技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)范

1、精品welcome技術(shù)狀態(tài)管理制度密 級：編 號：XXX 有限公司發(fā)布日期：年 月 日精品文檔名稱技術(shù)狀態(tài)管理制度文檔編號編制人完成日期年月日審核人審核意見：同意發(fā)布審核日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)意見：同意發(fā)布批準(zhǔn)日期版本號A/0備 注版本修訂記錄修改人修改內(nèi)容概要（或原因）修改日期版本號審核人1 目的 12 適用范圍 13 職責(zé) 14 工作流程 15 工作內(nèi)容 15.1 確定技術(shù)狀態(tài)管理項目（產(chǎn)品） 15.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線 25.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識 25.4 技術(shù)狀態(tài)控制 45.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實 55.6 技術(shù)狀態(tài)審核 65.7 技術(shù)狀態(tài)管理計劃 76 附錄 77 相關(guān)文件 78 附加說明 8welc

2、ome1 目的應(yīng)用技術(shù)和行政管理手段，通過標(biāo)識、控制、紀(jì)實和審核的技術(shù)的和管理活動對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)項目實施有效控制，保證能夠使用正確、協(xié)調(diào)、現(xiàn)行有效的技術(shù)狀態(tài)文件， 確保產(chǎn)品實物與相應(yīng)文件在研制生產(chǎn)全過程中，保持文實相符，文文一致，并具有可追溯性。2 適用范圍適用于有合同要求進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程。3 職責(zé)3.1 技術(shù)部是產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織確定技術(shù)狀態(tài)管理項目，指揮技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識、控制、紀(jì)實和審核。3.2 生產(chǎn)工藝部實施產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識、控制、紀(jì)實和審核。3.3 質(zhì)量部負(fù)責(zé)對技術(shù)狀態(tài)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。4 工作流程4.1 技術(shù)狀態(tài)管理工作流程見附錄A5 工作內(nèi)容5

3、.1 確定技術(shù)狀態(tài)管理項目（產(chǎn)品）5.1.1 為了分階段、穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)定的功能和物理特性，保持產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的相對穩(wěn)定，應(yīng)對產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行管理。5.1.2 技術(shù)狀態(tài)的管理需要相當(dāng)?shù)慕?jīng)費和人力的支出。因此，通常只對大型、復(fù)雜的產(chǎn)品工程項目進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理。合同無要求時，在設(shè)計更改時對技術(shù)文件實施技術(shù)狀態(tài)更改的標(biāo)識和控制。5.1.3 選擇技術(shù)狀態(tài)項目，以功能特性、物理特性能夠單獨管理為準(zhǔn)則，將產(chǎn)品分解為邏輯相互關(guān)聯(lián)的硬件、軟件或它們的組合。5.1.4 一般選擇下列項目為技術(shù)狀態(tài)管理項目：a) 復(fù)雜的系統(tǒng)或分系統(tǒng)項目；b) 跨單位、部門的大型項目；c) 在風(fēng)險、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵

4、作用的項目；d) 采用了新技術(shù)、新材料和新工藝的新研制復(fù)雜項目；e) 與其他項目有重要接口和共用分系統(tǒng)的項目；f) 在使用和維修方面有特殊要求的項目。5.1.5 需執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理的項目(產(chǎn)品)應(yīng)根據(jù)顧客的要求列入合同。技術(shù)部應(yīng)在產(chǎn)品研制計劃中確定技術(shù)狀態(tài)管理的項目(產(chǎn)品)，并通知相關(guān)職能部門和項目負(fù)責(zé)人。5.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線5.2.1 技術(shù)部和產(chǎn)品項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃控制程序，在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃時，按照產(chǎn)品研制階段的劃分確立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線的時機(jī)，并納入產(chǎn)品的質(zhì)量計劃安排。5.2.2 確定對應(yīng)三種技術(shù)狀態(tài)基線所需編制的技術(shù)狀態(tài)文件。通常應(yīng)編制的技術(shù)狀態(tài)文

5、件見附錄B。5.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識5.3.1 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識是一種確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線特征的經(jīng)過批準(zhǔn)的文字形式，包括各階段形成的技術(shù)狀態(tài)文件、帶標(biāo)記的圖樣和其他標(biāo)識。5.3.2 技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)對技術(shù)狀態(tài)項目進(jìn)行描述和說明，主要內(nèi)容包括：a） 產(chǎn)品規(guī)定的功能特性和物理特性；b） 驗證產(chǎn)品是否達(dá)到規(guī)定的功能特性和物理特性所需要進(jìn)行的各項試驗及實施細(xì)則；c） 設(shè)計限制條件和偏離許可；d） 有關(guān)的更改和追溯性的信息。5.3.3 功能基線標(biāo)識5.3.3.1 大型、 復(fù)雜產(chǎn)品工程項目的功能基線標(biāo)識在產(chǎn)品研制過程中的論證階段形成。最終結(jié)果主要為經(jīng)批準(zhǔn)的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)論證報告及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)任務(wù)書。5.3.3.2 一般產(chǎn)

