公司應(yīng)用系統(tǒng)運維移交管理規(guī)定

1、公司應(yīng)用系統(tǒng)運維移交管理規(guī)定華北 電網(wǎng)有限公司 信息系 統(tǒng)運維移交管理辦法第一章總則第一條為進一步規(guī)范華北電網(wǎng)有限公司（以下簡稱“公司”）應(yīng)用系統(tǒng)運維移 交工作，確保運維移交期間公司應(yīng)用系統(tǒng)穩(wěn)定運行，應(yīng)用系統(tǒng)移交后運維各項工作 能夠有效銜接，明確工作責(zé)任，規(guī)范移交流程，特制訂本管理辦法。第二條 運維移交是指業(yè)務(wù)系統(tǒng)從試運行移交到正式生產(chǎn)運行，從移交部門代 為運行維護轉(zhuǎn)為信息運維中心正式運維。第三條本辦法是公司應(yīng)用系統(tǒng)運維移交的基本要求。第四條 本辦法適用于公司各部門以及直屬供電（電力）公司、超高壓公司、 建設(shè)分公司、供應(yīng)鏈管理中心（以下簡稱“各單位”）O第二章職責(zé)分工第五條 公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組

2、對公司信息系統(tǒng)運維移交工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，信 息系統(tǒng)運維移交工作由公司信息管理中心、牽頭業(yè)務(wù)部門、信息運維中心、實施單 位共同完成。系統(tǒng)運維移交工作職責(zé)分工：（-）公司信息管理中心負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運維移交的審核和批準(zhǔn)及安全測評工作，系統(tǒng)的運維移交需報公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）牽頭業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、實施單位執(zhí)行相關(guān)申請工作， 進行系統(tǒng)運維移交的審核、許可及測評等工作。（三）信息系統(tǒng)實施單位和信息運維中心共同負(fù)責(zé)完成信息系統(tǒng)運維移交的 申請、知識轉(zhuǎn)移、交接確認(rèn)等相關(guān)工作。第三章交接前應(yīng)具備的條件第六條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)移交生產(chǎn)運維前必須測試正常、穩(wěn)定運行、文檔齊備，滿足 條件后方可申請移交，包括

3、但不限于以下條件：（-） 上線試運行期間需連續(xù)運行不少于3個月。（二）通過上線試運行驗收。（三）完成試運行報告并通過審查。（四）具備必備的文檔并通過審查。（五）運行維護報告：含維護記錄。（六）完成對運行維護人員的知識轉(zhuǎn)移。（七）緊急情況恢復(fù)測試（可選）：服務(wù)器癱瘓、網(wǎng)絡(luò)故障、應(yīng)用服務(wù)器故 障等的解決辦法，備用應(yīng)急方案啟動測試。（八）系統(tǒng)備份策略明確、備份系統(tǒng)正常，且進行過恢復(fù)測試。（九）提供詳細(xì)的曰常運行維護制度或規(guī)程。第七條移交方應(yīng)成立移交小組，移交小組應(yīng)由系統(tǒng)初始實施人員構(gòu)成，并有 足夠的技術(shù)力量。第八條 在系統(tǒng)正式交接前，系統(tǒng)移交部門應(yīng)與信息運維中心指定相應(yīng)的運維 團隊或者運維責(zé)任人，完

4、成相關(guān)制度和文檔的準(zhǔn)備。第四章運維交接流程第九條 系統(tǒng)上線后，移交方應(yīng)根據(jù)本運行移交標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合應(yīng)用系統(tǒng)及試運行 情況，制訂應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃（可參照應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃），并與信息 運維中心共同討論確定，最終通過信息管理中心審批確認(rèn)。第十條 信息運維中心運維團隊直接參與系統(tǒng)運行支持工作，移交方應(yīng)主動分 配運維中心人員相關(guān)工作，告知運維工作涉及到的各方面內(nèi)容及注意問題。信息運 維中心人員參與系統(tǒng)主要模塊運維工作應(yīng)不少于3個月，確保運維團隊在正式移交 后能夠獨立進行系統(tǒng)運維支持工作。第十一條培訓(xùn)信息運維中心人員：移交方小組對信息運維中心人員進行系統(tǒng)功能培訓(xùn)、技術(shù)培訓(xùn)和交接培訓(xùn)。系統(tǒng)功能培訓(xùn)包括系

