C16019課后答案3套

1、C16019證券公司全面風(fēng)險管理的理念與實施（上）一、二三、一、單項選擇題 1. 證券公司的風(fēng)險管理流程不包括以下哪項內(nèi)容 （ ）。 A. 限額審批 B. 壓力測試 C. 風(fēng)險度量 D. 風(fēng)險匯報 描述：證券公司風(fēng)險管理流程 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 2. 在最佳風(fēng)險管理實踐中，董事會的職責(zé)不包括以下哪項內(nèi)容（ ）。 A. 構(gòu)建企業(yè)的風(fēng)險文化，為企業(yè)風(fēng)險文化建立基本基調(diào) B. 制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與既定風(fēng)險偏好的一致性 C. 制定風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu) D. 確保企業(yè)在各層次上有充分的風(fēng)向管理資源 描述：證券公司各層級的風(fēng)險管理職責(zé) 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)

2、：10 此題得分：10.0 批注： 3. 在證券公司所面臨的風(fēng)險中，最難以掌控的是（ ）。 A. 監(jiān)管風(fēng)險 B. 名譽(yù)風(fēng)險 C. 系統(tǒng)風(fēng)險 D. 市場風(fēng)險 描述：證券公司所面臨的風(fēng)險 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：二、多項選擇題 4. 證券公司的風(fēng)險偏好包括以下哪幾個層次的內(nèi)容（ ）。 A. 監(jiān)管約束 B. 自發(fā)約束 C. 限額與容忍度 D. 風(fēng)險狀況 描述：證券公司的風(fēng)險偏好 您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. OTC產(chǎn)品風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（ ）。 A. 交易條款確認(rèn) B. 獨(dú)立定價 C. 模型檢測 D. 價格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

3、描述：OTC產(chǎn)品管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險管理 您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 6. 在最佳風(fēng)險管理實踐中，公司負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的后臺部門的職責(zé)包括（ ）。 A. 實施和維護(hù)完整的全企業(yè)的風(fēng)險度量、管理和報告機(jī)制 B. 確保業(yè)務(wù)的策略與企業(yè)風(fēng)險的文化、偏好及政策保持一致 C. 建立一個完整的風(fēng)險評估和風(fēng)險審批程序；包括建立全企業(yè)的風(fēng)險管理框架 D. 與各業(yè)務(wù)部門合作，對其所承受的風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)、度量及監(jiān)督 描述：證券公司各層級的風(fēng)險管理職責(zé) 您的答案：D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：. 證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險管理框架來管理所有重大風(fēng)險的特點(diǎn)包括（

4、 ）。 A. 明確對于風(fēng)險管理中各種角色、責(zé)任和職權(quán) B. 闡明所面臨的風(fēng)險以及如何管理這些風(fēng)險 C. 通過各種報告及披露機(jī)制確保對于風(fēng)險有準(zhǔn)確且一致的認(rèn)識 D. 在全公司建立風(fēng)險管理的共同語言，具體的風(fēng)險框架、政策、方案以及流程 描述：風(fēng)險管理框架 您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 8. 戰(zhàn)略風(fēng)險限額應(yīng)該由公司專業(yè)風(fēng)險管理委員會來確定，并下放到風(fēng)險部負(fù)責(zé)人來監(jiān)督執(zhí)行。（ ） 描述：風(fēng)險限額的制定 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 在風(fēng)險金字塔中，越往上層，風(fēng)險的控制操作性越強(qiáng)。（ ） 描述：證券公司所面臨的風(fēng)險 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 內(nèi)部審計與外部審計工作要確保獨(dú)立，對董事會要有獨(dú)立的匯