信息披露公告格式第4號(hào)——股東大會(huì)通知公告格式2016-05-04

1、第4號(hào) 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)通知公告格式證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱： 公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司關(guān)于召開(kāi)XX年度股東大會(huì)本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；騒XXX年第XX次臨時(shí)股東大會(huì)的通知一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況1股東大會(huì)屆次。說(shuō)明本次股東大會(huì)是年度股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，還應(yīng)說(shuō)明本次股東大會(huì)為年度內(nèi)第幾次臨時(shí)股東大會(huì)。2.股東大會(huì)的召集人。股東大會(huì)由董事會(huì)召集的，應(yīng)說(shuō)明董事會(huì)決議召開(kāi)股東大會(huì)的情況。股

2、東大會(huì)由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有公司10以上股份的股東向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)的，應(yīng)說(shuō)明董事會(huì)收到有關(guān)提議或請(qǐng)求的具體情況；股東大會(huì)由監(jiān)事會(huì)召集或股東自行召集的，應(yīng)說(shuō)明自行召集股東大會(huì)的事由和召集程序的合規(guī)性，召集人為股東的，還應(yīng)說(shuō)明召集股東的持股情況。3會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性。召集人應(yīng)就本次股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程做出說(shuō)明。4會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期、時(shí)間。列明通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的起止日期和時(shí)間。5會(huì)議的召開(kāi)方式：說(shuō)明本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)提供征集投票權(quán)的

3、，應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明征集投票權(quán)的基本情況，并援引至征集投票權(quán)的相關(guān)詳細(xì)公告。6出席對(duì)象：（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）或其代理人。應(yīng)說(shuō)明本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日:于股權(quán)登記日（因?yàn)榻灰兹眨?年 月 日下午收市時(shí)在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。股權(quán)登記日和會(huì)議召開(kāi)日之間的間隔應(yīng)當(dāng)至少2個(gè)交易日且不多于7個(gè)交易日。其中，B股公司的股權(quán)登記日要求股東持有的公司股份已登記在冊(cè)，投資者應(yīng)在股權(quán)登記日之前的第3個(gè)交易日（即B股股東能參會(huì)

4、的最后交易日）或更早買(mǎi)入公司股票方可參會(huì)，B股公司的股權(quán)登記日也需滿足前述與會(huì)議召開(kāi)日的間隔規(guī)定。公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)刊登股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的提示性公告。（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（3）公司聘請(qǐng)的律師。7會(huì)議地點(diǎn)：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)。會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)為公司所在地或公司章程規(guī)定的其他地點(diǎn)，且明確具體。應(yīng)指明會(huì)議地點(diǎn)所在的區(qū)域、道路和門(mén)牌號(hào)（如有）。二、會(huì)議審議事項(xiàng)1逐一列明提交股東大會(huì)表決的議案。需要以特別決議通過(guò)或逐項(xiàng)表決的議案，或者需要用累積投票方式選舉董事或股東代表監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。涉及聘任獨(dú)立董事的議案，應(yīng)特別說(shuō)明“獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性尚需經(jīng)深交所備案審核無(wú)異

5、議，股東大會(huì)方可進(jìn)行表決”。股東大會(huì)以累積投票方式同時(shí)選舉獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的，應(yīng)說(shuō)明獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決分別進(jìn)行。股東大會(huì)上對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案的（即互斥議案，例如不同股東提出的有差異的年度分紅方案），應(yīng)特別提示股東或其代理人在股東大會(huì)上不得對(duì)同一事項(xiàng)的不同議案同時(shí)投同意票，并建議在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日再次刊登股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票提示性公告。股東大會(huì)需審議互為前提的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)整合為一個(gè)議案。2應(yīng)充分、完整地披露所有議案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說(shuō)明披露時(shí)間、披露媒體和公告名稱。議案涉及交易等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在交易對(duì)方、交易價(jià)格等要素確定后方可發(fā)出股東大會(huì)通知。三、會(huì)議登記方法應(yīng)說(shuō)明股東

6、出席股東大會(huì)的登記方式、登記時(shí)間、登記地點(diǎn)以及委托他人出席股東大會(huì)的有關(guān)要求。四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程說(shuō)明在本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址為）參加投票，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進(jìn)行具體說(shuō)明?？蓪⒓泳W(wǎng)絡(luò)投票時(shí)涉及的具體操作內(nèi)容作為本股東大會(huì)通知的附件披露。（參加網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)涉及具體操作需要說(shuō)明的內(nèi)容和格式詳見(jiàn)附件1）五、其他事項(xiàng)說(shuō)明會(huì)議聯(lián)系方式（包括會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、電子郵箱等）和會(huì)議費(fèi)用情況等。六、備查文件1提議召開(kāi)本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議、提議股東持股證明等；2深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)（或其他召集人）年

