論物權(quán)法的基本原則

1、論物權(quán)法的基本原則內(nèi)容提要：本文著重論述了我國物權(quán)法的基本原則。 認(rèn)為物權(quán)法的基本原則應(yīng)當(dāng) 包括：物權(quán)法定原則、一物一權(quán)原則和公示原則。文章對(duì)這三項(xiàng)原則的含義、意 義、效力、表現(xiàn)等問題作了較全面的論述。關(guān)鍵詞：物權(quán)法定一物一權(quán)公示物權(quán)法是確立財(cái)產(chǎn)歸屬和財(cái)產(chǎn)利用關(guān)系的法律，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中占有 十分重要的地位。全國人民代表大會(huì)已將 中華人民共和國物權(quán)法列入立法規(guī) 劃，開始草擬。如何制定完善的、科學(xué)的物權(quán)法，涉及到諸多的理論和實(shí)踐問題， 其中一個(gè)主要的問題是如何認(rèn)識(shí)和確立物權(quán)法的基本原則。因?yàn)槲餀?quán)法的基本原則是貫穿整個(gè)物權(quán)制度的物權(quán)立法指導(dǎo)思想和適用物權(quán)規(guī)范的根本準(zhǔn)則，是將各種具體物權(quán)關(guān)系凝聚

2、成為有機(jī)整體的核心和靈魂。物權(quán)法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持哪些基本原則，學(xué)者們的意見很不一致。有人認(rèn)為，物權(quán)法 的基本原則包括物權(quán)法定原則、一物一權(quán)原則、物權(quán)行為獨(dú)立原則和公示公信原 則；也有人認(rèn)為，物權(quán)法的基本原則包括物權(quán)法定原則、一物一權(quán)原則、物權(quán)優(yōu) 先效力原則和物權(quán)變動(dòng)公示原則； 還有人認(rèn)為，物權(quán)法的基本原則包括物權(quán)法定 原則、一物一權(quán)原則、物權(quán)優(yōu)先效力和物權(quán)變動(dòng)的公示原則與物權(quán)行為理論。我們認(rèn)為，公信原則、物權(quán)行為獨(dú)立原則、物權(quán)效力優(yōu)先原則都不能成為物權(quán)立法 的基本原則。因?yàn)樗^公信乃公示原則作用之結(jié)果； 所謂物權(quán)行為獨(dú)立乃物權(quán)行 為應(yīng)否與債權(quán)行為相區(qū)別之問題； 所謂物權(quán)效力優(yōu)先乃物權(quán)效力之具體體現(xiàn)。

3、故 物權(quán)法的基本原則只包括物權(quán)法定原則、一物一權(quán)原則和公示原則。一、物權(quán)法定原則物權(quán)法定原則又稱物權(quán)法定主義，是指物權(quán)只能依法律規(guī)定設(shè)立，當(dāng)事人不 得創(chuàng)設(shè)或變更物權(quán)種類、內(nèi)容、效力、公示方法。就是說，物權(quán)的種類及內(nèi)容等， 采用法律限定主義。物權(quán)法定原則是大陸法系國家物權(quán)法的共同原則。如日本民法典第175條規(guī)定：“物權(quán)，除本法及其他法律所規(guī)定者外，不得創(chuàng)設(shè)?！?我國臺(tái)灣民法第757條亦規(guī)定：“物權(quán)除本法或其他法律有規(guī)定者外，不得創(chuàng) 設(shè)?！蔽餀?quán)法之所以應(yīng)當(dāng)遵循物權(quán)法定原則， 其主要理由系鑒于物權(quán)與社會(huì)經(jīng)濟(jì) 具有密切關(guān)系，任意創(chuàng)設(shè)物權(quán)種類，對(duì)所有權(quán)設(shè)種種限制和負(fù)擔(dān)，影響物的利用。 以法律明定物權(quán)的種

4、類和內(nèi)容，建立物權(quán)類型體系，有助于發(fā)揮物盡其用的經(jīng)濟(jì) 效率。物權(quán)具有對(duì)世效力，物權(quán)的得喪變更，應(yīng)力求透明。物權(quán)種類和內(nèi)容的法 定化，便于公示，以確保交易安全的便捷?？偠灾?，是物盡其用的效益原則、交易安全原則的需要。在我國，雖然現(xiàn)行民法沒有明文規(guī)定物權(quán)法定原則，但學(xué)者們均對(duì)此持肯定態(tài)度。從我國現(xiàn)行法律規(guī)定來看，物權(quán)的種類主要包括：所有權(quán)、承包經(jīng)營權(quán)、土 地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、采礦權(quán)、自然資源使用權(quán)、國有經(jīng)營權(quán)、典權(quán)、抵押 權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)等等。這種物權(quán)結(jié)構(gòu)體系十分混亂，不利于發(fā)揮物權(quán)法的功能。 我們認(rèn)為，我國未來的物權(quán)法應(yīng)當(dāng)重新整理物權(quán)種類，規(guī)定如下物權(quán)種類：1 .所有權(quán)首先應(yīng)規(guī)定所有權(quán)定義

