中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

1、非公開定向發(fā)行產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)需求說明書中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)1背景介紹1.1協(xié)會(huì)介紹中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)是由市場(chǎng)參與者自愿組成的，包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)在的銀行間市場(chǎng)的自律組織，會(huì)址設(shè)在。協(xié)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、民政部批準(zhǔn)于2007年9月3日成立，為全國(guó)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人， 其業(yè)務(wù)主管部門為中國(guó)人民銀行。協(xié)會(huì)會(huì)員包括單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，銀行間債券市場(chǎng)、拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金 市場(chǎng)的參與者、中介機(jī)構(gòu)與相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者均可自愿申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員。協(xié)會(huì)單位會(huì)員將涵蓋政策性銀行、商業(yè)銀行、信用社、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、投資基

2、金、財(cái)務(wù)公 司、信用評(píng)級(jí)公司、大中型工商企業(yè)等各類金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)的宗旨是：自律：對(duì)銀行間市場(chǎng)進(jìn)展自律管理，維持銀行間市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序創(chuàng)新：推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)健康快速開展效勞：為會(huì)員效勞，組織會(huì)員交流，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；為政府效勞，貫徹政府政 策意圖，更好促進(jìn)政府和市場(chǎng)的雙向溝通。1.2部門介紹市場(chǎng)創(chuàng)新部是協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)組織會(huì)員進(jìn)展銀行間市場(chǎng)產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新、對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)展自律管理的職能部門，具有推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新、促進(jìn)銀行間市場(chǎng)制度創(chuàng)新、規(guī)債務(wù)融資市場(chǎng)運(yùn)行等職能。工作職責(zé)一跟蹤分析國(guó)家宏觀政策，研判宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，提出貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀政策的市場(chǎng)創(chuàng)新 建議；二分析評(píng)估金融市場(chǎng)開

3、展趨勢(shì)和外部環(huán)境變化，研究銀行間市場(chǎng)總量增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能提升等綜合性問題，組織擬訂銀行間市場(chǎng)創(chuàng)新規(guī)劃；三研究銀行間市場(chǎng)深化改革的相關(guān)問 題，提出銀行間市場(chǎng)制度創(chuàng)新的政策建議；四調(diào)查研究市場(chǎng)需求，組織會(huì)員進(jìn)展銀行間市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，研究擬訂與產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)的自律規(guī)那么和指引；五綜合分析成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體金融市場(chǎng)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，跟蹤評(píng)估國(guó)際金融市場(chǎng)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，提出金融市場(chǎng)組織創(chuàng)新和對(duì)外開放的 政策建議；六對(duì)會(huì)員從事銀行間市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)展自律管理；七研究完善市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制相 關(guān)問題，促進(jìn)展政主導(dǎo)創(chuàng)新向市場(chǎng)自主創(chuàng)新的機(jī)制轉(zhuǎn)變，推進(jìn)長(zhǎng)效創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)；八會(huì)同相關(guān)部門評(píng)估產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)，修訂相關(guān)自律規(guī)那么和指引

4、；九承辦秘書處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。1.3非公開定向發(fā)行介紹非公開定向發(fā)行是指具有法人資格的非金融企業(yè)以下簡(jiǎn)稱企業(yè)，向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人以下簡(jiǎn)稱定向投資人發(fā)行債務(wù)融資工具，并在特定機(jī)構(gòu)投資人圍流通轉(zhuǎn)讓的行為。在銀行 間債券市場(chǎng)以非公開定向發(fā)行方式發(fā)行的債務(wù)融資工具稱為非公開定向債務(wù)融資工具以下簡(jiǎn)稱定向工具。定向投資人是指具有投資定向工具的實(shí)力和意愿、了解該定向工具投資風(fēng)險(xiǎn)、具備該定 向工具風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力并自愿承受交易商協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)投資人。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)定向工具的發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓實(shí)施自律 管理。定向工具不向社會(huì)公眾發(fā)行。定向投資人

5、由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。 定向投資人投資定向工具應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)出具書面確認(rèn)函。定向工具投資人應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。定向工具發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠信、自律的原那么。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定起草了 ?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)那么?以下簡(jiǎn)稱?非公開定向發(fā)行規(guī)那么?。2021年8月27日，?非公開 定向發(fā)行規(guī)那么?經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第二屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，日前經(jīng)人民銀行備案同意， 交易商協(xié)會(huì)于2021年4月29日發(fā)布。?非公開定向發(fā)行規(guī)那么?自發(fā)布之日起施行。?非公開定向發(fā)行規(guī)那么?分別對(duì)非公開定向發(fā)行的總體原

6、那么、注冊(cè)、發(fā)行、登記、托管、流通、信息披露、 自律管理、市場(chǎng)約束等容進(jìn)展了明確和規(guī)。?非公開定向發(fā)行規(guī)那么?的框架緊緊圍繞提高企業(yè)融 資效率與控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主線進(jìn)展設(shè)計(jì)，借鑒了成熟市場(chǎng)開展經(jīng)驗(yàn)，突出了非公開定向發(fā)行特性， 堅(jiān)持市場(chǎng)化原那么。在銀行間市場(chǎng)推出非公開定向發(fā)行方式，對(duì)便利中小企業(yè)融資，進(jìn)一步發(fā)揮債券市場(chǎng)支持實(shí)體 經(jīng)濟(jì)開展提供有力支持。對(duì)持續(xù)推進(jìn)金融市場(chǎng)創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)金融市場(chǎng)投資人結(jié)構(gòu)優(yōu)化，建立健全 金融體系風(fēng)險(xiǎn)分散、分擔(dān)機(jī)制，維護(hù)金融宏觀審慎穩(wěn)定具有積極作用。1.4前期系統(tǒng)介紹債務(wù)融資工具信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)注冊(cè)、發(fā)行、交易根底信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)信息錄入導(dǎo)入、 查詢、統(tǒng)計(jì)等模塊，實(shí)現(xiàn)

