遼寧省企業(yè)科技事業(yè)單位檔案工作規(guī)范化管理等級評估標(biāo)準(zhǔn)

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2、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一管理。沒有實(shí)行集中統(tǒng)一管理的單位不予評估。1.1.3納入計劃檔案工作納入本單位各項(xiàng)工作計劃。2檔案工作列入本單位發(fā)展規(guī)劃和年度計劃得0.5分。查看近三年的規(guī)劃、計劃、會議記錄。檔案工作制定出長期規(guī)劃和年度計劃得0.5分。檔案工作所需經(jīng)費(fèi)有保證得1分。1.1.4建立檔案工作網(wǎng)絡(luò)檔案工作有網(wǎng)絡(luò)圖，明確各個層次、環(huán)節(jié)的職責(zé)，實(shí)行崗位責(zé)任制。2檔案管理機(jī)構(gòu)較好地發(fā)揮監(jiān)督、指導(dǎo)作用，領(lǐng)導(dǎo)分工明確，并能解決實(shí)際問題得1分，無明確分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)扣0.5分。 建立檔案管理網(wǎng)絡(luò)，有檔案工作網(wǎng)絡(luò)名單得0.5分。 建立檔案人員崗位責(zé)任制，有崗位責(zé)任制文件得0.5分。 有網(wǎng)絡(luò)但沒有開展工作的扣0.5

3、分。1.2檔案人員51.2.1數(shù) 量檔案管理人員的數(shù)量與本單位檔案工作相適應(yīng)。1有指定人員負(fù)責(zé)檔案工作，人員配備與工作需要相適應(yīng)的得1分，人員不適應(yīng)工作的不得分。檔案管理人員數(shù)量和專、兼職不限。1.2.2素 質(zhì)檔案工作人員的綜合素質(zhì)。2大學(xué)本科占70%以上得1分，不足扣0.5分，高中學(xué)歷以下不得分。查看學(xué)歷證明、畢業(yè)證書。中級以上技術(shù)職務(wù)占60%以上的得1分，不足扣0.5分。AAA級檔案部門負(fù)責(zé)人必須具有高級技術(shù)職務(wù)。1.2.3技能要求具有相應(yīng)的檔案專業(yè)知識和工作能力。2經(jīng)過崗位培訓(xùn)，有證書的得0.5分，查看職稱證書、崗位培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書。對單位各部門能進(jìn)行指導(dǎo)的得1分。能熟練操作計算機(jī)得0.5分

4、。2制度建設(shè)142.1宣傳貫徹國家的有關(guān)法律、法規(guī)貫徹落實(shí)中華人民共和國檔案法 和遼寧省檔案條例。3積極宣傳貫徹檔案法和遼寧省檔案條例。采取多種形式開展宣傳工作，如：檔案知識競賽、展覽、板報，利用各種媒體介紹和宣傳檔案工作的得2分。查看各種載體記錄，有記錄的得1分，報紙、音像、照片、文件等載體記錄不全的扣0.5分。2.2貫徹檔案工作業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范檔案行政部門頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定落實(shí)情況。2貫徹執(zhí)行企業(yè)檔案管理規(guī)定、國有企業(yè)文件材料歸檔辦法、遼寧省企業(yè)職工檔案管理暫行規(guī)定、科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求、國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范、會計檔案管理辦法、照片檔案管理規(guī)范、電子文件歸檔與管理規(guī)

5、范、磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范、檔案館建筑設(shè)計規(guī)范等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，得到落實(shí)的得2分。貫徹執(zhí)行有差距的扣0.5分。2.3本單位的制度建設(shè)按照檔案行政管理部門印發(fā)的檔案工作業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定出本單位的檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度。3 建立文件材料歸檔制度，明確文件材料的歸檔范圍、時間、要求，保證歸檔文件材料齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的得1分。 制定分類方案、整理、保管、利用、鑒定、借閱、統(tǒng)計、保密、銷毀、移交等有關(guān)規(guī)章制度的得2分，缺一項(xiàng)扣0.5分，最多扣2分。 2.4保證歸檔文件材料完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的控制手段或措施62.4.1“三納入”制度“三納入”：是指將企業(yè)文件材料的形成、運(yùn)轉(zhuǎn)、積累、整理和歸檔 ，