5、、取得時(shí)效制度、所有權(quán)人的負(fù)擔(dān)義務(wù)、所 有權(quán)的消滅等各類所有權(quán)的共同內(nèi)容；其次應(yīng)分別對(duì)動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán) 及共有權(quán)作出規(guī)定。不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)應(yīng)規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的范圍、 取得、不動(dòng)產(chǎn)相 鄰關(guān)系、建筑物區(qū)分所有權(quán)等內(nèi)容。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)應(yīng)規(guī)定先占原則、拾得物及埋藏 物的歸屬、善意取得制度等內(nèi)容。共有權(quán)應(yīng)規(guī)定共有定義、共同共有、按份共有、 共有物的分割等內(nèi)容。2 .地上權(quán)建立我國的地上權(quán)制度，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)行的以營造建筑物、種植樹木為 目的的土地使用權(quán)和宅基地使用權(quán)及造林權(quán)為基礎(chǔ)。 關(guān)于地上權(quán)，應(yīng)規(guī)定地上權(quán) 的定義、設(shè)定、取得、期限、消滅、地上權(quán)人的權(quán)利義務(wù)、空間地上權(quán)等內(nèi)容。3 .地役權(quán)物權(quán)法應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分地役

6、權(quán)與相鄰關(guān)系，將相鄰關(guān)系納入“所有權(quán)體 系”之中。關(guān)于地役權(quán)，應(yīng)規(guī)定地役權(quán)的定義、設(shè)定、取得、期限、消滅、地役 權(quán)人的權(quán)利義務(wù)、空間役權(quán)等內(nèi)容。4 .典權(quán)我國未來物權(quán)法是否應(yīng)當(dāng)規(guī)定典權(quán)，學(xué)者們有不同的看法。我們認(rèn)為， 雖然新中國成立后，以土地為標(biāo)的物的土地典權(quán)被廢除， 但公民之間的以私有房 屋為標(biāo)的物的典權(quán)一直大量存在， 并得到了司法實(shí)踐的承認(rèn)和保護(hù)。 近年來，隨 著市場經(jīng)濟(jì)的活躍，典權(quán)的適用范圍有擴(kuò)大的趨勢。因此，我國物權(quán)立法應(yīng)當(dāng)確 認(rèn)這一具有中國固有傳統(tǒng)的物權(quán)種類。關(guān)于典權(quán)，應(yīng)規(guī)定典權(quán)的定義、取得、期 限、回贖、找貼、消滅、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。5 .用益權(quán)用益權(quán)是指對(duì)物或權(quán)利不加變更地

7、使用和收益的權(quán)利。借鑒國外的用益權(quán)制度來構(gòu)造我國的用益物權(quán)體系， 是完善我國物權(quán)制度的有益途徑。我們 認(rèn)為，目前有兩種權(quán)利可以歸入創(chuàng)設(shè)的用益權(quán)之中，即以開發(fā)利用國有、集體自然資源（森林、山嶺、草原、荒地、灘涂、水面、礦藏）為目的使用權(quán)和以耕作、 牧畜、養(yǎng)殖為目的而承包國有、集體自然資源（土地、森林、山嶺、草原、荒地、 灘涂、水面）的承包經(jīng)營權(quán)。因?yàn)檫@兩類權(quán)利都符合用益權(quán)的特征，其內(nèi)容與用 益權(quán)基本相同。關(guān)于用益權(quán)，應(yīng)規(guī)定用益權(quán)的定義，適用范圍、取得、期限、消 滅、用益權(quán)人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。6 .抵押權(quán)應(yīng)規(guī)定抵押權(quán)的定義、效力、設(shè)定、順位、消滅、最高額抵押、動(dòng) 產(chǎn)抵押、共同抵押、財(cái)團(tuán)抵押、權(quán)利抵

