安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核培訓(xùn)教材課件VIP

1、Satisfy1 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道Satisfy2 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核定義定義為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地并對其進(jìn)行客觀地評價(jià)評價(jià), ,以確定滿足以確定滿足審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程過程。Satisfy3 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的核心原則n 客觀性n 獨(dú)立性n 系統(tǒng)性Satisfy4 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的審核的種類種類 第一方第一方( (對組織對組織) ) - - 內(nèi)內(nèi)部審核部審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的

2、審核 第二方第二方( (對供方對供方) ) - - 外部審核外部審核由采購方或代表采購方對供方由采購方或代表采購方對供方/ /出售出售商進(jìn)行的審核商進(jìn)行的審核Satisfy5 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的審核的種類種類n第三方第三方( (獨(dú)獨(dú)立立) ) - - 外部審核外部審核由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核的審核Satisfy6 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的目的審核的目的 客觀評估客觀評估安全標(biāo)準(zhǔn)化安全標(biāo)準(zhǔn)化體系體系執(zhí)執(zhí)行的情形行的情形: : n明文明文規(guī)規(guī)定的管理體系是否符合定的管理體系是否符合安全標(biāo)安全標(biāo)準(zhǔn)化準(zhǔn)化體系標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求

3、的要求-文件審核文件審核n所有的管理所有的管理規(guī)規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行是否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核Satisfy7 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道準(zhǔn)備準(zhǔn)備40%40%執(zhí)行執(zhí)行40%40%報(bào)告報(bào)告10%10%跟進(jìn)跟進(jìn)10%10%審核階段審核階段 n準(zhǔn)備準(zhǔn)備n執(zhí)行執(zhí)行 n報(bào)告報(bào)告n效果跟進(jìn)效果跟進(jìn)Satisfy8 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核 失敗的準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備, ,就是準(zhǔn)備失敗就是準(zhǔn)備失敗fail to prepare is prepare to failfail to prepare is prepare to failSatisf

4、y9 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道安全標(biāo)準(zhǔn)化安全標(biāo)準(zhǔn)化體系體系內(nèi)審的審核范圍內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定從以下三個(gè)方面界定: :企業(yè)的管理權(quán)限企業(yè)的管理權(quán)限/ /活動領(lǐng)域活動領(lǐng)域/ /現(xiàn)場區(qū)域現(xiàn)場區(qū)域Satisfy10 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則n 安全標(biāo)準(zhǔn)化安全標(biāo)準(zhǔn)化體系體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)n 安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求n 適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系體系法律、法規(guī)法律、法規(guī)與其他要求與其他要求Satisfy11 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核方式有三種審核方式有三種1) 1) 按部門審核按部門審核2) 2) 按要素審核按要素審核

5、3) 3) 按重大危險(xiǎn)源為主線審核按重大危險(xiǎn)源為主線審核Satisfy12 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查表檢查表 Checklist 檢查表是一連串的問題檢查表是一連串的問題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍Satisfy13 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查表內(nèi)容檢查表內(nèi)容n 安全標(biāo)準(zhǔn)化安全標(biāo)準(zhǔn)化體系體系標(biāo)準(zhǔn)的要求標(biāo)準(zhǔn)的要求n 內(nèi)部文件內(nèi)部文件( (作業(yè)程序作業(yè)程序, , 工作指引工作指引) )的的要求要求n 需要審查的安全活動控制記錄需要審查的安全活動控制記錄Satisfy14 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道使用檢查表

6、的好處使用檢查表的好處n確保準(zhǔn)備工作的完整性確保準(zhǔn)備工作的完整性n作為作為審核員之引導(dǎo)及備忘審核員之引導(dǎo)及備忘錄錄(aide-memoir) )n審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)n減減少筆記時(shí)間少筆記時(shí)間Satisfy15 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核方案確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素審核的安排和頻率的決定因素n與過程與過程/ /人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性n客戶的要求客戶的要求n管理管理, ,技術(shù)技術(shù), ,措施或體系上的顯著變動措施或體系上的顯著變動Satisfy16 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核方案確定審核方案審核時(shí)間表審核時(shí)間表/ /行程表

