附件2“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察報告

1、附件2：“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察報告 企業(yè)名稱：華電坪石發(fā)電有限公司一、效能監(jiān)察工作開展的基本情況：包括成立的組織機構(gòu)、自查的形式和時間等。 按照華電國際關(guān)于開展“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察的通知要求和年初的效能監(jiān)察立項，我公司自6月10日至6月22日，開展了 “三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察。為了保證此次效能監(jiān)察的效果，公司成立了效能監(jiān)察工作組，制定了效能監(jiān)察方案，確定了效能監(jiān)察內(nèi)容，并下發(fā)了效能監(jiān)察通知書。在總經(jīng)理辦、財務部、計劃部等部門認真自查的基礎上，監(jiān)察組對公司“三重一大”集體決策制度的建立情況、執(zhí)行情況和監(jiān)督情況進行了全面檢查。二、自查自糾的主要

2、內(nèi)容基本判斷（是/否）存在問題及原因分析改進措施進度安排三重一大制度建立情況1、“三重一大”事項界定在本企業(yè)是否明確，其決策范圍、事項、權(quán)限 (包括資金額度)和原則等規(guī)定是否恰當和清楚。是2、“三重一大”集體決策制度是否系統(tǒng)完整、便于操作。是3、決策主體職責權(quán)限劃分是否明確清晰、便于執(zhí)行。是4、是否存在長期預付煤款不及時結(jié)算的情況。否5、決策程序及決策方式是否規(guī)范具體、便于實施。是6、“三重一大”制度是否存在重大遺漏。否7、已建立“三重一大”集體決策制度的總數(shù)： 12 項，其中，涉及重大決策事項 8 項；重要人事任免 2 項；重要項目安排 2 項。三重一大制度執(zhí)行情況1、“三重一大”涉及事項決

3、策前是否進行充分醞釀、討論、論證、可研和方案比較。是2、決策時是否充分發(fā)揚民主，按規(guī)定程序和方式形成決策。是3、決策過程有無記錄，記錄是否完整。是4、“三重一大”集體決策制度是否一貫堅持并規(guī)范操作。是5、執(zhí)行“三重一大”集體決策制度的總數(shù)：19 ，其中，涉及重大決策事項 11 項、金額 萬元；重要人事任免 8 項、 人；重要項目安排 0 項、金額 萬元。三重一大制度監(jiān)督情況1、“三重一大”集體決策制度是否有相關(guān)的監(jiān)督規(guī)定。是2、監(jiān)督主體及監(jiān)督職責、程序是否明確。是3、監(jiān)督渠道是否暢通、監(jiān)督過程是否能保證有效制約。是4、決策后評價制度、決策失誤責任追究制度及糾錯機制是否建立并嚴格執(zhí)行等。是決策后

4、評價制度不健全，糾錯機制不夠細致完善。結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實施進一步健全完善5、“三重一大”集體決策制度中包括監(jiān)督規(guī)定的制度名稱：招投標監(jiān)督辦法；責任追究辦法、“三重一大”監(jiān)督管理辦法，“三重一大”集體決策制度中都有關(guān)于如何監(jiān)督的內(nèi)容規(guī)定。其他管理制度執(zhí)行情況1、除“三重一大”集體決策制度外，本企業(yè)成立以來建立的其他管理制度是否健全是2、企業(yè)其他管理制度執(zhí)行是否得力，監(jiān)督是否到位是個別制度監(jiān)督不到位采取多種形式，強化對制度制定情況的監(jiān)督。隨時3、對企業(yè)規(guī)章制度是否建立了動態(tài)管理機制，新建、修訂、廢止等工作是否及時是存在個別制度修訂不及時結(jié)合懲防體系的建立，及時修訂本年度4、本企業(yè)成立以來建立

5、的其他管理制度總數(shù) 153項。5、對本企業(yè)其他管理制度執(zhí)行情況的總體評價：我公司能夠認真貫徹執(zhí)行華電集團公司和華電國際公司印發(fā)的各項內(nèi)部控制制度。并根據(jù)實際情況建立了與本公司相應的制度辦法。建立時遵循了客觀性的原則，重視與實際工作的結(jié)合，制度建立較健全，制度設置的控制點較為齊全，并具有較強的可操作性。注意了制度之間嚴密協(xié)調(diào)性以及與集團公司制度規(guī)定的銜接性，制度與部門之間的職能能夠相互對應，內(nèi)控制度執(zhí)行情況和有效程度較好，在生產(chǎn)經(jīng)營管理工作中起到了重要的作用。7、為適應集團公司優(yōu)化管控模式的需要，本企業(yè)將要修訂和新建制度的名稱：結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實施，根據(jù)華電集團、華電國際下發(fā)的新制度，結(jié)合公司進行補充完善。三、查找出來的主要問題及改進的主要措施：1、決策后評價制度需要制定，決策失誤責任追究制度結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實施進一步完善。2、個別制度執(zhí)行監(jiān)督不到位。采取多種方式，強化對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督。3、個別制度修訂不及時。結(jié)合懲防體系五年規(guī)劃的實施和公司的實際，及時修訂。四、本企業(yè)在執(zhí)行“三重一大”集體決策制