7、對(duì)注冊(cè)過程的記錄和監(jiān)視、債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)信息的統(tǒng)計(jì)。高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員主要使用信息系統(tǒng)的查詢、統(tǒng)計(jì)功能，查詢注冊(cè)中與發(fā)行的相關(guān)數(shù)據(jù)包括：待上 會(huì)信息查詢、注冊(cè)會(huì)議結(jié)果查詢、注冊(cè)信息查詢、集合票據(jù)注冊(cè)信息查詢、退回注冊(cè)信息查詢、集 合票據(jù)退回信息查詢、注冊(cè)文件上傳、注冊(cè)文件查詢、債務(wù)融資工具信息查詢、企業(yè)債查詢、公司 債查詢、可轉(zhuǎn)債查詢、可別離債查詢、兌付違約查詢、兌付信息變更查詢、市場(chǎng)運(yùn)行信息歷史查詢、 市場(chǎng)運(yùn)行信息比照查詢、每日交易明細(xì)查詢、每日?qǐng)?bào)價(jià)信息明細(xì)查詢、各券走勢(shì)查詢、報(bào)表文件下 載、查詢定價(jià)估值歷史信息、查詢各報(bào)價(jià)歷史數(shù)據(jù)信息、定價(jià)估值與基準(zhǔn)利率利差等查詢功能此外，還可以

8、根據(jù)需要自定義查詢，形成統(tǒng)計(jì)報(bào)表。其他崗位1、注冊(cè)管理1流程跟蹤：流程跟蹤查詢。2丨注冊(cè)任務(wù)管理：注冊(cè)流程辦理，查看工程的詳細(xì)信息，辦理工程的注冊(cè)。3注冊(cè)會(huì)議管理：待上會(huì)信息查詢、注冊(cè)會(huì)議意見明細(xì)查詢、注冊(cè)專家明細(xì)查詢、注冊(cè)專 家查詢、注冊(cè)會(huì)議結(jié)果查詢、增加注冊(cè)會(huì)議，錄入注冊(cè)會(huì)議信息、注冊(cè)專家參會(huì)情況、注冊(cè)專家意 見、注冊(cè)會(huì)議時(shí)間、注冊(cè)會(huì)議地點(diǎn)、注冊(cè)會(huì)議后反響和回復(fù)時(shí)間、發(fā)文時(shí)間、文號(hào)、取文時(shí)間、退 回注冊(cè)文件時(shí)間、上傳注冊(cè)文件注冊(cè)會(huì)議紀(jì)要、上傳定稿的注冊(cè)文件電子版等功能。4通道查詢：通道修改、通道查詢4注冊(cè)信息查詢：按照注冊(cè)相關(guān)信息進(jìn)展查詢，并且能夠查看工程詳情。5建議函匯總統(tǒng)計(jì)：對(duì)建議函進(jìn)

9、展統(tǒng)計(jì)查詢，主要包括匯總統(tǒng)計(jì)、時(shí)間統(tǒng)計(jì)、主承統(tǒng)計(jì)、 募集說明書。6注冊(cè)文檔管理查詢：注冊(cè)文件上傳、注冊(cè)文件查詢7數(shù)據(jù)導(dǎo)入：包括企業(yè)注冊(cè)信息等相關(guān)信息導(dǎo)入。2、發(fā)行管理1債務(wù)融資工具發(fā)行信息管理：債務(wù)融資工具信息查詢。2丨債券發(fā)行信息管理：企業(yè)債查詢、公司債查詢等相關(guān)債券的發(fā)行信息進(jìn)展查詢。3兌付信息查詢：兌付違約查詢、兌付信息變更管理。4有效額度管理：未發(fā)行有效額度統(tǒng)計(jì)、有效注冊(cè)金額明細(xì)統(tǒng)計(jì)5報(bào)表文件管理：根據(jù)文件名、原文件名查詢出上傳的報(bào)表，提供報(bào)表文件下載功能，選 擇日期能夠生成日?qǐng)?bào)。6數(shù)據(jù)導(dǎo)入：每日交易明細(xì)信息等相關(guān)導(dǎo)入、文件導(dǎo)入后顯示導(dǎo)入人和文件名稱，可以點(diǎn) 擊文件名稱查看文件容。3、

