證券法律法規(guī)201510

1、證券市場基本法律法規(guī)2015年10月真題精選試卷總分：100分答題時間：120分鐘試卷年份：0年一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求）第1題下列不屬于中華人民共和國證券法明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量本題答案:ABCD第2題證券業(yè)從

2、業(yè)人員資格管理辦法屬于（）層級。A.部門規(guī)章B.法律C.行政法規(guī)D.自律管理規(guī)則本題答案:ABCD第3題申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（）。A.年盈利超過人民幣3 000萬元B.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元C.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元D.注冊資本最低限額為人民幣1 500萬元本題答案:ABCD第4題證券市場的三公原則是（）A.公開、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公信、公平、公正本題答案:ABCD第5題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以

3、（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.5 000元以上5萬元以下D.2萬元以上20萬元以下本題答案:ABCD第6題下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是（）。A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試本題答案:ABCD第7題下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的

4、，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議C.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜D.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)本題答案:ABCD第8題機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.該人員所在機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會本題答案:ABCD第9題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)

5、協(xié)會報(bào)告C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書本題答案:ABCD第10題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）。A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查本題答案:ABCD第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向（）報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券公司本題答案:ABCD第12題公開發(fā)行證券，必須

6、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本題答案:ABCD第13題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%本題答案:ABCD第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧

7、損，由證券交易所決定終止其股票上市交易本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第15題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）。A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購本題答案:ABCD第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.財(cái)政部B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.人民銀行D.當(dāng)?shù)卣绢}答案:ABCD第17題下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.向股東會會議提出提案B.提請聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.提議召開臨時股東會會議D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、

8、高級管理人員提出罷免的建議本題答案:ABCD第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第19題（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所本題答案:ABCD第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼵.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法

9、違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告本題答案:ABCD第21題下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是（）。A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第22題下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。A.會計(jì)師事務(wù)所聘任程序B.證券公司人員招聘流程C.股東大會召集程序

10、D.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第23題法人違反中華人民共和國證券法規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款處罰。A.警告B.降職C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.停薪留職本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.契約性C.確定性D.盈利性本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第25題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶

11、傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第26題下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）。A.年滿20周歲，本科文化B.年滿20周歲，高中文化C.年滿20周歲，初中文化D.年滿18周歲，大專文化本題答案:ABCD第27題中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。A.10B.7C.5D.15本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第28題證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B

12、.董事、高級管理人員C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人本題答案:ABCD第29題關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃C.公司董事會可以檢查公司財(cái)務(wù)D.董事會會議由董事長召集和主持本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第30題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上1

13、0萬元以下本題答案:ABCD第31題下列說法中，正確的是（）。A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第32題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)得到（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會本題答案:ABC

14、D第33題下列不屬于法定的公司高級管理人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會秘書D.高級法律顧問本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第34題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的B.可以買賣期權(quán)C.可以買賣基金份額D.不可以買賣股權(quán)本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第35題依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.公司申請?jiān)O(shè)立登記日期C.公司足額繳納出資額日期D.公司章程制定日期本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第36題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措

15、施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第37題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第38題下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是（）。A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第39題根據(jù)中華人民共和國證券法規(guī)定，申請公司債券上市交易，

16、應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括（）。A.公司章程B.公司營業(yè)執(zhí)照C.申請公司債券上市的董事會決議D.公司債券使用管理辦法本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第40題（）依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國人民銀行D.登記結(jié)算中心本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第41題董事、高級管理人員有中華人民共和國公司法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)（）以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。A.90日B.120日C.150日D.180日本題答案:ABCD標(biāo)記為

17、不確定第42題下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第43題關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第44題關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）。A.股東會會議作出公

18、司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)D.董事會決議表決實(shí)行一人一票本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第45題有限責(zé)任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于（）。A.公司的注冊資本多少B.公司是否具有法人資格C.股東享有的權(quán)力D.公司是否發(fā)行股份本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第46題（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析

19、、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。A.證券投資顧問B.證券研究員C.證券分析師D.證券咨詢師本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第47題關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第48題對于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長不得超過（）。A.360日B.180日C.90日D.60日

20、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第49題根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.3至5年B.10至15年C.1至3年D.5至10年本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第50題對會員及其他作為自律管理對象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.刑事處罰C.談話提醒D.警示本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定二、組合型選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求）第1題根據(jù)關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋，在內(nèi)幕