8、押等內(nèi)容。7 .質(zhì)權(quán)應(yīng)規(guī)定質(zhì)權(quán)的定義、設(shè)定、效力、轉(zhuǎn)質(zhì)和流質(zhì)、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)和權(quán)利質(zhì)等內(nèi) 容。8 .留置權(quán)應(yīng)規(guī)定留置權(quán)的定義、適用范圍、效力等內(nèi)容。9 .占有占有是一種事實(shí)狀態(tài)，是一種實(shí)際握有財(cái)產(chǎn)的事實(shí)。物權(quán)依據(jù)對(duì)物的 占有的狀況，可分為兩類：占有權(quán)和本權(quán)。占有權(quán)是基于對(duì)物的事實(shí)上的支配狀 態(tài)而承認(rèn)的權(quán)利，是保護(hù)事實(shí)上的占有人而設(shè)立的權(quán)利。 本權(quán)是包括除占有權(quán)以 外的所有物權(quán)，包括所有權(quán)和其他物權(quán)。本權(quán)是法律規(guī)定的對(duì)物應(yīng)當(dāng)或能夠占有 的權(quán)利。而占有權(quán)并不涉及對(duì)物是否有無法律上應(yīng)當(dāng)或能夠占有的權(quán)利。雖然占有只是一種事實(shí)狀態(tài)，但也產(chǎn)生一定的法律效果，如推定權(quán)利、善意取得、占有 人的物上請(qǐng)求權(quán)等。因此，占有

9、權(quán)被稱為“準(zhǔn)物權(quán)”。在物權(quán)法給予占有以一席 之地，已為我國大多數(shù)學(xué)者所接受。關(guān)于占有，應(yīng)規(guī)定占有的定義、種類、成立、 效力、救濟(jì)、消滅等內(nèi)容。二、一物一權(quán)原則一物一權(quán)原則又稱物權(quán)客體特定主義，是指一個(gè)物權(quán)客體應(yīng)以一物為原則， 一物之上不能設(shè)立兩個(gè)以上內(nèi)容相沖突的物權(quán)。這是各國物權(quán)法普遍承認(rèn)的原 則，我國物權(quán)立法亦應(yīng)堅(jiān)持這一原則。 物權(quán)法之所以要堅(jiān)持一物一權(quán)原則， 其理 由在于：（1）從物權(quán)人對(duì)標(biāo)的物的支配上看，如果一個(gè)標(biāo)的物上存在多個(gè)物權(quán)， 各個(gè)物權(quán)人支配的方式不同，支配在時(shí)間上相沖突，又達(dá)不成共識(shí)，那么，物權(quán) 的內(nèi)容就難以實(shí)現(xiàn)，物權(quán)人的需要不易得到滿足，違反物盡其用的原則；（2）從交易安全角

10、度看，物權(quán)客體特定、獨(dú)立，便于公示，使法律關(guān)系明確，有利于交 易安全；（3）從保護(hù)權(quán)利方面看，一物多權(quán)，無法劃分每一個(gè)權(quán)利所作用的相應(yīng) 客體，權(quán)利歸屬不明確，不利于對(duì)其保護(hù)1。在一物一權(quán)原則中，所謂的“權(quán)”，在羅馬法中指的是所有權(quán)，但在現(xiàn)代民 法中，則是指物權(quán)，包括所有權(quán)和其他物權(quán)。而所謂的“物”則是指具有特定性 和獨(dú)立性的物，即只有具備特定性和獨(dú)立性的物才能作為物權(quán)的客體。那么，什么樣的物才稱得上具有特定性和獨(dú)立性呢？我們認(rèn)為， 特定性和獨(dú)立性的衡量標(biāo) 準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)以一般社會(huì)觀念、交易觀念及法律觀念加以確定。就是說，只要從法律 角度看，于交易中可以被認(rèn)為具有特定性和獨(dú)立性的物， 都可以成為物權(quán)的

11、客體。 至于該物是否具有物理上的特定性和獨(dú)立性則無關(guān)緊要。由此，一物一權(quán)原則的內(nèi)容實(shí)際上就包括兩項(xiàng)：一是一個(gè)客體物上只能設(shè)定一個(gè)所有權(quán)； 二是一個(gè)客體 物上不能同時(shí)設(shè)定兩個(gè)以上內(nèi)容相沖突的他物權(quán)，但可以設(shè)定內(nèi)容不相沖突的他 物權(quán)，如順序抵押等?；谝晃镆粰?quán)原則，物的一部分或物的構(gòu)成部分，因不具有法律上和交易上 的特定性和獨(dú)立性，故不成為物權(quán)的客體。但若物的一部分或構(gòu)成部分與物發(fā)生分離，而具有特定性和獨(dú)立性時(shí)，則可以成為物權(quán)的客體。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社 會(huì)的進(jìn)步，某些物理上原應(yīng)為一獨(dú)立之物，而在法律上可以確定出各個(gè)獨(dú)立部分 時(shí)，則就各個(gè)獨(dú)立部分可以設(shè)定多個(gè)物權(quán)；某些在物理上原應(yīng)為多個(gè)獨(dú)立之物， 而