10、后續(xù)管理1重大信息披露管理：重大信息披露查詢2信息披露監(jiān)測(cè)3數(shù)據(jù)導(dǎo)入：把企業(yè)的相關(guān)信息導(dǎo)入到系統(tǒng)中。4、根底信息管理1中介機(jī)構(gòu)自律管理，對(duì)承銷商信息進(jìn)展錄入、修改、查詢、刪除。2丨發(fā)行人信息管理，對(duì)發(fā)行人、企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息、企業(yè)財(cái)務(wù)信息進(jìn)展管理。3其他機(jī)構(gòu)信息管理，對(duì)其他機(jī)構(gòu)信息的錄入、修改、查詢、刪除。4注冊(cè)專家管理，注冊(cè)專家信息的錄入、修改、查詢、刪除。5、系統(tǒng)管理1流程管理：注冊(cè)流程圖、備案流程圖2快速通道維護(hù)：快速通道信息維護(hù)3自定義查詢：查詢條件維護(hù)外部使用者通過離線客戶端軟件，錄入企業(yè)注冊(cè)相關(guān)信息，生成可以導(dǎo)入到信息系統(tǒng)的電子文件，在報(bào)送 注冊(cè)材料時(shí)一同刻錄在光盤中，同時(shí)打印紙質(zhì)版文件

11、加蓋公章確認(rèn)。2系統(tǒng)功能2.1工程流程流程列表創(chuàng)新部非公開定向發(fā)行產(chǎn)品PPN品種債券流程供創(chuàng)新部使用，整體圖如下4# ItW3?.雷枚騒i白m龔卻恢齊異講內(nèi)曲*脅盤cut tf m>_A,fFJlM聲Jilfl F4£* < J|*.w*f*k-fl»X«M5ih.Eflt世術(shù)*、*起*itn*追上處*科事牡輔1 rtf.連悼*曲愛夏I必天樸帯弊««d«上k .1創(chuàng)新部PPN品種債券流程供創(chuàng)新部使用，流程 1為材料不完整且在10個(gè)工作日未補(bǔ)充材料 的流程走向；流程2為材料不完整且在10個(gè)工作日進(jìn)展材料補(bǔ)充的流程走向；流程

12、3為材料完整 的流程走向。錄入數(shù)據(jù)列紅色標(biāo)示字體為必填項(xiàng)。流程1步驟操作崗位錄入數(shù)據(jù)按鈕名稱工程進(jìn)度1企業(yè)/主承提交注冊(cè)填寫客戶端資料保存2接收崗受理編號(hào)協(xié)會(huì)受理日期協(xié)會(huì)受理時(shí)間是否綠色通道提交接收材料關(guān)鍵期限定向投資人關(guān)鍵字3主管崗指定核對(duì)崗指定復(fù)核崗?fù)?核對(duì)崗初評(píng)：NAFMII 級(jí)行業(yè)NAFMII二級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局一級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局二級(jí)行業(yè)反響意見需要分類初評(píng)反響日期初評(píng)反響回復(fù)日期提交復(fù)核日期業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況主要風(fēng)險(xiǎn)提交初評(píng)反應(yīng)核對(duì)材料5復(fù)核崗材料不完整填寫反響意見完成復(fù)核日期復(fù)核反響回復(fù)日期材料是否完整提交復(fù)核反應(yīng)6核對(duì)崗系統(tǒng)生成?補(bǔ)充材料的函?確定7復(fù)核崗將?補(bǔ)充材料的函?反響確定主承點(diǎn)擊“確

13、定"系統(tǒng)計(jì)算10個(gè)工作日為補(bǔ)充材料那么流程完畢流程2步驟操作崗位錄入數(shù)據(jù)按鈕工程進(jìn)度1企業(yè)/主承提交注冊(cè)填寫客戶端資料保存接收材料2接收崗受理編號(hào)協(xié)會(huì)受理日期 協(xié)會(huì)受理時(shí)間 是否綠色通道 關(guān)鍵期限 定向投資人 關(guān)鍵字提交3主管崗指定核對(duì)崗指定復(fù)核崗?fù)?核對(duì)崗初評(píng)：NAFMII 級(jí)行業(yè)NAFMII二級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局一級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局二級(jí)行業(yè)反響意見需要分類提交初評(píng)反應(yīng)核對(duì)材料初評(píng)反響日期初評(píng)反響回復(fù)日期提交復(fù)核日期業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況 主要風(fēng)險(xiǎn)5復(fù)核崗材料不完整填寫反響意見完成復(fù)核日期復(fù)核反響回復(fù)日期材料是否完整提交復(fù)核反應(yīng)6核對(duì)崗系統(tǒng)生成?補(bǔ)充材料的函?確定7復(fù)核崗將?補(bǔ)充材料的函?反響給主承指疋

14、復(fù)核岡/核對(duì)岡負(fù)責(zé)核對(duì)材料確定8接收崗材料補(bǔ)充日期提交9復(fù)核崗/核對(duì)崗核對(duì)意見提交材料完整材料不完整流程完畢10核對(duì)崗承受注冊(cè)注冊(cè)通知書文號(hào)通知書落款日期通知書發(fā)文日期提交11主管崗?fù)饬鞒?步驟操作崗位錄入數(shù)據(jù)按鈕工程進(jìn)度1企業(yè)/主承提交注冊(cè)填寫客戶端資料保存接收材料2接收崗受理編號(hào)協(xié)會(huì)受理日期 協(xié)會(huì)受理時(shí)間 是否綠色通道 關(guān)鍵期限 定向投資人 關(guān)鍵字提交3主管崗指定核對(duì)崗指定復(fù)核崗?fù)?核對(duì)崗初評(píng)：NAFMII 級(jí)行業(yè)NAFMII二級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局一級(jí)行業(yè)統(tǒng)計(jì)局二級(jí)行業(yè) 反響意見需要分類 初評(píng)反響日期 初評(píng)反響回復(fù)日期提交初評(píng)反應(yīng)核對(duì)材料提交復(fù)核日期業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況主要風(fēng)險(xiǎn)5復(fù)核崗材料完整填寫反響