6、品的功能基線標(biāo)識為總經(jīng)理批準(zhǔn)的技術(shù)說明書、技術(shù)規(guī)格書。5.3.3.3 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ GN標(biāo)識。5.3.4 分配基線標(biāo)識5.3.4.1 分配基線標(biāo)識在方案論證和工程研制階段前半部分形成。主要文字形式為產(chǎn)品設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計規(guī)范、試驗規(guī)范、各分（系統(tǒng)）機(jī)的研制任務(wù)書、產(chǎn)品質(zhì)量計劃（可靠性、維修性保證大綱等）及標(biāo)準(zhǔn)化大綱（綜合要求）等。5.3.4.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ FP'標(biāo)識。5.3.5 產(chǎn)品基線標(biāo)識5.3.5.1 產(chǎn)品基線標(biāo)識在產(chǎn)品工程研制階段后半部分、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段形成。 主要形式為簽署完整的設(shè)計圖樣、工藝文件；成套設(shè)計定型技術(shù)資料，包括生產(chǎn)圖樣、工

7、藝文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)及試驗標(biāo)準(zhǔn)；生產(chǎn)定型階段的產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)程、設(shè)計圖樣、產(chǎn)品驗收試驗規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化審查報告等。5.3.5.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ CP”標(biāo)識。5.3.6 圖樣的階段標(biāo)記C一初樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔前階段；S一試樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔后階段；D 設(shè)計定型（鑒定）階段；P一生產(chǎn)定型、批量生產(chǎn)階段。注：另有要求的除外。5.4 技術(shù)狀態(tài)控制5.4.1 技術(shù)狀態(tài)的控制是指技術(shù)狀態(tài)基線確定后,為技術(shù)狀態(tài)項目的變更而對提出的更改建議所進(jìn)行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施的活動。5.4.2 技術(shù)狀態(tài)控制包括行政與技術(shù)上的工程管理及對己經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識（如研制任務(wù)書、規(guī)范及圖樣等）所進(jìn)行

8、的更改實施控制。5.4.3 工程管理5.4.3.1 新產(chǎn)品研制應(yīng)按研制程序進(jìn)行，明確劃分研制階段，提出各階段的工作內(nèi)容及要求；5.4.3.2 產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中應(yīng)執(zhí)行質(zhì)量手冊，實施全面質(zhì)量管理，對技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行有效控制；5.4.3.3 將各類、 各級評審工作納入研制計劃，在組織、 時間和經(jīng)費上給予必要保證，提高評審的有效性。5.4.4 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收控制5.4.4.1 批準(zhǔn)生效的技術(shù)狀態(tài)文件原件由技術(shù)部統(tǒng)一管理，建立技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放記錄，完整、準(zhǔn)確地記錄發(fā)放信息。5.4.4.2 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收執(zhí)行技術(shù)文檔管理規(guī)范。5.4.5 技術(shù)狀態(tài)更改控制5.4.5.1 工程更改應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品實

9、現(xiàn)策劃管理程序，嚴(yán)格控制工程更改，以穩(wěn)定技術(shù)狀態(tài)，保證更改有利于產(chǎn)品性能、費用及進(jìn)度的要求。5.4.5.2 技術(shù)狀態(tài)文件更改根據(jù)：a) 上級項目單位要求；b) 顧客要求；c) 筆誤、設(shè)計差錯或完善設(shè)計；d) 研制過程中所需的偏離等。5.4.5.3 顧客要求時，技術(shù)狀態(tài)管理計劃、技術(shù)狀態(tài)基線確定及其更改應(yīng)征得顧客同意。5.4.6 偏離和超差的控制5.4.6.1 技術(shù)狀態(tài)項目制造前，根據(jù)顧客書面提出偏離的要求，設(shè)計人員可以辦理偏離申請，說明偏離的范圍、理由和影響，按本公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度執(zhí)行，下達(dá)的 “技術(shù)通知單”要注明適用時間或范圍。5.4.6.2 在制造或驗收過程中發(fā)現(xiàn)超差，必須提出超差申請

10、， 不合格品處理制度5.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實5.5.1 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實是對已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準(zhǔn)更改的執(zhí)行情況所作的正式記錄和報告，為技術(shù)狀態(tài)演變進(jìn)行有效管理。5.5.2 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實是為了保證技術(shù)狀態(tài)的可追溯性。首先應(yīng)記錄經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件，然后連續(xù)跟蹤記錄研制及生產(chǎn)過程的更改情況。5.5.3 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實的主要內(nèi)容包括：a) 己批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件；b) 記錄和報告更改過程；c) 更改執(zhí)行情況；d) 更改效果。5.5.4 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行控制和歸檔。5.6 技術(shù)狀態(tài)審核5.6.1 技術(shù)狀態(tài)審核是為確定技術(shù)狀態(tài)是否符合技術(shù)狀態(tài)文件所進(jìn)行的檢查。對已確定的技術(shù)狀態(tài)基線和

