安全規(guī)程，嚴格現(xiàn)場安全監(jiān)督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。 全部工作完畢后，拆除臨時接地線、個人保安接地線，恢復工作許可前設備狀態(tài)。

20、 根據(jù)具體工作任務和風險度高低，相關生產現(xiàn)場領導干部和管理人員到崗到位。8.3 應急處置 針對現(xiàn)場具體作業(yè)項目編制風險失控現(xiàn)場處置方案。 組織作業(yè)人員學習并掌握現(xiàn)場處置方案。 現(xiàn)場工作人員應定期接受培訓，學會緊急救護法，會正確解脫電源，會心腹復蘇法，會轉移搬運傷員等。9 檢查與改進9.1 各單位應加強生產作業(yè)風險管控的檢查與指導，督促風險識別、預警和控制落實到位，確保計劃編制、作業(yè)組織和現(xiàn)場控制全過程受控、在控。9.2 各單位要進一步梳理工作流程，完善相關制度，強化過程管控，識別主要風險，細化控制措施。9.3 各單位要定期開展生產作業(yè)風險管控執(zhí)行情況評估，持續(xù)改進風險管控方法和手段。9.4 發(fā)生人員傷亡事故或人員責任事故，按照國家電網公司安全生產工作獎懲規(guī)定要求，對直接責任者給予相應的處罰，同時追究各級領導干部和管理人員到崗到位執(zhí)行情況。10 附則10.1 本規(guī)范由國家電網公司安全監(jiān)察質量部負責解釋并監(jiān)督執(zhí)行。10.2 公司各單位應依據(jù)