15、意見完成復(fù)核日期復(fù)核反響回復(fù)日期材料是否完整提交復(fù)核反應(yīng)6核對(duì)崗承受注冊(cè)注冊(cè)通知書文號(hào)通知書落款日期通知書發(fā)文日期確定7主管崗?fù)饬鞒讨袛?shù)據(jù)1 .接收崗、核對(duì)崗、復(fù)核崗如果一個(gè)崗位有多個(gè)人員，那么工程權(quán)限需要分開，即本人的工程只有本人可以查看。主管崗位如果有多個(gè)人員那么不需要區(qū)分工程權(quán)限。2 .核對(duì)崗和復(fù)核崗人員可以通過代理授權(quán)功能進(jìn)展工程的授權(quán)。3 .工程流程過程中需要生成注冊(cè)受理單，接收崗提交工程開始即開始生成受理單數(shù)據(jù)，工程完畢那么受理單生成完成，在工程流程過程中可以隨時(shí)生成受理單。受理單具體生成數(shù)據(jù)需要客戶 確定。4 .接收崗可以在工程流程中的任何階段退回工程，系統(tǒng)提供退回工程的查詢。

16、5 .?補(bǔ)充材料的函?在核對(duì)崗點(diǎn)擊“確定后自動(dòng)生成，具體生成格式需要客戶確定。6 .注冊(cè)通知書自動(dòng)生成，具體生成格式需客戶確定。7 .定向投資人需要維護(hù)，錄入定向投資人時(shí)多項(xiàng)選擇錄入，維護(hù)的定向投資人信息包括“定向投資人名稱、定向投資人性質(zhì)8 .注冊(cè)成功后，6個(gè)月需發(fā)行首期。注冊(cè)額度在兩年有效。2.2代理授權(quán)業(yè)務(wù)人員核對(duì)崗、復(fù)核崗可以在此功能模塊將自己所負(fù)責(zé)的工作授權(quán)給其他業(yè)務(wù)人員，由 其他業(yè)務(wù)人員代替自己完成指定的工作。2.3注冊(cè)信息查詢和退回注冊(cè)信息查詢業(yè)務(wù)人員可以在此模塊根據(jù)查詢條件查詢出注冊(cè)的工程和注冊(cè)過程中退回的工程。具體查詢條件和顯示項(xiàng)如下：查詢條件：受理編號(hào)、企業(yè)名稱、注冊(cè)金額區(qū)

17、間、受理日期區(qū)間、增進(jìn)方式、是否綠色通道、 關(guān)鍵字、核對(duì)人、復(fù)核人、初評(píng)反響日期區(qū)間、復(fù)核反響日期區(qū)間、注冊(cè)通知書 日期區(qū)間、主體信用級(jí)別、主承銷商、行業(yè)、受理狀態(tài)顯示項(xiàng)：受理編號(hào)、企業(yè)名稱、注冊(cè)金額、幣種、發(fā)行期限、主承一、主承二、主體信用級(jí)別、債 項(xiàng)級(jí)別、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱、律師事務(wù)所名稱、企業(yè)性質(zhì)、省份、行業(yè)、實(shí)際控制人、是否 綠色通道、關(guān)鍵字、受理日期、核對(duì)人、復(fù)核人、初評(píng)反響日期、復(fù)核反響日期、初評(píng) 反響回復(fù)日期、復(fù)核反響回復(fù)日期、完成復(fù)核日期、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)、材料是 否完整、注冊(cè)通知書日期、后續(xù)牽頭主承、簿記建檔管理人、控股股東、其他關(guān)聯(lián)方、 發(fā)行金額、起息日、到期日、定向投資人

18、、初始投資人。2.4文檔管理核對(duì)崗可以針對(duì)自己的工程上傳文檔，根據(jù)查詢條件查詢出自己所負(fù)責(zé)的工程，選擇工程進(jìn)展文檔 的上傳，并且可以下載和刪除。2.5注冊(cè)受理單注冊(cè)受理單指記錄工程注冊(cè)階段各個(gè)節(jié)點(diǎn)的操作時(shí)間和操作人信息，便于查看工程信息和監(jiān)控 工程的注冊(cè)過程。其中記錄了在流程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，具體數(shù)據(jù)取值紅色標(biāo)示。非公開定向發(fā)行注冊(cè)文件受理單登記號(hào)受理編號(hào)接收日期：受理日期 受理時(shí)間注冊(cè)企業(yè)名稱、文號(hào)：企業(yè)注冊(cè)報(bào)告名稱與文號(hào)月日一接收崗點(diǎn)擊提交時(shí)間接收崗：系統(tǒng)接收崗人員名稱年擬安排核對(duì)人對(duì)工程進(jìn)展核對(duì)，復(fù)核人對(duì)材料進(jìn)展復(fù)核。工程分辦主管崗：系統(tǒng)主管崗人員名稱年月日一主管點(diǎn)擊同意的時(shí)間核對(duì)意見附勾對(duì)

