一碼通身份信息規(guī)范1210

1、誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通賬戶規(guī)范第二階段2015.12.102誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段數(shù)據(jù)反饋第一階段數(shù)據(jù)反饋3誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段問題第一階段問題 1、原始數(shù)據(jù)問題 2、有的環(huán)節(jié)考慮不全面 3、小休的困惑 4、身份證有效期糾結(jié) 5、反饋表眼花繚亂4誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第二階段任務(wù)第二階段任務(wù) 15位對15位的規(guī)范 組織機(jī)構(gòu)代碼證的補(bǔ)錄 身份證類型的調(diào)整 數(shù)據(jù)反饋5誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 1、修改身份證件類型，對柜臺是無效身份證件的（一代身份證、不在有效期的二代身份證、沒有二代身份證背面的），無法確認(rèn)客戶的證件類型。聯(lián)系投資者確認(rèn)規(guī)范。 2、小休賬戶中

2、，在柜臺有有效二代身份證件的，因為賬戶已經(jīng)限制，營業(yè)部可以申請權(quán)限同步信息后限制賬戶，也可以聯(lián)系客戶進(jìn)行規(guī)范。 3、小休的規(guī)范只有兩個方式，注銷或者激活。6誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 盡量提高規(guī)范成功率的前提是合規(guī) 留痕是對經(jīng)辦人的保護(hù)7誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通轉(zhuǎn)掛和注銷一碼通轉(zhuǎn)掛和注銷 同一投資者有多個且均有委托交易關(guān)系的一碼通的，要完成轉(zhuǎn)掛注銷，僅保留一個一碼通。 公司將在12.18日篩選該類賬戶，營業(yè)部拿到數(shù)據(jù)后，要聯(lián)系投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)掛和注銷。 能證明兩個一碼通對應(yīng)的投資者三要素一致，無需投資者臨柜辦理，只需征求投資者意愿，即需要轉(zhuǎn)掛，然后注銷其中一個一碼通，那么保留哪一個。 電話錄音，整理存檔。8誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值反饋形式的變化反饋形式的變化 增加文字反饋增加文字反饋 反饋標(biāo)題：“*營業(yè)部一碼通身份信息規(guī)范工作總結(jié)”內(nèi)容：“經(jīng)過我部認(rèn)真核查，共完成多少賬戶的核查工作。其中，經(jīng)核查由公司申報升位的*戶；由我部完成同步中登的*戶；有*戶因無法聯(lián)系投資者無法完成規(guī)范；有*戶因投資者不配合造成無法規(guī)范；有*戶需雙改才能規(guī)范賬戶；有*戶身份證件類型正確無需修改；有*戶B