附件2“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察報(bào)告

1、附件2：“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察報(bào)告 企業(yè)名稱：華電坪石發(fā)電有限公司一、效能監(jiān)察工作開(kāi)展的基本情況：包括成立的組織機(jī)構(gòu)、自查的形式和時(shí)間等。 按照華電國(guó)際關(guān)于開(kāi)展“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察的通知要求和年初的效能監(jiān)察立項(xiàng)，我公司自6月10日至6月22日，開(kāi)展了 “三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察。為了保證此次效能監(jiān)察的效果，公司成立了效能監(jiān)察工作組，制定了效能監(jiān)察方案，確定了效能監(jiān)察內(nèi)容，并下發(fā)了效能監(jiān)察通知書(shū)。在總經(jīng)理辦、財(cái)務(wù)部、計(jì)劃部等部門認(rèn)真自查的基礎(chǔ)上，監(jiān)察組對(duì)公司“三重一大”集體決策制度的建立情況、執(zhí)行情況和監(jiān)督情況進(jìn)行了全面檢查。二、自查自糾的主要

2、內(nèi)容基本判斷（是/否）存在問(wèn)題及原因分析改進(jìn)措施進(jìn)度安排三重一大制度建立情況1、“三重一大”事項(xiàng)界定在本企業(yè)是否明確，其決策范圍、事項(xiàng)、權(quán)限 (包括資金額度)和原則等規(guī)定是否恰當(dāng)和清楚。是2、“三重一大”集體決策制度是否系統(tǒng)完整、便于操作。是3、決策主體職責(zé)權(quán)限劃分是否明確清晰、便于執(zhí)行。是4、是否存在長(zhǎng)期預(yù)付煤款不及時(shí)結(jié)算的情況。否5、決策程序及決策方式是否規(guī)范具體、便于實(shí)施。是6、“三重一大”制度是否存在重大遺漏。否7、已建立“三重一大”集體決策制度的總數(shù)： 12 項(xiàng)，其中，涉及重大決策事項(xiàng) 8 項(xiàng)；重要人事任免 2 項(xiàng)；重要項(xiàng)目安排 2 項(xiàng)。三重一大制度執(zhí)行情況1、“三重一大”涉及事項(xiàng)決

3、策前是否進(jìn)行充分醞釀、討論、論證、可研和方案比較。是2、決策時(shí)是否充分發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策。是3、決策過(guò)程有無(wú)記錄，記錄是否完整。是4、“三重一大”集體決策制度是否一貫堅(jiān)持并規(guī)范操作。是5、執(zhí)行“三重一大”集體決策制度的總數(shù)：19 ，其中，涉及重大決策事項(xiàng) 11 項(xiàng)、金額 萬(wàn)元；重要人事任免 8 項(xiàng)、 人；重要項(xiàng)目安排 0 項(xiàng)、金額 萬(wàn)元。三重一大制度監(jiān)督情況1、“三重一大”集體決策制度是否有相關(guān)的監(jiān)督規(guī)定。是2、監(jiān)督主體及監(jiān)督職責(zé)、程序是否明確。是3、監(jiān)督渠道是否暢通、監(jiān)督過(guò)程是否能保證有效制約。是4、決策后評(píng)價(jià)制度、決策失誤責(zé)任追究制度及糾錯(cuò)機(jī)制是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行等。是決策后

4、評(píng)價(jià)制度不健全，糾錯(cuò)機(jī)制不夠細(xì)致完善。結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)一步健全完善5、“三重一大”集體決策制度中包括監(jiān)督規(guī)定的制度名稱：招投標(biāo)監(jiān)督辦法；責(zé)任追究辦法、“三重一大”監(jiān)督管理辦法，“三重一大”集體決策制度中都有關(guān)于如何監(jiān)督的內(nèi)容規(guī)定。其他管理制度執(zhí)行情況1、除“三重一大”集體決策制度外，本企業(yè)成立以來(lái)建立的其他管理制度是否健全是2、企業(yè)其他管理制度執(zhí)行是否得力，監(jiān)督是否到位是個(gè)別制度監(jiān)督不到位采取多種形式，強(qiáng)化對(duì)制度制定情況的監(jiān)督。隨時(shí)3、對(duì)企業(yè)規(guī)章制度是否建立了動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，新建、修訂、廢止等工作是否及時(shí)是存在個(gè)別制度修訂不及時(shí)結(jié)合懲防體系的建立，及時(shí)修訂本年度4、本企業(yè)成立以來(lái)建立

5、的其他管理制度總數(shù) 153項(xiàng)。5、對(duì)本企業(yè)其他管理制度執(zhí)行情況的總體評(píng)價(jià)：我公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行華電集團(tuán)公司和華電國(guó)際公司印發(fā)的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。并根據(jù)實(shí)際情況建立了與本公司相應(yīng)的制度辦法。建立時(shí)遵循了客觀性的原則，重視與實(shí)際工作的結(jié)合，制度建立較健全，制度設(shè)置的控制點(diǎn)較為齊全，并具有較強(qiáng)的可操作性。注意了制度之間嚴(yán)密協(xié)調(diào)性以及與集團(tuán)公司制度規(guī)定的銜接性，制度與部門之間的職能能夠相互對(duì)應(yīng)，內(nèi)控制度執(zhí)行情況和有效程度較好，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作中起到了重要的作用。7、為適應(yīng)集團(tuán)公司優(yōu)化管控模式的需要，本企業(yè)將要修訂和新建制度的名稱：結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實(shí)施，根據(jù)華電集團(tuán)、華電國(guó)際下發(fā)的新制度，結(jié)合公司進(jìn)行補(bǔ)充完善。三、查找出來(lái)的主要問(wèn)題及改進(jìn)的主要措施：1、決策后評(píng)價(jià)制度需要制定，決策失誤責(zé)任追究制度結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)一步完善。2、個(gè)別制度執(zhí)行監(jiān)督不到位。采取多種方式，強(qiáng)化對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督。3、個(gè)別制度修訂不及時(shí)。結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實(shí)施和公司的實(shí)際，及時(shí)修訂。四、本企業(yè)在執(zhí)行“三重一大”集體決策制