19、表初評(píng)意見核對(duì)崗：系統(tǒng)核對(duì)崗名稱年月日一核對(duì)崗填寫的初評(píng)反響日期復(fù)核意見附勾對(duì)表工程核對(duì)復(fù)核意見復(fù)核人：系統(tǒng)復(fù)核人名稱主管崗：系統(tǒng)主管崗人員名稱年 月日一復(fù)核人填寫的復(fù)核反響日期年 月日一主管點(diǎn)擊同意的時(shí)間材料補(bǔ)充情況核對(duì)意見復(fù)核人：系統(tǒng)復(fù)核人名稱 日一復(fù)核人填寫的復(fù)核反響日期 年主管崗：系統(tǒng)主管崗人員名稱年月月日一主管點(diǎn)擊同意的時(shí)間部門負(fù)責(zé)人人工簽字部門負(fù)責(zé)人：人工簽字意見年 月日人工簽字秘書處領(lǐng)導(dǎo)人工簽字秘書處領(lǐng)導(dǎo)： 人工簽字意見年 月 日 人工簽字2.6發(fā)行管理1、將債務(wù)融資發(fā)行信息錄入的記錄，添加到系統(tǒng)相應(yīng)的數(shù)據(jù)表，做數(shù)據(jù)保存封裝，為之后發(fā) 行數(shù)據(jù)的分析、統(tǒng)計(jì)做數(shù)據(jù)支撐。并且提供發(fā)行數(shù)

20、據(jù)的查詢修改和刪除功能。2、錄入的數(shù)據(jù)如下:輸入項(xiàng)輸入來源輸入方式取值圍數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)長(zhǎng)度是否可為空數(shù)據(jù)來源備注債券代碼前臺(tái)頁面文本框字符15是數(shù)字+字母不限小寫組成是否處于禁發(fā)期自動(dòng)生成系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算，計(jì)那么為：債券的到期兌付日前 和后20天不能發(fā)債券簡(jiǎn)稱前臺(tái)頁面文本框字符30是包括：數(shù)字、字母字發(fā)行人名稱前臺(tái)頁面文本框字符256否企業(yè)注冊(cè)信息表發(fā)行場(chǎng)所前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、跨市場(chǎng)字符2是默認(rèn)銀行間市場(chǎng)發(fā)行方式前臺(tái)頁面下拉列表貼現(xiàn)、面值字符2是默認(rèn)為面值發(fā)行面值元前臺(tái)頁面文本框數(shù)字20,2是默認(rèn)為100發(fā)行價(jià)格元前臺(tái)頁面文本框數(shù)字20,2是默認(rèn)為100利率方式前臺(tái)頁面下

21、拉列表單項(xiàng)選擇浮息、固息、貼現(xiàn)字符2否默認(rèn)為固息利率基準(zhǔn)種類前臺(tái)頁面文本框字符40利率方式為浮息填，否那么為不可利率基準(zhǔn)值前臺(tái)頁面文本框字符8利率方式為浮息填，否那么為不可利差值bp前臺(tái)頁面文本框字符8利率方式為浮息填，否那么為不可付息方式前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇按年、按半年、按季、按月、到期付息、其他字符2是選擇為到期兌付是 息日=到期對(duì)付日 擇為其他是不計(jì) 息日票面利率()前臺(tái)頁面文本框數(shù)字20,2否小數(shù)后面保存4 位面顯示“%符號(hào) 方式為“浮息" 面利率(%)= 利率準(zhǔn)值+利差值/1 可以修改票面利率說明前臺(tái)頁面文本框字符500是發(fā)行起始日日期選擇控件字符8是發(fā)行截止日日期選擇

22、控件字符8是發(fā)行招標(biāo)方式前臺(tái)頁面下拉列表簿記建檔、系統(tǒng)招標(biāo)字符2否默認(rèn)為簿記建檔是否已確認(rèn)上市日前臺(tái)頁面下拉列表是、否字符2否默認(rèn)為是流通場(chǎng)所前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇銀行間、交易所、跨市場(chǎng)字符2否默認(rèn)為銀行間承銷方式前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇全額包銷、余額包銷、局部包銷、字符2否默認(rèn)為余額包銷，維護(hù)根底代碼表代銷分銷區(qū)間確認(rèn)上限前臺(tái)頁面文本框數(shù)字20否數(shù)值為整數(shù)默認(rèn)為2分銷區(qū)間確認(rèn)下限前臺(tái)頁面文本框數(shù)字20否數(shù)值為整數(shù)默認(rèn)為2參考利率品種前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇字符30否參考利率品種代碼發(fā)行金額億元自動(dòng)生成，可修改文本框數(shù)字20,2企業(yè)注冊(cè)信息表單位億期限自動(dòng)生成，可修改文本框字符2企業(yè)注冊(cè)信息

23、表根據(jù)發(fā)行品種判斷默認(rèn)為天，MTN年公告日前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是發(fā)行品種自動(dòng)生成字符2企業(yè)注冊(cè)信息表主承一自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表對(duì)應(yīng)注冊(cè)主承主承一承銷占比自動(dòng)生成數(shù)字20,4企業(yè)注冊(cè)信息表注冊(cè)信息表中需 加相應(yīng)的字段主承二自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表對(duì)應(yīng)注冊(cè)聯(lián)席主者副主承主承二承銷占比數(shù)字20,4企業(yè)注冊(cè)信息表注冊(cè)信息表中需加相應(yīng)的字段其他主承自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表字段保存，單可為評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱自動(dòng)生成字符256企業(yè)根底信息表是否雙評(píng)級(jí)自動(dòng)生成字符2是評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2名稱自動(dòng)生成字符256企業(yè)根底信息表主體信用級(jí)別1自動(dòng)生成字符2企業(yè)根底信息表債項(xiàng)級(jí)別1自動(dòng)生成字符2企業(yè)