5、統(tǒng)的配置、操作及問題 處理等運維支持相關(guān)的技能；技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)涵蓋交接中將涉及到的主要技術(shù)問題，包 括技術(shù)平臺、開發(fā)工具、開發(fā)代碼等；交接培訓(xùn)主要包括交接操作流程、交接要點 及異常情況的處理等。第十二條進行文檔等項目交付品的整理和移交，交付品移交清單參見項目交付品清單。根據(jù)項目性質(zhì)不同，文檔交付內(nèi)容也有所不同，對于完全由 項目組進行開發(fā)的系統(tǒng)參見“開發(fā)系統(tǒng)文檔”清單，對于購買成熟產(chǎn)品平臺，由第三方 實施單位負(fù)責(zé)實施的系統(tǒng)參見“引進系統(tǒng)文檔”清單。第十三條制定初步的應(yīng)急預(yù)案：移交方應(yīng)針對信息系統(tǒng)的風(fēng)險，制定初步的應(yīng)急預(yù)案，必要時將進行實際演練。第十四條 在正式移交前一個月進行模擬移交，即由信息運維中

6、心運維團 隊主要負(fù)責(zé)運維支持工作，移交方負(fù)責(zé)指導(dǎo)及幫助解決運維中心人員不能處理的問 題，確保移交期間系統(tǒng)的正常運行。第十五條 具備移交條件后，移交方向信息運維中心提出正式申請(申請 表格見移交運維申請單)，同時提供相關(guān)資料或證明材料，完成移交的技術(shù)準(zhǔn) 備。第五章交接工作內(nèi)容第十六條 交接前，移交方和信息運維中心要整理確認(rèn)移交工作計劃 表。交接時，需要雙方有關(guān)人員均在現(xiàn)場，各項交接內(nèi)容均需要專人簽字確認(rèn)， 只有全部過程簽字完畢后方可認(rèn)為交接結(jié)束。第十七條交接前的準(zhǔn)備工作：(-)整理系統(tǒng)相關(guān)單位的聯(lián)系方式：移交方需整理出相關(guān)單位聯(lián)系方式 表，表中應(yīng)包括主要系統(tǒng)平臺提供商、設(shè)備供應(yīng)商等相關(guān)單位的聯(lián)系

7、方式，以便能 及時獲得支持。(-)工具準(zhǔn)備：移交方小組應(yīng)根據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)及設(shè)備情況，根據(jù)交接工作所需 設(shè)備，如手提電腦、光盤、移動硬盤、必要的軟件、保險柜、交接文擋及相關(guān)表格 等，填寫交接工作所需設(shè)備清單I并作好相應(yīng)準(zhǔn)備。（三）為了保證移交后系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，移交部門與信息運維中心應(yīng)對所有的 系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)用戶、權(quán)限密碼、技術(shù)文檔、合同、設(shè)備等進行登記，對備份數(shù) 據(jù)、技術(shù)文檔進行封存，對系統(tǒng)用戶權(quán)限和密碼進行審查后，信息運維中心按照審 慎原則對系統(tǒng)進行接收。第十八條系統(tǒng)交接工作（-）檢查系統(tǒng)運行情況信息運維中心在移交部門配合下檢查移交曰系統(tǒng)的運行情況，運行完全正常的 系統(tǒng)方可進行正式移交。（二）系

8、統(tǒng)安全檢查由專業(yè)的信息安全技術(shù)人員對被移交信息系統(tǒng)進行完整、全面的安全評估，找 出潛在技術(shù)風(fēng)險，進行病毒、木馬查殺，端口、服務(wù)等安全檢查填寫信息系統(tǒng) 安全檢查表。對不滿足的情況提出整改方案，在規(guī)定時間內(nèi)監(jiān)督被移交方完成方 可移交。（三）進行應(yīng)用系統(tǒng)及配置備份移交時系統(tǒng)備份應(yīng)包括對各應(yīng)用系統(tǒng)進行全備份，對操作系統(tǒng)的重要系統(tǒng)目 錄、配置文件、重要的系統(tǒng)文件進行備份，對網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備的配置文件進行備份 等，應(yīng)用系統(tǒng)的全備份包括應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫、參數(shù)配置文件、運行曰志等,交接完 后應(yīng)填寫交接曰系統(tǒng)備份登記表。（四）完成密碼交接密碼交接應(yīng)包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備等超級用戶密碼 及應(yīng)用