12、在法律上將其集合成為一體時(shí)，就該集合物可以設(shè)定一個(gè)物權(quán)，前者如土地和 建筑物。土地可以通過確定其座落位置和范圍， 而使其具有法律上的特定性和獨(dú) 立性，這樣，各塊土地就可以成為不同的土地所有權(quán)的客體。 建筑物如果可以形 成數(shù)個(gè)獨(dú)立使用的空間，則被區(qū)分的空間就具有了法律上的特定性和獨(dú)立性， 可 以成為建筑物區(qū)分所有權(quán)的客體。 后者如財(cái)團(tuán)抵押、擔(dān)保，它們就是將一個(gè)的數(shù) 個(gè)獨(dú)立之物集合為一體成為一集合物而設(shè)定一個(gè)擔(dān)保物權(quán)。有學(xué)者認(rèn)為，上述情況系一物一權(quán)原則的例外。我們認(rèn)為不然。因?yàn)?，無論是將一個(gè)獨(dú)立之物區(qū)分為 若干個(gè)獨(dú)立部分，還是將若干個(gè)獨(dú)立之物集合成一個(gè)物， 它們因都具有了法律上 和交易上的特定性和

13、獨(dú)立性，而成為多物或一物。這里看似“一物多權(quán)”或是“多物一權(quán)”，而實(shí)質(zhì)上都是“一物一權(quán)”。三、公示原則公示原則是指當(dāng)事人以公開的方式使公眾知曉物權(quán)變動(dòng)的事實(shí)，即物權(quán)的變動(dòng)必須同一定的標(biāo)志結(jié)合起來，使第三人能夠從外部加以識(shí)別。物權(quán)公示原則是 現(xiàn)代各國物權(quán)法關(guān)于物權(quán)變動(dòng)所奉行的重要原則。 我國的物權(quán)立法亦應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持物 權(quán)公示原則。物權(quán)公示原則之所以受到各國民法的青睞， 決定于物權(quán)本身的性質(zhì)。物權(quán)是 對(duì)世權(quán)，具有絕對(duì)性和排他性，其義務(wù)主體涉及權(quán)利人以外的任何第三人。 因此， 物權(quán)的變動(dòng)就不再僅僅是物權(quán)人自己的事情，而且涉及到權(quán)利人以外的所有的 人。這樣，客觀上就需要對(duì)物權(quán)的絕對(duì)性和排他性加以一定的限制

14、，以保護(hù)相關(guān)第三人的利益和維護(hù)交易安全。這種限制就是要求物權(quán)人把物權(quán)變動(dòng)的事實(shí)通過 一定的標(biāo)志公之于眾。一方面，使物權(quán)變動(dòng)得到法律的承認(rèn)和保護(hù)，另一方面， 使善意第三人不至于因權(quán)利瑕疵而蒙受損失。物權(quán)公示方法應(yīng)當(dāng)如何選擇，這是物權(quán)法的一個(gè)根本性問題。從各國物權(quán)立 法來看，物權(quán)的公示方法基本相同，即動(dòng)產(chǎn)的公示方法以交付（占有）為原則、 以登記為例外，不動(dòng)產(chǎn)的公示方法為登記，這是現(xiàn)代各國物權(quán)立法的通例。 從我 國現(xiàn)行法律規(guī)定來看，物權(quán)的公示方法與各國物權(quán)的公示方法是相同的，我國將來的物權(quán)立法應(yīng)當(dāng)予以堅(jiān)持。因?yàn)檫@種公示方法既考慮到了物本身的特性對(duì)交易 的影響，又考慮到了國家對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)通過登記進(jìn)行管理

15、的必要性及某些方面特殊 的經(jīng)濟(jì)要求2。物權(quán)公示后，對(duì)物權(quán)變動(dòng)和第三人都會(huì)產(chǎn)生法律效力。物權(quán)公示對(duì)物權(quán)變動(dòng)的效力，各國物權(quán)法的規(guī)定有所不同，主要有四種模式： 一是意思主義，即物權(quán)的變動(dòng)無須登記或交付， 此為法國立法模式；二是對(duì)抗主 義，即物權(quán)變動(dòng)非經(jīng)登記或交付不得對(duì)抗善意第三人， 但在當(dāng)事人之間可產(chǎn)生物 權(quán)變動(dòng)的效力，此為日本立法模式；三是要件主義，即物權(quán)變動(dòng)必須以登記或交 付為要件，此為奧地利、俄羅斯、匈牙利立法模式，我國民法通則亦采取此模式； 四是形式主義，即物權(quán)變動(dòng)除進(jìn)行登記或交付之外，當(dāng)事人還應(yīng)就物權(quán)變動(dòng)作成 一個(gè)獨(dú)立于債權(quán)契約的以物權(quán)變動(dòng)為內(nèi)容的合意， 稱為物權(quán)行為3。我國未來 的物權(quán)