24、根底信息表主體信用級(jí)別2自動(dòng)生成字符2企業(yè)根底信息表債項(xiàng)級(jí)別2自動(dòng)生成字符2企業(yè)根底信息表幣種自動(dòng)生成默認(rèn)人民幣字符3企業(yè)注冊(cè)信息表債權(quán)債務(wù)登記日前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是起息日前臺(tái)頁面日期選擇 控件字符8是上市流通日前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是到期兌付日前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是付息日前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是含權(quán)種類自動(dòng)生成無、贖回、回售、提前還款、雙向賦權(quán)、其他字符2企業(yè)注冊(cè)信息表默認(rèn)為無是否有擔(dān)保自動(dòng)生成字符2企業(yè)注冊(cè)信息表擔(dān)保方式自動(dòng)生成字符2企業(yè)注冊(cè)信息表擔(dān)保描述自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表第三方擔(dān)保人名稱自動(dòng)生成企業(yè)注冊(cè)信息表擔(dān)保人評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自動(dòng)生成企業(yè)注冊(cè)信息表擔(dān)保人主

25、體評(píng)級(jí)自動(dòng)生成企業(yè)注冊(cè)信息表律師事務(wù)所名稱自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表其他中介機(jī)構(gòu)名稱自動(dòng)生成字符256企業(yè)注冊(cè)信息表上市首日收益率自動(dòng)生成數(shù)字20,4外匯中心數(shù)據(jù)表中過債券代碼判斷， 代碼不存在不更新 果代碼存在，sum 面總額*收益率票面總額，如空更新，有值不做上市首日交易金額億元自動(dòng)生成數(shù)字20,4外匯中心數(shù)據(jù)表， 債券代碼判斷，求總額的總和一二級(jí)市場(chǎng)利差bp自動(dòng)生成數(shù)字20,4票面利率-上市首益率一二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差自動(dòng)生成數(shù)字20,4發(fā)行價(jià)格-外匯數(shù)據(jù)表中成交凈平均值上市首日換手率自動(dòng)生成數(shù)字20,4上市首日交易金額行金額剔除分銷上市首日

26、收益率自動(dòng)生成數(shù)字20,4sum票面總額 * 率/sum券面總 條件：票面-0.01*分銷區(qū)間交凈價(jià)和成 價(jià) 票面價(jià)格+ 分銷區(qū)間值剔除分銷上市首日金額自動(dòng)生成數(shù)字20,4外匯中心數(shù)據(jù)表， 債券代碼判斷，求 總額的總和，條件票面價(jià)格-0.01*區(qū)間 成交凈價(jià) 交凈價(jià) 票面 +0.01*分銷區(qū)間值剔除分銷一二級(jí)市場(chǎng)利差bp自動(dòng)生成數(shù)字20,4票面利率-上市首益率，條件為：價(jià)格-0.01*分間 成交凈價(jià)和凈價(jià) 票面+0.01*分銷區(qū)間値剔除分銷 后一二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差自動(dòng)生成數(shù)字20,4算法見業(yè)務(wù)邏輯法說明中上市日同期限參考利率自動(dòng)生成數(shù)字20,4通過銀行間市場(chǎng) 導(dǎo)入，導(dǎo)入條件： 利率品種與上市 日上市

27、日扣除 分銷收益率 與同期限參 考利差bp自動(dòng)生成數(shù)字20,4剔除分銷上市首益率一同期限參率對(duì)應(yīng)注冊(cè)文號(hào)自動(dòng)生成字符24企業(yè)注冊(cè)信息表提示所有對(duì)應(yīng)注號(hào)，可供選擇協(xié)會(huì)文件受理編號(hào)自動(dòng)生成字符64綜合崗審查錄入信息表是否含權(quán)產(chǎn)品前臺(tái)頁面下拉列表單項(xiàng)選擇是、否手動(dòng)剔除分銷值1前臺(tái)界面文本框字符10是值為“成交凈價(jià)"據(jù)輸入的值剔除區(qū)間手動(dòng)剔除分銷值2前臺(tái)界面文本框字符10是值為“成交凈價(jià)"據(jù)輸入的值剔除區(qū)間手動(dòng)剔除分銷值3前臺(tái)界面文本框字符10是值為“成交凈價(jià)"據(jù)輸入的值剔除區(qū)間手動(dòng)剔除分銷值4前臺(tái)界面文本框字符10是值為“成交凈價(jià)"據(jù)輸入的值剔除區(qū)間手動(dòng)剔除分