6、納入生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營活動和各項(xiàng)管理工作的程序；納入科研、基建和經(jīng)營等各項(xiàng)活動的工作計劃；納入企業(yè)有關(guān)部門的職責(zé)范圍和有關(guān)人員崗位責(zé)任制。2 看各方面的工作記錄，有制度并且落到實(shí)處的得2分。制度執(zhí)行不好的扣1分。 沒有制度不得分。2.4.2“四參加”制度“四參加”：檔案人員參加重要計劃工作會議；參加科研課題、設(shè)計項(xiàng)目以及產(chǎn)品評審、鑒定會；參加工程竣工驗(yàn)收；參加設(shè)備開箱。2 檢查會議記錄、工程竣工驗(yàn)收記錄、設(shè)備開箱登記。 有制度并且嚴(yán)格執(zhí)行的得2分，制度執(zhí)行不好的扣1分。 沒有制度不得分。2.4.3“四同時”制度實(shí)行“四同時”：項(xiàng)目下達(dá)計劃任務(wù)的同時提出文件材料的歸檔要求；檢查計劃進(jìn)度同時檢查文件材

7、料形成情況；評審堅定成果同時驗(yàn)收鑒定檔案材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況；上報登記和評審獎勵科技成果和科技人員提職，檔案部門同時出具歸檔情況證明材料。2 在實(shí)施過程中實(shí)行監(jiān)管、指導(dǎo)，有制度有工作記錄并且記錄完整的得2分。措施不利、效果不好的扣1分。 沒有制度不得份。3設(shè)備與設(shè)施173.1檔案工作用房檔案辦公用房、庫房、閱覽室實(shí)行三分開。AAA級要求有展室。3 實(shí)行三分開的得3分。3000卷以下可以兩分開。 AAA級的展室，要全面反映本單位的發(fā)展歷程，僅有榮譽(yù)一部分的扣0.5分。3.2庫 房三年內(nèi)新建庫房符合檔案館建筑設(shè)計規(guī)范的要求；在舊庫房基礎(chǔ)上經(jīng)過改造的，庫房中采取防范措施，以此來保證檔案的安全。

8、庫房要有足夠的發(fā)展空間。3 設(shè)有檔案專用庫房并符合要求的得2分。根據(jù)前3年的檔案入庫情況計算，庫房空間可滿足未來5年檔案不斷增長需要的得1分。 發(fā)展空間不足的扣0.5分。3.3檔案裝具裝具牢固、美觀，質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求。32000年以后使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的卷盒（皮）得1分；（無酸制品） 有滿足工作需要的鐵皮卷柜或密集架、底圖柜、防磁柜等裝具得1分；裝具數(shù)量充足得1分。3.4保護(hù)和防范設(shè)備空調(diào)器、去濕機(jī)、加濕氣、復(fù)印機(jī)、攝像機(jī)、錄像機(jī)、照相機(jī)、曬圖機(jī)等設(shè)備；有溫濕度表、滅火器、消毒柜、防磁柜。4采取了放火、防水、防盜、防潮濕、防蟲、防塵、防有害氣體、防霉等措施得2分。缺一項(xiàng)扣0.5分。最多

9、扣2分。 根據(jù)工作需要配備相應(yīng)的設(shè)備，對電子文件應(yīng)能保證遠(yuǎn)離磁場、熱源，與有海氣體隔離得1分。 查溫濕度記錄，庫房溫濕度正常的得1分。溫濕度記錄不全扣0.5分。 如沒有去濕機(jī)能保證庫房溫濕度正常的則不扣分。3.5信息化基礎(chǔ)設(shè)施計算機(jī)、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、縮微膠片閱讀機(jī)、繪圖儀、光盤刻錄機(jī)、打印機(jī)、掃描儀、磁帶機(jī)、光盤驅(qū)動器、視頻采集系統(tǒng)。4 有計算機(jī)檔案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的得1分（有微機(jī)未聯(lián)網(wǎng)得0.5分）。 有高速掃描儀或工程圖紙掃描儀得1分，普通掃描儀或數(shù)碼相機(jī)得0.5分。 有視頻采集系統(tǒng)、光盤刻錄機(jī)、縮微閱讀機(jī)的得0.5分。 有繪圖儀、打印機(jī)得0.5分。 有海量存儲設(shè)備得1分（光盤塔、磁盤陳列、磁帶