7、月 日附件1：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程一 網(wǎng)絡(luò)投票的程序1. 普通股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱：投票代碼為“36××××”，投票簡(jiǎn)稱為“××投票”。2. 優(yōu)先股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱(如使用：投票代碼為“369×××”，投票簡(jiǎn)稱為“××優(yōu)投”。主板優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369601369699，具體的投票代碼需由上市公司向深交所公司管理部確認(rèn)。優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票簡(jiǎn)稱“××優(yōu)投”中的××由上市公司根據(jù)其證券簡(jiǎn)稱設(shè)置。3. 議案設(shè)置及意見(jiàn)表決。（1）議案設(shè)置

8、。表1 股東大會(huì)議案對(duì)應(yīng)“議案編碼”一覽表議案序號(hào)議案名稱議案編碼總議案除累積投票議案外的所有議案100議案1普通議案1.00議案2逐項(xiàng)表決議案2.00議案2中子議案逐項(xiàng)表決子議案2.01議案2中子議案逐項(xiàng)表決子議案2.02議案3選舉董事-議案3.1選舉獨(dú)立董事-議案3中子議案獨(dú)立董事A3.01議案3中子議案獨(dú)立董事B3.02議案3中子議案獨(dú)立董事C3.03議案3.2選舉非獨(dú)立董事-議案3中子議案非獨(dú)立董事D4.01議案3中子議案非獨(dú)立董事E4.02議案4選舉監(jiān)事議案4.01選舉監(jiān)事F5.01議案4.02選舉監(jiān)事G5.02議案5普通議案6.00股東大會(huì)對(duì)多項(xiàng)議案設(shè)置“總議案”的（總議案中不應(yīng)包

9、含需累積投票的議案），對(duì)應(yīng)的議案編碼為100。股東大會(huì)上對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案的（即互斥議案，例如不同股東提出的有差異的年度分紅方案），不得設(shè)置總議案，并應(yīng)對(duì)議案互斥情形予以特別提示。對(duì)于分類表決的議案，應(yīng)按照股東類別分別進(jìn)行議案設(shè)置。對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案2中有多個(gè)需表決的子議案，2.00代表對(duì)議案2下全部子議案的議案編碼，2.01代表議案2中子議案，2.02代表議案2中子議案，依此類推。對(duì)于選舉董事、監(jiān)事議案采用累積投票的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事應(yīng)分別選舉，需設(shè)置為兩個(gè)議案。如議案3.1為選舉獨(dú)立董事，則3.01代表第一位候選人，3.02代表第二位候選人，議案3.2為選舉非獨(dú)立董事，則4.

10、01代表第一位候選人，4.02代表第二位候選人，依此類推。累積投票的子議案不得設(shè)置分項(xiàng)的總議案，如議案5為選舉監(jiān)事，不得在議案5設(shè)置議案編碼5.00。（2）填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。對(duì)于非累積投票議案，填報(bào)表決意見(jiàn)，同意、反對(duì)、棄權(quán)； 對(duì)于累積投票議案，填報(bào)投給某候選人的選舉票數(shù)。上市公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案組所投的選舉票均視為無(wú)效投票。如果不同意某候選人，可以對(duì)該候選人投0票。表2 累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)填報(bào)一覽表投給候選人的選舉票數(shù)填報(bào)對(duì)候選人A投X1票X1票對(duì)

11、候選人B投X2票X2票合 計(jì)不超過(guò)該股東擁有的選舉票數(shù)各議案股東擁有的選舉票數(shù)舉例如下： 選舉獨(dú)立董事（如議案3，有3位候選人）股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×3股東可以將票數(shù)平均分配給3 位獨(dú)立董事候選人，也可以在3 位獨(dú)立董事候選人中任意分配，但總數(shù)不得超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)。 選舉非獨(dú)立董事（如議案4，有2位候選人）股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×2股東可以將票數(shù)平均分配給2位非獨(dú)立董事候選人，也可以在2 位非獨(dú)立董事候選人中任意分配，但總數(shù)不得超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)。 選舉股東代表監(jiān)事（如議案5，有2位候選人）股東所擁有的選舉

12、票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×2股東可以將票數(shù)平均分配給2 位股東代表監(jiān)事候選人，也可以在2 位股東代表監(jiān)事候選人中任意分配，但總數(shù)不得超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)。（3）股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的其他所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。（4）對(duì)同一議案的投票以第一次有效投票為準(zhǔn)。二. 通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序1.投票時(shí)間： 年 月 日的交易時(shí)間，即9:3011:30 和13:0015:00。2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。 三. 通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序1. 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為 年 月 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日）下午3：00，結(jié)束時(shí)間為 年 月 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3：00。2. 股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）的規(guī)定辦理身份認(rèn)