9、系統(tǒng)后臺用戶密碼的交接，交接完后應(yīng)填寫密碼設(shè)置修改登記表。交接 后應(yīng)及時修改密碼。在進行密碼修改前，應(yīng)對所有系統(tǒng)的用戶權(quán)限及參數(shù)文件進行 備份。在更改用戶密碼后，應(yīng)檢查應(yīng)用系統(tǒng)相關(guān)配置中使用相應(yīng)用戶用于業(yè)務(wù)處理 的情況，對配置文件中相應(yīng)用戶的密碼進行修改，并及時作好相應(yīng)測試，確保系統(tǒng) 能正常運行。（五）用戶權(quán)限核查在核查各系統(tǒng)用戶及其權(quán)限前，應(yīng)備份用戶權(quán)限配置文件，并在進行核查操作 時詳細(xì)記錄操作過程，核查工作主要包括： 停用不必要用戶，系統(tǒng)運行一段時間后，確認(rèn)不必要時刪除。按最小權(quán)限原則進行權(quán)限調(diào)整。如果存在使用超級用戶用于后臺處理的情況，建立具有所需權(quán)限的用戶替 代超級用戶，并修改相應(yīng)的配

10、置文件。是否存在缺省的超級用戶。核查完用戶權(quán)限后，應(yīng)填寫華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)超級用戶權(quán)限檢查登記 表。（六）數(shù)據(jù)情況檢查檢查所有歷史數(shù)據(jù)的備份情況，包括存放位置及備份方式，并對備份數(shù)據(jù)進行 有效性、完整性、連續(xù)性檢查。（七）技術(shù)資料交接簽字技術(shù)資料要求交接方提供電子文檔一份（光盤或C盤資料），必要時提供文字 資料。技術(shù)資料交接應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：應(yīng)用系統(tǒng)試運行期間運行維護報告應(yīng)用系統(tǒng)試運行期間運行維護問題清單（可以包含在維護報告中）應(yīng)用系統(tǒng)運行維護手冊。應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案其它相關(guān)資料詳見附件項目交付品清單。對移交的技術(shù)資料，需要檢查其完備性、可用性、一致性，確保移交資料可 用、能用。（八）設(shè)備資

11、產(chǎn)清查交接應(yīng)根據(jù)被移交方提供的固定資產(chǎn)臺賬，由移交雙方共同對設(shè)備進行清查，清查時應(yīng)記錄設(shè)備狀況、所用系統(tǒng)及存放地點,完善系統(tǒng)硬件、軟件臺賬等相關(guān)表單。（九）移交情況匯總所有移交工作結(jié)束后，移交方與信息運維中心共同負(fù)責(zé)填寫移交情況匯總表I經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)后，提交到信息管理中心審批備案n第六章交接后協(xié)議第十九條交接后移交方需要簽署書面安全協(xié)議，應(yīng)承諾除了正常的密碼體系外 不再有其他方式可進入系統(tǒng)查看和修改信息，否則移交單位將承扌日由此引起的一切 后果和損失。第七章附則第二十條本管理辦法由公司信息管理中心負(fù)責(zé)解釋n 第二十一條 本管理辦法自發(fā)布之曰起試行。附件1：應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃1）功能移交工作

12、計劃表序號任務(wù)子任務(wù)起始曰期完成曰期被移交人移交人1啟動交接工作制定交接工作計劃并確認(rèn)2制定交接工作方案3文檔交接討論確認(rèn)交付品清單4根據(jù)交付品清單整理核對項目文 檔，杲終經(jīng)過移交雙方確認(rèn)5運維管理工作 的交接運維管理工作任務(wù)及流程知識轉(zhuǎn) 移6系統(tǒng)交接期間遺留問題與待開發(fā) 優(yōu)化任務(wù)交接，最終確定解決方 案與解決負(fù)責(zé)人制定運維交接后運維策略及與其 他項目或系統(tǒng)的溝通協(xié)調(diào)方案8各模塊功能的 運維交接整理、總結(jié)系統(tǒng)各模塊運行情況 及待改善問題9進行系統(tǒng)各模塊功能移交與知識 轉(zhuǎn)移10模擬運維交接交接工作后期，由運維中心承擔(dān) 主要運維工作，移交方進行指導(dǎo) 的方式，進行系統(tǒng)運維工作正式 移交前的試運行。2