10、機(jī)）。 沒有輸入設(shè)備，但委托外單位進(jìn)行縮微回掃描，能實(shí)行信息存儲、保證利用的不扣分。4業(yè)務(wù)建設(shè)434.1指導(dǎo)工作對本單位所屬各個部門進(jìn)行指導(dǎo)。2指導(dǎo)工作有利度，取得實(shí)效?？粗笇?dǎo)工作記錄，有控制手段，有結(jié)果得2分。記錄不全的扣0.5分。4.2收集工作184.2.1歸檔時間和歸檔文件的齊全完成各種門類、載體文件材料（實(shí)物）立卷和歸檔工作。4按時歸檔得1分，具有永久、長期保存價值的電子文件物理歸檔與紙質(zhì)文件歸檔同時進(jìn)行。歸檔不及時扣0.5分。門類齊全得1分，門類不全扣0.5分。各種載體齊全得1分，載體不全扣0.5分。2000年以來的歸檔率達(dá)98%以上得1分。歸檔率在95%98%之間扣0.5分，95%

11、以下不得分。評估AAA級的單位其檔案數(shù)量須在5000卷（盒）或200延長迷以上。 4.2.2無形資產(chǎn)檔案知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)檔案。1合同、專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)及涉及商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)檔案歸檔率達(dá)100%得1分，缺項(xiàng)的扣0.5分。 未建立無形資產(chǎn)檔案的不得分。4.2.3職工檔案按照規(guī)定建立本單位職工檔案。1 建立職工檔案得0.5分。利用職工檔案，職工權(quán)益得到保障得0.5分。4.2.4歸檔文件完整、準(zhǔn)確檔案完整率、準(zhǔn)確率。6查看各個門類的檔案。符合科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求和歸檔文件整理規(guī)則等規(guī)范，反映生產(chǎn)、科研、基建、設(shè)備及其管理活動的真實(shí)情況，2000年以來完整率達(dá)98%，準(zhǔn)確率1

12、00%得6分。各種門類載體的檔案不完整、散失在部門和在個人手中保存的扣2分。歸檔的文件材料應(yīng)為原件，案卷中有復(fù)印件的扣0.5分。完整率95%以下、準(zhǔn)確率98%以下不得分。4.2.5書寫材料要求歸檔文件的書寫材料2 書寫材料應(yīng)能夠耐久保存，不能有圓珠筆、鉛筆、紅色墨水、純藍(lán)墨水書寫的字跡。符合要求得2分，存在問題扣0.5分。4.2.6載體要求載體的質(zhì)量3紙質(zhì)、照片、底片、磁帶、光盤、實(shí)物等各種載體符合標(biāo)準(zhǔn)要求的得3分。部分案卷內(nèi)有熱敏紙、復(fù)寫紙的扣0.5分。照片、底片、磁帶、磁盤、光盤等載體質(zhì)量有缺欠的扣0.5分。4.2.7交 接移交時應(yīng)履行規(guī)定的程序1各部門向檔案部門交接時要進(jìn)行登記，有完整的

13、交接目錄清冊，雙方簽字手續(xù)完備得1分，簽字手續(xù)不全扣0.5分。4.3案卷質(zhì)量64.3.1分類方案分類方案正確合理2分類方案準(zhǔn)確、合理得2分，存在交叉或無類可歸的扣1分。沒有分類方案說明的不得分。4.3.2組卷的方法及卷內(nèi)文件排列按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理、組卷，案卷質(zhì)量符合規(guī)定。4各類檔案要符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)范的要求。歸檔的文件材料遵循文件材料形成規(guī)律，保持其有機(jī)聯(lián)系的得1分。卷內(nèi)文件排列有序，正確編號得0.5分。卷內(nèi)文件目錄、備考表填寫規(guī)范、清晰得0.5分。案卷裝訂整齊、結(jié)實(shí)，不壓字、不漏頁無金屬物得0.5分。案卷封面填寫規(guī)范，案卷標(biāo)題簡明、準(zhǔn)確得1分，案卷排列科學(xué)有序得0.5分。4.4管理74.4.1