28、銷值5前臺(tái)界面文本框字符10是值為“成交凈價(jià)"據(jù)輸入的值剔除區(qū)間首次行權(quán)日期前臺(tái)頁面日期選擇控件字符8是首日成交筆數(shù)自動(dòng)生成每日交易明細(xì)表 的一個(gè)債券簡(jiǎn)稱 當(dāng)天成交的比數(shù) 自動(dòng)計(jì)算得到定向投資人前臺(tái)頁面多項(xiàng)選擇是初始投資人多項(xiàng)選擇是3、錄入數(shù)據(jù)同樣需要“每日市場(chǎng)運(yùn)行信息、“每日交易明細(xì)信息和“每日?qǐng)?bào)價(jià)信息數(shù)據(jù) 的導(dǎo)入做為數(shù)據(jù)支撐以便于發(fā)行錄入中自動(dòng)生成項(xiàng)的計(jì)算和生成。4、定向投資人同樣維護(hù)，選擇時(shí)多項(xiàng)選擇。2.7私募統(tǒng)計(jì)分析根據(jù)創(chuàng)新部的不同信息需求，設(shè)置不同的統(tǒng)計(jì)方式，實(shí)現(xiàn)查詢報(bào)表、結(jié)果導(dǎo)出，以滿足不同的 的信息整合需求。定向投資人查詢2.7.1.1 功能說明根據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間統(tǒng)計(jì)定向投資

29、人和初始投資人的數(shù)據(jù)2.7.1.2 界面展示輸出局部1 :2.7.2.1 功能說明按不同的統(tǒng)計(jì)方式省份、省份央企單列、行業(yè)、企業(yè)性質(zhì)、主承、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)三、主體級(jí)別、債項(xiàng)級(jí)別、主體級(jí)別三、債項(xiàng)級(jí)別三、自定義時(shí)間、時(shí)間區(qū)間對(duì)CP、MTN的注冊(cè)信息、發(fā)行信息、到期兌付信息、期末信息進(jìn)展統(tǒng)計(jì)，共13個(gè)功能。2.722 界面展示輸出局部1 : XnferrtSftdtt：12S&9CS.BTTLB串c1it K*x-x*2賈章Lti i I14虹01 ?Ek0>迓7上莓1114wr.oVH匝QszEtg.ac匕冊(cè)1弗3S能.0S30-.O-Er 01 T5tiu r£1i

30、£TMZ1rTOO D1nZt t q*0 M0 5i4i 0£衛(wèi)L3 055K D2 ifrij囪d nt-T內(nèi)慕1I310I3W DJ哄1 zsm直rsa34.fi3a- n93K Dai«rm0 CMl!33K.O32 D-丫陽Dj IIII*11'輸出局部2:恰tsn卅的幻而戕行節(jié)冗帆知冃別i咖心對(duì)n冋時(shí)申ehr； a：n£ inr ftR甲稱代冋刼占tt事州wHi席*占址M占ktF J'W*cr脅駅1LI0T5-U5.U*a. m竟?»n111CMIffL¥K:tS.i3D i&i17IBIVT靶g(shù)3

31、WLB僖I' iT吋TWB Rl*2i>C K«IffL¥ELE11ai.o>】廊mt9 ifi>19IBJJ0 «?I29曲£42020L14LTIL9li.O徹l.JTft9 d飆IB：ll軸EOUg巾THJ妙i強(qiáng)TTB>©他UEL.用0】“ xa.Twt9 m店±3UI 3T1IS島|s7 M豊mai l楓11IfN輸出局部3:療數(shù)占比冗慕占比主額占比茹數(shù)井序尺塾排序金頡排序45419602,486.020.09ft22.47t53,53%i11421 0l.TO«1.5%3. 45(I

32、T1624烈394-08.®%8.99XB.48132£44Z3.0l.TO«1.5%D.界IT18£01101 0o etn 37*1 45l2S內(nèi)£444Z3. n1.19%1刊D £%17182073s62.0工12*3.OKl 33t10i 13322.0rs4X1.12%D. 47M21212287>0.02. ESK2.B&K1. 40*131512集合票據(jù)匯總查詢2.7.3.1 功能說明按不同的統(tǒng)計(jì)方式省份、省份央企單列、行業(yè)、企業(yè)性質(zhì)、主承、主體評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、集合票據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、集合票據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)三、主體級(jí)別、債

33、項(xiàng)級(jí)別、自定義時(shí)間、時(shí)間區(qū)間對(duì)集合票據(jù)的注冊(cè)信息、發(fā)行信息、到期兌付信息、期末信息進(jìn)展統(tǒng)計(jì)，共12個(gè)統(tǒng)計(jì)2.732界面展示輸出輸出局部1 : X輸出局部2:惜吐LT切旳幻向戕1：為九左顫占ttroIt占比pftittdtiHr*閒和1LBT|科畠応0出.n乳|hi1iO.CitIffLVLlIs.o0 E皿17liIBT (n.sS£怨0T.冊(cè)T.tM仙電310 KKIffLfiSLE(3s.oLJ.mD ElE%IdIH110 &卻胡lec.m14L7L2J.ITt0飄IB21I SSI10eL3' 10110電碌工妙| 1課TfftSL.£2I3塔.0.