13、）技術(shù)移交工作計劃表序號任務(wù)子任務(wù)起始曰期完成曰期被移交人移交人1整理客戶化開 發(fā)清單和開發(fā) 文檔移交方整理客戶化開發(fā)清單2信息運維中心接收客戶化開發(fā)文 檔并審核確認(rèn)3核對客戶化開 發(fā)文檔核對系統(tǒng)各模塊客戶化開發(fā)功能 文檔、技術(shù)文檔和安裝配羞文檔4移交方補充各模塊缺失的功能文 檔、技術(shù)文檔和安裝配羞文檔， 杲終通過信息運維中心確認(rèn)。5源代碼學(xué)習(xí)與 知識轉(zhuǎn)移進行系統(tǒng)各模塊程序的整理與學(xué) 習(xí)6根據(jù)實際情況，實施方技術(shù)人員 對運維中心運維人員進行程序培 訓(xùn)講解。7運維技術(shù)支持 工作移交整理和明確正在進行的和遺留的 開發(fā)任務(wù)，確定負(fù)責(zé)人和解決方 案。8討論確定運維移交完成后，技術(shù) 開發(fā)工作應(yīng)該注意的事

14、項及與其 他項目的協(xié)調(diào)等問題。附件2：項目交付品清單1）開發(fā)系統(tǒng)文檔，包括調(diào)研、設(shè)計、開發(fā)、測試、試用各階段文檔，至少應(yīng)包括:序號主要工作成果說明格式1詳細(xì)項目計劃詳細(xì)實施計劃是細(xì)分到每個任務(wù)層次的項目計劃， 其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結(jié)報告，主要 確定軟件開發(fā)需求。DOC3可行性研究報 告系統(tǒng)實現(xiàn)可行分析DOC3需求說明書詳細(xì)的用戶需求及業(yè)務(wù)流程描述DOC4系統(tǒng)概要設(shè)計 文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體功能及架構(gòu)設(shè)計DOC5系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計 文檔系統(tǒng)各模塊詳細(xì)實現(xiàn)方案DOC6數(shù)據(jù)字典或數(shù) 據(jù)庫設(shè)計說明 書數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)及關(guān)系詳細(xì)說明DOC7系統(tǒng)詳細(xì)技術(shù)

15、 文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體架構(gòu)，各功能模塊詳細(xì)實現(xiàn)文檔DOC8操作手冊軟件產(chǎn)品各功能模塊的詳細(xì)操作說明DOC9測試報告包括功能測試、集成測試及壓力測試報告等DOC10安全評估報告系統(tǒng)在數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)等方面的安全評估DOC11系統(tǒng)試用報告系統(tǒng)試運行或正式上線運行的運行情況報告DOC12軟件安裝及維 護手冊軟件產(chǎn)品安裝及維護手冊DOC2）引進系統(tǒng)文檔應(yīng)包括調(diào)研、設(shè)計、配置、遷移、試用各階段文檔.包括但不限于以下文檔:序號主要工作成果說明格式1詳細(xì)實施計劃詳細(xì)實施計劃是細(xì)分到每個任務(wù)層次的項目計劃， 其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2項目啟動大會 資料根據(jù)項目任務(wù)書的要求，明確每個階段的任務(wù)和責(zé)

16、任人，使項目能夠按照計劃穩(wěn)步推進，及時協(xié)調(diào)解 決項目推進過程中的問題，明確相關(guān)人員責(zé)任，提 高項目質(zhì)量，有效降低風(fēng)險。PPT3調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結(jié)報告，主要 分析與試點方案的差異，DOC4客戶化需求清 單在功能匹配基礎(chǔ)上，針對差異進行分析，提出初步 建議的方案.并提出客戶化需求。DOC5數(shù)據(jù)采集模板此模板定義了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括： 字段長度、有效值、命名規(guī)則及數(shù)字規(guī)則。XLS6數(shù)據(jù)采集說明指導(dǎo)數(shù)據(jù)采集工作的工作說明DOC7系統(tǒng)詳細(xì)解決 設(shè)計方案各類業(yè)務(wù)在系統(tǒng)各個模塊的詳細(xì)業(yè)務(wù)流程設(shè)計，及 其相關(guān)的說明和規(guī)定。DOC8業(yè)務(wù)流程清單針對每個業(yè)務(wù)模塊具體的業(yè)務(wù)流程圖