11、更改后的技術(shù)狀態(tài)，應(yīng)分階段、分級別進(jìn)行必要的審查、評審和鑒定，是產(chǎn)品研制各階段完成的標(biāo)志。5.6.2 技術(shù)狀態(tài)審核的設(shè)計評審、工藝評審產(chǎn)品質(zhì)量評審和產(chǎn)品確認(rèn)(鑒定和定型)應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品研發(fā)管理制度的規(guī)定。5.6.3 產(chǎn)品驗收之前，技術(shù)部負(fù)責(zé)組織品質(zhì)保證部、生產(chǎn)工藝部、市場經(jīng)營部等職能部門和有關(guān)技術(shù)人員對產(chǎn)品功能技術(shù)狀態(tài)和物理技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行審核。審核時邀請顧客參加。5.6.4 功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查評審、檢驗和試驗記錄來證實技術(shù)狀態(tài)項目是否達(dá)到了功能技術(shù)狀態(tài)基線中和技術(shù)文件中表達(dá)或規(guī)定的所有性能和功能要求。5.6.5 物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查產(chǎn)品制造各工序的檢驗記錄和產(chǎn)品試驗記錄，來證實技術(shù)狀態(tài)

12、項目的產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件確定的物理特性要求。5.6.6 技術(shù)狀態(tài)審核可結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量評審一起進(jìn)行，做好審核記錄并形成文字結(jié)論。5.7 技術(shù)狀態(tài)管理計劃5.7.1 按合同要求，研發(fā)部門項目組負(fù)責(zé)編制技術(shù)狀態(tài)管理計劃（編制要求見附錄C） ，說明對技術(shù)狀態(tài)項目的功能特性和物理特性進(jìn)行管理所采用的程序和方法。技術(shù)狀態(tài)管理計劃必須按規(guī)定履行簽署手續(xù)，經(jīng)技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)工藝部、質(zhì)量部會簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。5.7.2 技術(shù)狀態(tài)管理計劃一般應(yīng)分階段編制，按合同要求提交使用方。在研制過程中應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項目的不斷演進(jìn)，對計劃進(jìn)行必要的更新，更新采取換版的方式需重新簽署。其技術(shù)狀態(tài)管理計劃發(fā)放按技術(shù)文檔管理規(guī)范的規(guī)

13、定執(zhí)行。6 附錄附錄A技術(shù)狀態(tài)管理工作流程附錄B編制技術(shù)狀態(tài)文件附錄C技術(shù)狀態(tài)管理計劃編制要求7 相關(guān)文件5.1 技術(shù)狀態(tài)管理計劃5.2 技術(shù)文檔管理規(guī)范5.3 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃管理規(guī)范5.4 不合格品處理規(guī)范。5.5 質(zhì)量手冊5.6 產(chǎn)品研發(fā)管理規(guī)范8 附加說明 本制度由技術(shù)部編制，并負(fù)責(zé)歸口管理和解釋。附錄A（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理工作流程附錄B（規(guī)范性附錄）編制技術(shù)狀態(tài)文件序號研制階段主要任務(wù)標(biāo)識文件完成標(biāo)志基線1論證研制立項綜合論證，包括作戰(zhàn)使命及戰(zhàn)術(shù)技研制立項綜合論證報/人-KF彳 urx 1、. J. J 卜報批研制立項綜合論證報告（含主要戰(zhàn)術(shù)技功告（石王要戰(zhàn)木技木指能基階術(shù)指標(biāo)和

14、初步總體方標(biāo)）及論證工作報告術(shù)指標(biāo)）線段案論證等2方根據(jù)立項要求，進(jìn)行裝項目可行性報告及報批設(shè)計任務(wù)書附案備研制總要求論證及設(shè)計任務(wù)書項目可行性報告階設(shè)計任務(wù)書的編制段與評審3根據(jù)批復(fù)的設(shè)計任務(wù)可靠性、維修性、安全分 配工提交成袋設(shè)計圖樣、技基線程書進(jìn)行技術(shù)設(shè)計和試性、保障性、標(biāo)準(zhǔn)化大術(shù)文件；完成樣品加工研制。完成設(shè)計圖樣、技綱，設(shè)計和試驗規(guī)范、生產(chǎn)、調(diào)試和試驗，樣制術(shù)文件、工藝文件編分機(jī)研制任務(wù)書，形成品評審，符合設(shè)計任階制，設(shè)備技術(shù)要求、工設(shè)計、工藝評審文件務(wù)書要求，軍廠檢驗段裝設(shè)計制造、樣品制造等合格，具備設(shè)計定型條件產(chǎn) 品 基線4設(shè)整埋全套圖樣和技術(shù)符合設(shè)計定型要求的批準(zhǔn)設(shè)計定型計文件，申請設(shè)計定型全套圖樣和技術(shù)文件定型階段5生完善工藝、工裝，組織符合生產(chǎn)定型要求的批準(zhǔn)生產(chǎn)定型產(chǎn)試制，進(jìn)行首件鑒定，全套圖樣和技術(shù)文件定生產(chǎn)定型試驗，申請生型產(chǎn)定型階段附錄C（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理計劃編制要求C1概述C1.1技術(shù)狀態(tài)管理的目的、范圍、適用階段。C1.2技