7、行程表n年計(jì)劃年計(jì)劃 n覆蓋全部要素及部門覆蓋全部要素及部門 n以部門以部門 / / 功能功能 作審核單位作審核單位n時(shí)間分配需考慮時(shí)間分配需考慮- - 審核的項(xiàng)目審核的項(xiàng)目- -審核單位的操作員數(shù)目審核單位的操作員數(shù)目- -審核單位的工作內(nèi)容審核單位的工作內(nèi)容- -位置及面積位置及面積Satisfy17 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核員小組會議審核員小組會議 n審核組長應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)審核組長應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會議行審核小組會議 n確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明了了其其將將扮演之角色扮演之角色n討論可能出現(xiàn)的討論可能出

8、現(xiàn)的問問題及需題及需 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)n交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧Satisfy18 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核通知審核通知 / / 開始會議開始會議n發(fā)出審核時(shí)間表發(fā)出審核時(shí)間表n說明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排說明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排n與被審核部門與被審核部門/ /項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排時(shí)間和人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性Satisfy19 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核執(zhí)行審核執(zhí)行Satisfy20 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核執(zhí)行審核執(zhí)行n 溝通溝通 n 觀察觀察 / / 收集證據(jù)收

9、集證據(jù)n 評審評審 Satisfy21 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道溝通溝通 (Communication) n單向溝通單向溝通 (One Way Communication)n雙向溝通雙向溝通 (Two Way Communication) Satisfy22 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道溝通技巧溝通技巧n提問的技巧提問的技巧n信息的理解信息的理解( (聆聽技巧聆聽技巧) ) Satisfy23 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道問題的種類問題的種類n封閉式的問題封閉式的問題 n開放式的問題開放式的問題 n跟進(jìn)式的問題跟進(jìn)式的問題n引導(dǎo)式的問題引導(dǎo)式的問題n沒有聲音的問題沒有聲音的問題

10、Satisfy24 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道封閉式的問題封閉式的問題(Closed Question)n簡單答案簡單答案 是是/ /否，有否，有/ /沒有沒有 n可獲得指定的資訊可獲得指定的資訊n可用以總結(jié)結(jié)論可用以總結(jié)結(jié)論n由審核者控制問與答由審核者控制問與答n帶來壓力帶來壓力 / / 減輕壓力減輕壓力 ？Satisfy25 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道開放式的問題開放式的問題(Open Question)5W 1Hn怎么樣？怎么樣？HOWn什么？什么？WHATn何時(shí)？何時(shí)？WHENn誰？誰？WHOn哪里？哪里？WHEREn為什么？為什么？WHY給我看給我看. . .( (證據(jù)證

11、據(jù)) ) SHOW ME . . . (the evidence) Satisfy26 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道開放式的問題開放式的問題(Open Question)n鼓勵被審核者自由發(fā)言鼓勵被審核者自由發(fā)言n可獲取最大量的資訊可獲取最大量的資訊 Satisfy27 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道跟進(jìn)式的問題跟進(jìn)式的問題(Follow Up Question)n由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題n對問題進(jìn)一步探討對問題進(jìn)一步探討 Satisfy28 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道引導(dǎo)式的問題引導(dǎo)式的問題(Leading Question)n可減輕被審核者壓力可減輕

12、被審核者壓力n避免使用避免使用 Satisfy29 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道沒有聲音的問題沒有聲音的問題(Silent)n以身體語言提出問題以身體語言提出問題n沉默沉默 - - 非常非常強(qiáng)強(qiáng)而有力的工具而有力的工具! ! Satisfy30 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道應(yīng)避免的問題應(yīng)避免的問題n欺詐式問題欺詐式問題n含糊不清的問題含糊不清的問題n多重式問題多重式問題 Satisfy31 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道多重式的問多重式的問題題(Multi-Question)n有沒有有沒有 .? .? 怎樣怎樣 .? .? 如何如何 . .？n做成混亂做成混亂n回答者選擇式回答回答者