17、及說明。VISlODOC9詳細(xì)方案設(shè)計 匯報就系統(tǒng)詳細(xì)解決設(shè)計方案向項目領(lǐng)導(dǎo)委員會進行匯 報，以獲得對詳細(xì)設(shè)計方案的認(rèn)可，依此作為系統(tǒng) 詳細(xì)構(gòu)建（包括配置和開發(fā)）的方向和依據(jù)。PPT10客戶化開發(fā)文 檔（功能設(shè) 計）本文檔主要列不各個客戶化開發(fā)的業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù) 原因、業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)邏輯，為客戶化開發(fā)技術(shù)設(shè) 計提供業(yè)務(wù)場景。DOC11系統(tǒng)配置文檔此文檔記錄了集成的企業(yè)經(jīng)營管理軟件如何滿足業(yè) 務(wù)需求的實現(xiàn)方法?；谠O(shè)計階段及CRP的結(jié) 果.需要在系統(tǒng)中進行詳細(xì)的配置工作（彈性域、 值列表等），將此配置工作以文檔的方式記錄下來 成為系統(tǒng)配置文檔。DOC序號主要工作成果說明格式12客戶化開發(fā)文 檔（技

18、術(shù)設(shè) 計）此文檔是獨立的系統(tǒng)開發(fā)文檔，包括業(yè)務(wù)邏輯、詳 細(xì)功能需求、變量、文件、數(shù)據(jù)庫表格和相應(yīng)的后 臺配置信息。DOC13權(quán)限分配清單詳細(xì)羅列各用戶的操作權(quán)限，及相應(yīng)的安全性配置 描述。XLS14關(guān)鍵用戶培訓(xùn) 資料根據(jù)詳細(xì)設(shè)計方案的結(jié)果和系統(tǒng)構(gòu)建方案對關(guān)鍵用 戶開展培訓(xùn)的相關(guān)資料。PPT15測試腳本此文檔描述了集成測試及用戶測試中的測試情景、 測試腳本、測試條件及預(yù)期結(jié)果，測試情景及腳 本將使集成測試和用戶測試的順利進行、符合項目 標(biāo)準(zhǔn)并且得到正確的預(yù)期結(jié)果n在系統(tǒng)測試進行 后，測試腳本及結(jié)果將會相應(yīng)的更新。DOC16UAT測試及 測試報告UAT測試即用戶接受度測試，以檢驗系統(tǒng)的可用 性，并

19、撰寫測試報告記錄測試結(jié)果。DOC17最終用戶操作 手冊最終用戶操作手冊是指導(dǎo)最終用戶如何一步步完成 特定任務(wù)的指導(dǎo)手冊。根據(jù)業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜程度及 具體業(yè)務(wù)人員水平的高低，用戶手冊可以增加特別 的提示或更多的指導(dǎo)信息。最終用戶培訓(xùn)即根據(jù)用 戶手冊對最終用戶展開的操作培訓(xùn)。DOC18上線策略及計 劃（包括系統(tǒng) 切換）此計劃詳細(xì)描述了系統(tǒng)上線的具體安排和工作計 劃、任務(wù)、工具及步驟等。DOC19運維策略上線后為了系統(tǒng)的正常運行和曰常業(yè)務(wù)的順利進 行，項目組制定的支持工作安排，包括現(xiàn)場支持和 遠(yuǎn)程支持等的人員和時間安排等，20遺留問題與新 需求清單移交方與被移交方參與試運行期間的運維人需要整 理運維期

20、間遺留問題和新需求，雙方協(xié)商確認(rèn)解決 方案、責(zé)任人、解決時間等。XLS附件3：華北電網(wǎng)有限公司XX信息系統(tǒng)移交運維申請單XX信息系統(tǒng)移交運維申請單編號:業(yè)務(wù)部門填寫申請人聯(lián)系電話申請部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)名稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)包含的功能模塊申請移交日期系統(tǒng)情況簡單說明申請部門負(fù)責(zé)人意見相填寫（如需要）信息管理中心意見信息運維中心:部門負(fù)責(zé)人（簽字）：部門負(fù)責(zé)人（簽字）：部門負(fù)責(zé)人（簽字）：執(zhí)行情況移交部門:錄序號移交文件及資料名稱編號數(shù)量單位附件4： XX信息系統(tǒng)移交工作計劃表時間工作項目工作內(nèi)容和步驟填寫表單責(zé)任人T檢杳系統(tǒng)運行情況1.2.系統(tǒng)安全檢杳T+1日進行應(yīng)用系統(tǒng)及配置備份密碼交接用戶權(quán)限核查備份情況檢杳技術(shù)資料交接設(shè)備資產(chǎn)清查 T+2日系統(tǒng)聯(lián)調(diào)T+N曰移交總結(jié)附件5：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)相關(guān)單位聯(lián)系方式表XX信息系統(tǒng)相關(guān)單位聯(lián)系方式匯總表單位聯(lián)系人所屬系統(tǒng)聯(lián)系電