16、立法應(yīng)當(dāng)采取哪種立法模式， 學(xué)者們的看法不盡一致。依我們之見，動(dòng)產(chǎn) 物權(quán)變動(dòng)應(yīng)區(qū)分兩種情況，即一般動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)宜采對(duì)抗主義，而特殊動(dòng)產(chǎn)物權(quán) 變動(dòng)宜采登記要件主義，如各種交通運(yùn)輸工具、動(dòng)產(chǎn)抵押等。后者可由物權(quán)法或 特別法作出另外規(guī)定。物權(quán)公示對(duì)第三人的效力，稱為物權(quán)公示的公信力。物權(quán)公示的公信力包括 動(dòng)產(chǎn)占有的公信力和不動(dòng)產(chǎn)登記的公信力。動(dòng)產(chǎn)占有的公信力表現(xiàn)為占有被賦予權(quán)利推定力和動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得制度。占有的權(quán)利推定力是指以公示表征推定物權(quán)的歸屬。即，如果沒有相反證據(jù)，依占有的外在表征，就可以認(rèn)定物權(quán)歸占有人所有。如德國民法典第 1006 條規(guī)定：”為了動(dòng)產(chǎn)的占有人的利益，推定占有人即為物的所

17、有人?！比毡久?法典第188條規(guī)定：”占有人于占有物上行使的權(quán)利，推定為適法的權(quán)利?！?動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得是物權(quán)公示公信力的典型表現(xiàn)，世界各國民法普遍規(guī)定了善意取得制度。我國民法的理論與實(shí)踐亦承認(rèn)善意取得制度，但法律上至今沒有明 文規(guī)定。我們認(rèn)為，在制定物權(quán)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)善意取得的基本規(guī)則作出詳細(xì)規(guī)定， 如善意的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、善意取得的適用范圍、善意取得的法律后果等。關(guān)于善意的 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，理論上有“積極觀念說”和“消極觀念說”兩種主張。前者認(rèn)為，受讓人具有將讓與人視為所有人的觀念， 方為善意。后者認(rèn)為，受讓人不知或不應(yīng) 知讓與人為非所有人，即為善意。德國民法典第932條規(guī)定采取的就是這種 學(xué)說。我們

18、認(rèn)為，物權(quán)應(yīng)當(dāng)采取“消極觀念說”。 我國當(dāng)前的司法實(shí)踐采取的也 是這種學(xué)說。關(guān)于善意取得的適用范圍，物權(quán)法應(yīng)當(dāng)規(guī)定善意取得適用于法律允 許流通的財(cái)產(chǎn)。至于贓物是否適用善意取得，物權(quán)法應(yīng)區(qū)別不同情況加以規(guī)定： 如果贓物是在特定的交易所（如拍賣行）善意購得，或贓物為金錢及無記名有價(jià) 證券，則應(yīng)當(dāng)適用善意取得。關(guān)于善意的法律后果，物權(quán)法應(yīng)當(dāng)規(guī)定善意受讓人 取得受讓財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，讓與人應(yīng)當(dāng)返還不當(dāng)?shù)美蛸r償所有人的損失。關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記的公信力問題，各國民法的態(tài)度不盡相同。多數(shù)國家都賦予 登記以公信力，如瑞士民法典第973條規(guī)定：”因善意信任土地登記薄之登 記，取得所有權(quán)或其他物權(quán)者，其取得受保護(hù)?！钡灿猩贁?shù)國家如日本未賦予 登記以公信力，認(rèn)為公信只著眼于對(duì)權(quán)利外形（登記）的信賴保護(hù)，而忽視了對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的所有人真實(shí)權(quán)利的保護(hù)。 我國物權(quán)法是否承認(rèn)登記的公信力，法律上沒 有明確的規(guī)定，理論上也有不同的認(rèn)識(shí)。有人持否定態(tài)度，認(rèn)為不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移， 須有登記過戶制度，其為公示方法，權(quán)利歸屬，十分明顯，不必以善意取得而對(duì) 交易安全加以特殊保護(hù)。我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)賦予登記以公信力。這