13、選擇式回答n絕對避免使用絕對避免使用Satisfy32 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道傾聽傾聽認(rèn)真專注的傾聽認(rèn)真專注的傾聽是對別人最大的尊敬是對別人最大的尊敬Satisfy33 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道有效的聽有效的聽n專注專注n查對查對n澄清澄清n反應(yīng)反應(yīng) / / 反饋反饋n記錄記錄n需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)Satisfy34 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道影響傾聽的因素影響傾聽的因素n不專注集中不專注集中n選擇性的聽選擇性的聽n個(gè)人偏見個(gè)人偏見n情緒與喜惡情緒與喜惡n草率的結(jié)論草率的結(jié)論Satisfy35 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道除了

14、聽，還要看除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對方的身體語言溝通時(shí)，需注意對方的身體語言n身體動作身體動作n面部表情面部表情n眼神眼神Satisfy36 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言 - - 信心篇信心篇躊躇滿志躊躇滿志( (來吧！來吧！) )侃侃而談侃侃而談高唱入云高唱入云Satisfy37 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言 - - 疑惑篇疑惑篇怎樣回答？怎樣回答？ 他問的是他問的是.Satisfy38 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言 - - 驚惶篇驚惶篇回答不了，回答不了，要下崗了要下崗了.饒了我吧饒了我吧.不要逼我吧不要逼我吧. . Sati

15、sfy39 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言 - - 防衛(wèi)篇防衛(wèi)篇少說少錯(cuò)少說少錯(cuò), ,不不說就不會錯(cuò)說就不會錯(cuò)不認(rèn)可，對查到的問不認(rèn)可，對查到的問題千方百計(jì)的辯解題千方百計(jì)的辯解不歡迎任不歡迎任何批評，何批評，輕視審核輕視審核員的意見員的意見Satisfy40 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言 - - 憤怒篇憤怒篇火山爆發(fā)火山爆發(fā)怒火中燒怒火中燒有所動作有所動作儲勢待發(fā)儲勢待發(fā)Satisfy41 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體動作身體動作 + + 面部表情面部表情感興趣，認(rèn)同感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意不感興趣，不同意Satisfy42 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道

16、中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體動作身體動作 + + 面部表情面部表情有疑問，不同意有疑問，不同意有疑問，思考中有疑問，思考中Satisfy43 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體語言身體語言有麻煩有麻煩很苦惱很苦惱Satisfy44 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)n通過會見人員通過會見人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù)據(jù)Satisfy45 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)n留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索事項(xiàng)的線索n驗(yàn)證通過面談

17、、感官觀察或測量記驗(yàn)證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料錄而獲得的資料( (包括數(shù)據(jù)的匯總和包括數(shù)據(jù)的匯總和分析分析) )Satisfy46 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查方法檢查方法n檢查是以檢查是以隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非型式形進(jìn)行，而非100%100%全檢全檢n決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮- - 被審查部門被審查部門/ /項(xiàng)目的項(xiàng)目的文件，工作，文件，工作，人員和記錄的數(shù)量人員和記錄的數(shù)量- -過去的表現(xiàn)過去的表現(xiàn)Satisfy47 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查方法檢查方法n抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任

18、何一點(diǎn)展開任何一點(diǎn)展開n抽查的文件抽查的文件/ /人員人員/ /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系斷指事故斷指事故 設(shè)備維護(hù)設(shè)備維護(hù) 設(shè)備放置設(shè)備放置 操作指導(dǎo)書操作指導(dǎo)書 人員上崗培訓(xùn)人員上崗培訓(xùn) 糾正措施糾正措施 效果監(jiān)控效果監(jiān)控 Satisfy48 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道評審觀察點(diǎn)評審觀察點(diǎn)n記錄下所有的觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)n評審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)評審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)n對所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作對所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)為依據(jù)Satisfy49 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告n分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以分析觀察所得的

