風(fēng)險分級管控與隱患排查兩體系建設(shè)學(xué)習(xí)教材

1、兩體系建設(shè)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1 .么是兩體系:安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系和生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系。2 .設(shè)兩體系的目的.保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險，實現(xiàn)安全生 產(chǎn)和安全發(fā)展。3指導(dǎo)文件：DB37/T 2882 2016風(fēng)險管控通則， DB37/T 28832016隱患排查通則，細(xì)則， 實施指南等。4 ,么是風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事 故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損 失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性X嚴(yán)重性。5,險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或

2、它 們的組合。6 M險點：風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S 風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。7風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。8風(fēng)險分級：通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價 結(jié)果劃分等級。9,險分級管控:按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等 因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。10風(fēng)險控制措施：|企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手 段。11企業(yè)風(fēng)險信息：風(fēng)險點名稱、危險源

3、名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。12，故隱患|企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī) 定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險 狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。13隱患排查：企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效 落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。14隱患信息：包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)

4、、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。15風(fēng)險分級管控工作程序：風(fēng)險點確定一危險源辨識一風(fēng)險評價一風(fēng)險控制措施一風(fēng)險分級管控一編制風(fēng)險分級管控清單一風(fēng)險公告一全員學(xué)習(xí)，落實安全措施一不斷更新。16危險源辨識方法：|設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表法（SCD,作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）。表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè) 活動）名稱:No：序 號作業(yè) 步驟危險源或潛 在事件（人、物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個 體

5、 防 護應(yīng) 急 處 置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法,確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng) 險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。表5-2安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No序 號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工程 技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個體 防護應(yīng)急 處置分析人：日期

6、：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較 大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識17風(fēng)險評價方法：風(fēng)險矩陣分析法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LS） , R=LX S ,其中 裾危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與 事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性 大、風(fēng)險大。表D.1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控

7、制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去 偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī) 程。極不可能發(fā)生

8、事故或事件。表D.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（2套） 或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能 力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè) 備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響3不符合上級公司或行 業(yè)的安全方針、制度、 規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、 慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè) 備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎 不停工公司及周邊范 圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表D.3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)

9、采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序， 定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表D.4風(fēng)險矩陣表輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險稍有危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險

10、顯著危險稍有危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險5432112345（附錄/口W錄E中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考， 不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè) 風(fēng)險可接受程度進行相應(yīng)調(diào)整。） 18 M大風(fēng)險確定原則：以下情形為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的; 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的； 經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。 9風(fēng)險控制措施類別包括： 工程技術(shù)措施； 管理措施； 培訓(xùn)教育措施； 個體防護措施；應(yīng)急處置措施。20風(fēng)

11、險分級管控：用矩陣法按照R值從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控。21分級管控要求：上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。22編制風(fēng)險分級管控清單：企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng) 險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。表6-1作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟（危險源）危險源 或潛在 事件評 價 級 別管 控 級 別主要后果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人備注編號類型名稱序號名稱工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個 體 防 護應(yīng) 急 處

12、置11作業(yè)23活動4填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措 施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、 一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單單位:風(fēng)險點檢查項目（危險源）評管不符合管控措施管責(zé)責(zé)備注編號類型名稱序號名稱標(biāo)準(zhǔn)價 級 別控 級 別標(biāo)準(zhǔn)情 況及后 果工程技管理措培 訓(xùn) 教個 體 防應(yīng) 急 處控 層 級任 單 位任人術(shù)施育護置11設(shè)備23設(shè)施4填表說明：1、管控措施指按一定

13、程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、 一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。23文件管理：企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及R險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng) 單獨建檔管理。24分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有

14、所改進： 每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善； 涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高； 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。25持續(xù)改進1） 評審企業(yè)，年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)柞評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。2）更新

15、企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息： 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價； 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 補充新辨識出的危險源評價； 風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。3）溝通及時有效企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制,重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。26慳患分級和分類：根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍, 分為一般事