34、at皿血E 3ly±13Ji sn15teBJS軌Oil 斑 1 18*111Is輸出局部3:MU藪埶只數(shù)茹數(shù)占憂只數(shù)占比金碩占比茹數(shù)持序.尺sm序金額排序45SDtt 48&. 0E0.09%22. 4nS3.53V41i14194147a-421.01 TO«1.5%0. 4»ITi«2424394. D8.48 囂8.99%6,484322423.0i.m1.5%J.珈IT1810101 0c妬飯0 37%I 45M28酉44no11 S%D. EV.17怡aB2.03,垃冬2.01 33K1011ta322.01.3t«1.12

35、*D. 47*212122BT6G.02 GB%2 62鶯1. 4QI131.3L2按受理日期匯總查詢2.741功能說明按不同的統(tǒng)計(jì)方式主體級(jí)別、債項(xiàng)級(jí)別、企業(yè)性質(zhì)、NAFMII行業(yè)、統(tǒng)計(jì)局行業(yè)、關(guān)鍵字對(duì)數(shù)據(jù)的注冊(cè)信息、發(fā)行信息、到期兌付信息、期末信息進(jìn)展統(tǒng)計(jì)，共6個(gè)統(tǒng)計(jì)。2.7.4.2 界面展示輸出局部11«巴11:珈：勒兩山日 曲電蘭Uh 30"即耳號(hào)EK詼cr11除頑HA-H1,護(hù)例DIdUL嚴(yán)QE3到H嚴(yán)QE1jl9.0119.S:3113 d1X3.a斗WtTl«K &瘁L曲曲惱1<1AaK Ci15i-M d23393 D&*KI

36、ff右總務(wù)1Kj*S«fTJ'rr辭D e時(shí)iLtPA-IVE«111T 9?29ft-ia4MiIfl.lqIDWTtrE1 3Eg1分項(xiàng)查詢明細(xì)2.7.5.1 功能說明根據(jù)不同的統(tǒng)計(jì)方式，統(tǒng)計(jì)九個(gè)功能，分別為“按省份統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)性質(zhì)統(tǒng)計(jì)、“按主承統(tǒng)計(jì)、“按主體評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)、“按主體級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按債項(xiàng)級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按特殊性質(zhì)統(tǒng)計(jì)、“按時(shí)間區(qū)間統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)項(xiàng)一致詳見界面展示2.752界面展示輸出局部1C7企UbKrvcjrinPJftIFA5?ft±f(Irrf7iWTCiiw*if'f；aj1L創(chuàng)Q11id.a1® Q

37、4i11 0G15 O>115.0tL10 IID.OII3me斗*1馬企"LL3.0II10.011».D1T弋運(yùn)簾區(qū)戟駆IS用土目11&10.012ID.O15 00二衛(wèi)毛iL蜩：欄11卉40J上如L娟祈啊LLe qG1.O'11j1.0LD虹3 F壓豊剋7 MB去兩輸出局部2小計(jì)L1EO U1140.0L20. DL1zo.a1Z13130 0I3：50bQ111L.0L15.ii15 0111Q.01£1- D1£10.011絨口1110. D11LD.OL210. D1z1D.CLL5.011億012牴D1115.01Zz

38、 j11&.0L1ft 11a. o11100.0LJLICO 01LiLCD. 0集合票據(jù)分項(xiàng)查詢明細(xì)2.761 功能說明根據(jù)不同的統(tǒng)計(jì)方式，統(tǒng)計(jì)八個(gè)功能，分別為“按省份統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)統(tǒng)計(jì)、“按主承統(tǒng)計(jì)、“按集合票據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)、“按主體級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按債項(xiàng)級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按關(guān)鍵字統(tǒng)計(jì)、“按時(shí)間區(qū)間統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)項(xiàng)一致詳見界面展示。2.762 界面展示輸出局部11*両戸網(wǎng)市匕白TT車£FB：«tt1+1二上；叫耳虞* t：工鼻fl2EFU!>i*-iiTr-I90.12；HF曲出釧.# 1?豈期職，止業(yè)券匕需也110. d53*n«-rib*17143

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40、從曰3曰三肚 也昭菲咗弓住曰曲営古忖三復(fù)口輸出局部2發(fā)行刮期兌付冢數(shù)只數(shù)金額T冢數(shù)寡數(shù)只數(shù)T金額110.3110.3110. 15110.1510. 06110.0&110. 25110.2S110 EL1, 5110. 0S110.0&110.2110.2120.711 .3110.4110.29110,29110. 19110. 13組合明細(xì)查詢2.7.7.1 功能說明根據(jù)不同的統(tǒng)計(jì)方式，組合統(tǒng)計(jì)十五個(gè)功能，分別為“按省份+行業(yè)統(tǒng)計(jì)、“按省份+企業(yè)性質(zhì)統(tǒng)計(jì)、“按省份+企業(yè)信用級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按省份+主承統(tǒng)計(jì)、“按省份+定向投資人統(tǒng)計(jì)、“按省份+初始投資人統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)+企業(yè)性質(zhì)統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)+企業(yè)信用級(jí)別統(tǒng)計(jì)、“按行 業(yè)+主承統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)+定向投資人統(tǒng)計(jì)、“按行業(yè)+初始投資人統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)性質(zhì)+企業(yè) 信用級(jí)別、“按企業(yè)性質(zhì)+主承統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)性質(zhì)+定向投資人統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)性質(zhì)+初始投資人統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)信用級(jí)別+主承統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)信用級(jí)別+定向投資人統(tǒng)計(jì)、向投資人統(tǒng)計(jì)、“按企業(yè)信用級(jí)別+初始投資人統(tǒng)計(jì)、“按主承+初始投資人統(tǒng)計(jì)“按主承+定。2.7.7.2 界面展示輸出局部1Bj£EM= 3=11 JFK底曲咤lfTlh弓直董嚴(yán)町切birr