19、不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告- - 不符合事項(xiàng)的類別不符合事項(xiàng)的類別- - 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式Satisfy50 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的分類不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重嚴(yán)重( (主要主要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)M 缺少所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素缺少所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素M 多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上上Satisfy51 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的分類不符合事項(xiàng)的分類輕微輕微( (次要次要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)M 在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失小的缺失M 文

20、件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失 Satisfy52 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式文件問題文件問題L 沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化L 文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況L 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤L 文件之間有矛盾文件之間有矛盾Satisfy53 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題執(zhí)行問題L 沒有按文件要求執(zhí)行工作沒有按文件要求執(zhí)行工作 Satisfy54 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題設(shè)計(jì)問題 - - 技術(shù)技術(shù)/ /方

21、法方法/ /工具工具L 方法錯(cuò)誤方法錯(cuò)誤L 工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤L 技術(shù)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤 Satisfy55 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明不符合事項(xiàng)的說明n發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題 ( (觀察所得的事實(shí)觀察所得的事實(shí)) )n客觀證據(jù)客觀證據(jù)n結(jié)論結(jié)論 ( ( 違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié)違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié) ) )n類型類型 ( ( 嚴(yán)重，輕微嚴(yán)重，輕微 ) )Satisfy56 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 ：在檢查在檢查2009年度的管理評審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管年度的管理評審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容理評審

22、內(nèi)容未包括對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估。未包括對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy57 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 ：在檢查在檢查2000年度的管理評審記錄年度的管理評審記錄時(shí)時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)，審核員發(fā)現(xiàn)管管理評審內(nèi)容未包括對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估理評審內(nèi)容未包括對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估。結(jié)論結(jié)論 : : 不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求 客觀證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy58 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法

23、報(bào)告方法 ：方法方法 1 - 分點(diǎn)式分點(diǎn)式問題問題 ： 管理評審中，管理評審中，未對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行未對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估。評估。證據(jù)：證據(jù)： 2009年度的管理評審記錄年度的管理評審記錄結(jié)論：結(jié)論：不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。 Satisfy59 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法報(bào)告方法 ：方法方法 2 - 述句式述句式在在2009年度的管理評審中，年度的管理評審中，未包括對安全目標(biāo)的達(dá)未包括對安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評估。成性進(jìn)行評估。不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。Sati

24、sfy60 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 ：文件文件WI-016 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。”當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說：部主管說：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有保存記錄。保存記錄。” 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy61 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 ：文件文件W

25、I-016 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！?當(dāng)審核員要求查看電工當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)時(shí)，人事，人事部主管說：部主管說：“他們已經(jīng)他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有保存記錄保存記錄?！笨陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 不符合安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)要素要求不符合安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)要素要求 Satisfy62 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 ：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后

26、，沒有保某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，沒有保留文件化的辯識和評估信息。留文件化的辯識和評估信息。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy63 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 ：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，沒有保沒有保留文件化的辯識和評估信息。留文件化的辯識和評估信息?？陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 不安全生產(chǎn)組織保障要素要求不安全生產(chǎn)組織保障要素要求 Satisfy64 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核報(bào)告審核報(bào)告報(bào)告目的報(bào)告目的n將所作的結(jié)論通知管理階層將所作的結(jié)論通知管理階層n對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)n讓管理層作出回應(yīng)讓管理層作出回應(yīng)n討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期n對必要的措施達(dá)成協(xié)議對必要的措施達(dá)成協(xié)議n提供合適的審核結(jié)論提供合適的審核結(jié)論Satisfy65 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核報(bào)告的內(nèi)容審核報(bào)告的內(nèi)容n審核的范圍和目的審核的范圍和目的n審核的資料審核的資料- -計(jì)劃計(jì)劃, ,審核組成員審核組成員, ,接