16、故隱患和重大事故隱患。以下情形為重大事故隱患： 違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的;10人以上的; 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在 危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的; 因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的; 設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 設(shè)備設(shè)施； 場所環(huán)境； 從業(yè)人員操作行為； 消防及應(yīng)急設(shè)施； 供配電設(shè)施； 職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施； 輔助動力系統(tǒng)； 現(xiàn)場其他方面?；A(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 生產(chǎn)經(jīng)營單位

17、資質(zhì)證照； 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員； 安全生產(chǎn)責(zé)任制； 安全生產(chǎn)管理制度； 教育培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理檔案； 安全生產(chǎn)投入； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理； 相關(guān)方安全管理； 基礎(chǔ)管理其他方面。27隱患排查治理工作程序：配制風(fēng)險清單一確定排查項目一組織實施排查一隱患治理。28隱患治理流程：事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治 理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。29重大事故隱患治理方案哂包括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)； 采取的方法和措施； 經(jīng)費和物資的落實； 負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員;.下載可編輯治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。30排查類型：排查類型主要包

18、括日用排查、綜合用查、專業(yè)性q患排.、專項或季節(jié)性單患排查、專區(qū)診斷性檢小和企業(yè).級負(fù)責(zé)人履職檢查等。31隱患排查組織級別：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、鄰|級、.間級、組顰32文件管理：企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括： 隱患排查治理制度； 隱患排查治理臺賬； 隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。33隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進： 風(fēng)險控制措施全面持續(xù)有

19、效； 風(fēng)險管控能力得到加強和提升； 隱患排查治理制度進一步完善； 各級排查責(zé)任得到進一步落實； 員工隱患排查水平進一步提高； 對隱患頻率較高的風(fēng)險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施； 生產(chǎn)安全事故明顯減少； 職業(yè)健康管理水平進一步提升。34持續(xù)改進1） 評審企業(yè)應(yīng)適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時應(yīng)及時組織評審。應(yīng)保存評審記錄。2）更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括： 法律法

20、規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新； 政府規(guī)范性文件提出新要求； 企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化； 企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等； 企業(yè)自身提出更高要求； 事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求； 其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進行評審。3）溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。企業(yè)應(yīng)主動識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，并納入企業(yè)培訓(xùn)計劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強從業(yè)人員的安全意識和能力，使 其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故 發(fā)生，保證

21、安全生產(chǎn)。.下載可編輯附 錄 A35現(xiàn)場管理類隱患排查治理清單風(fēng)險點排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編 號類型名 稱風(fēng)險點等級責(zé) 任 單 位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源 或潛在 事件（標(biāo)準(zhǔn)）措施名稱（示例 交接班）名稱（示例 巡檢）名稱名稱排查周期/ 組織級別 （示例：每天 /崗位級）排查周期/ 組織級別 （示例：每周 /車間級）排查周 期/組織級 別排查周期/組織級別排查周期/組織級別廳P名稱作 業(yè) 活 動1（工程技術(shù)）(V)(V)（管理措施）(V)(V)（培訓(xùn)教育）(V)(V)（個體防護）(V) 一(V).下載可編輯或 設(shè) 備 設(shè) 施（應(yīng)急處置）(V)(V).23.下載可編輯附

22、錄 B（資料性附錄）現(xiàn)場管理類隱患排查治理清單風(fēng)險點排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編 號類型名 稱風(fēng)險點等級責(zé) 任 單 位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源 或潛在 事件（標(biāo)準(zhǔn)）措施名稱（示例 交接班）名稱（示例 巡檢）名稱名稱排查周期/ 組織級別 （示例：每天 /崗位級）排查周期/ 組織級別 （示例：每周 /車間級）排查周 期/組織級 別排查周期/組織級別排查周期/組 織級別廳P名稱作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施1（工程技術(shù)）(V)(V)（管理措施）(V)(V) 1（培訓(xùn)教育）(V)(V)（個體防護）(V)(V)（應(yīng)急處置）(V).23.下載可編輯附錄 C（資料性附錄）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單序 號排查項目排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)性檢查綜合性檢查名稱名稱名稱名稱名稱名稱名稱名稱排查周期/ 組織級別 （示例：每季 度/企業(yè)級）排查周期/ 組織級別 （示例：每月 /部門級）排查周 期/組