21、信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。.時間吻合程度.交易背離程度.利益關(guān)聯(lián)程度.投資收益情況A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第2題境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括（）。.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書A.、B.、C.、D.、本題答案:ABC

22、D標(biāo)記為不確定第3題證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。.宏觀經(jīng)濟(jì).行業(yè)狀況.證券市場變動情況.具體證券投資建議A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第4題財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行.未按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的A.、B.、C.、D.、本題答案:AB

23、CD標(biāo)記為不確定第5題對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括（）。.責(zé)令改正.沒收違法所得，并處罰款.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù).暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第6題中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。.客戶選擇.合同簽訂.授信額度的確定.擔(dān)保物的收取和管理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第7題證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法對證券的界定范圍有（）。.股票.證券投資基金.證券衍生品.固定收益類證券A.、B.、C.、D.、本題答案:ABC

24、D標(biāo)記為不確定第8題根據(jù)首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列（）情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報(bào)告。.利用他人賬戶資金.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價.故意壓低或抬高價格.提供有效報(bào)價但未參與申購A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第9題關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有（）。.區(qū)域性股權(quán)交易市場應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所所審計(jì).掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整A.、B.、C.、D.、本題

25、答案:ABCD標(biāo)記為不確定第10題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。.遵循客戶利益優(yōu)先原則.防范利益沖突.事先取得客戶的同意.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第11題下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。.上市公司收購的有關(guān)方案.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化.公司分配股利或者增資的計(jì)劃.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第12題按照上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則的規(guī)

26、定，會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。.證券交易所列為限制交易賬戶.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶.持續(xù)盈利的賬戶A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第13題根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，（）。.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確

27、定第14題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。.融券專用證券賬戶.信用交易證券交收賬戶.信用交易資金交收賬戶.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第15題下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。.集合計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計(jì)劃資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算

28、財(cái)產(chǎn)A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第16題證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，下列說法中，正確的有（）。.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第17題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上.購

29、買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過3 000萬元人民幣.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5 000萬元人民幣A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第18題下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù).委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制.委托資產(chǎn)預(yù)期收益A.、B.、C

30、.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第19題下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有（）。.必須按照核準(zhǔn)用途使用.不得用于彌補(bǔ)虧損.可以用于非生產(chǎn)性支出.擅自改變債券所募資金用途A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第20題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制.公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第21題融資融券交易風(fēng)險揭示書中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括（）。.

31、政策風(fēng)險.市場風(fēng)險.系統(tǒng)風(fēng)險.違約風(fēng)險A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第22題以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第23題證券公司向客戶融資，可以使用（）。.自有資金.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時間的資金.公司貸款所得.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第24題證券公司證券自營

32、業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。.建立防火墻制度.建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng).建立完善的投資決策管理制度.建立健全風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第25題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。.監(jiān)事會.董事.股東.有關(guān)高級管理人員A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第26題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估.保證估值公平、合理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第27題下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

33、罪犯罪主體的是（）。.商業(yè)銀行.證券交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司.律師事務(wù)所A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第28題發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛.發(fā)行前股本總額不少于3 000萬元A.、B.、C.D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第29題證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項(xiàng)目發(fā)行人質(zhì)量評價體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不

34、同階段分別進(jìn)行（），提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。.立項(xiàng)評價.過程評價.綜合評價.業(yè)績評價A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第30題根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第31題證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融

35、券的授信。.客戶融資融券申請.提交的保證金額度.客戶征信調(diào)查.主觀判斷A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第32題上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下（）內(nèi)容。.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程.本次重組交易方案的主要內(nèi)容.本次重組方案實(shí)施效果.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第33題以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是（）。.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為.內(nèi)幕信息的知情人向他

36、人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第34題下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法是（）。.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第35題（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作

37、出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。.證券公司及其相關(guān)人員.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第36題證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn).如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第37題證券公司從

38、事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第38題證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時，應(yīng)當(dāng)（）。.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報(bào)告.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第39題證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。.向基金

39、投資人收取增值服務(wù)費(fèi).從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi).以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第40題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。.身份證.學(xué)歷證件.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單.所在單位開具的以往行為說明材料A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第41題某證券公司對其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進(jìn)行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時對其進(jìn)行測試，這樣可以防范的風(fēng)險有（）。.技術(shù)風(fēng)險.合規(guī)風(fēng)險.管理風(fēng)險.信用風(fēng)險A.、B.、C.、D.、本題答案:ABCD標(biāo)記為不確定第42題證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)（）。.責(zé)令改正，沒收違法所得.處以30萬元以上60