14、保管與安全安全措施、保密防范5在庫房中保存的檔案沒有褪色、霉變、污損、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象的得2分。對知識產(chǎn)權(quán)檔案和涉及商業(yè)機(jī)密檔案的管理應(yīng)有一定防范措施，沒有發(fā)生失密、泄密的得2分。對電子檔案保管措施得力沒有出現(xiàn)信息丟失或泄密現(xiàn)象的得1分。三年內(nèi)發(fā)生火災(zāi)、水淹等不安全事故，使檔案遭到損失的不予評估。4.4.2保管期限保管期限劃分合理、準(zhǔn)確1期限的劃分與保管期限表相一致得1分。期限劃分不準(zhǔn)扣0.5分。4.4.3鑒定、銷毀工作對到期的檔案進(jìn)行鑒定。1有鑒定小組并按規(guī)定進(jìn)行銷毀的得1分；查看鑒定小組名單，看銷毀檔案的清冊，看領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字手續(xù)。手續(xù)不全扣0.5分。4.5統(tǒng)計工作統(tǒng)計內(nèi)容全面，統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實(shí)

15、、準(zhǔn)確。1 建立檔案管理基本情況統(tǒng)計臺帳得0.5分。包含檔案數(shù)量、機(jī)構(gòu)情況、人員、庫房、設(shè)備、館藏結(jié)構(gòu)等。 每年按時填報檔案管理基本情況統(tǒng)計報表得0.5分。4.6信息化管理94.6.1檔案信息化建設(shè)檔案信息化建設(shè)納入本單位發(fā)展規(guī)劃1檔案信息化建設(shè)納入本單位信息化建設(shè)規(guī)劃和方案，并能夠與企業(yè)信息化建設(shè)同步發(fā)展的得1分。看有關(guān)文件或相關(guān)材料。4.6.2網(wǎng)絡(luò)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況。1 建立局域網(wǎng)并應(yīng)用檔案管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)版得1分，單機(jī)版得0.5分。（視工作需要）4.6.3軟 件管理軟件功能。1 計算機(jī)軟件管理系統(tǒng)的功能符合檔案管理軟件功能要求暫行規(guī)定并在實(shí)際應(yīng)用中取得成效的得1分。4.6.4電子文件電子文件接

16、收與管理1 電子文件嚴(yán)格按照國家檔案局電子文件歸檔與管理規(guī)范（GB/T18894-2002）執(zhí)行的得1分。4.6.5數(shù) 據(jù) 庫數(shù)據(jù)庫目錄建設(shè)4 黨群、行政、經(jīng)營和生產(chǎn)技術(shù)管理工作類的檔案要求文件級機(jī)檢，其他類檔案要求案卷級機(jī)檢。實(shí)現(xiàn)機(jī)檢的條目占全部的85%以上得4分，50%得2分。低于30%不得分。 評估AAA級的單位，微機(jī)錄入應(yīng)達(dá)到85%以上，否則不予評估。4.6.6數(shù)字化存儲檔案信息數(shù)字化1 2000年以來的檔案全部實(shí)行數(shù)字化存儲的得1分。5信息開發(fā)利用145.1提供服務(wù)主動、及時、有效地提供形式多樣服務(wù)工作，開發(fā)檔案信息資源。2電話調(diào)卷、信函查檔，按需分發(fā)目錄，定期提供匯編、匯總情況。服務(wù)及時、多樣性得1分，有成效得1分。5.2檢索工具按照規(guī)定編制各種檢索工具2編制了各種門類、載體滿足工作需要的檢索工具得1.5分。實(shí)現(xiàn)微機(jī)檢索的單位紙質(zhì)檢索工具與微機(jī)檢索同時存在得0.5分。5.3編研與深層次信息開發(fā)編寫全宗介紹、組織沿革、大事記，項(xiàng)目、專題、成果、產(chǎn)品簡介，用戶反饋、市場調(diào)查、同行業(yè)現(xiàn)狀等。利用檔案資源進(jìn)行深層次開發(fā)，公開出版及內(nèi)部發(fā)行