廣西2015年上半年基金從業(yè)考前綜合：基金的投資管理業(yè)務(wù)流程模擬試題

1、廣西2015年上半年基金從業(yè)考前綜合：基金的投資管理業(yè)務(wù)流程模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是_.A早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高B兩只基金的表現(xiàn)相同C分紅次數(shù)多的基金收益率高D分紅額高的基金收益率高 2、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購（認購）費用。A3B5C6D83、下列情形,經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有_。A繼承B捐贈C司法強制執(zhí)行D贖回 4、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在_。A維護基金市場的良好秩序B提高基金市場效率

2、C保護基金投資人合法權(quán)益D活躍基金市場5、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看,目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在_以內(nèi)。A0。1B0.3C0。5%D0。8% 6、我國對投資者從基金分配中獲得的_收入,在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A國債利息B儲蓄存款利息C買賣股票差價收入D股票股息 7、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核和風險控制工作，對_負責。A：董事會B：監(jiān)事會C：股東會D：總經(jīng)理 8、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有_。A投資者大多不能對基金進行客觀的評價B諸多因素都會直

3、接或間接影響基金的業(yè)績C在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別D不同類型基金的風險收益特征不同 9、2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布證券投資基金管理公司治理準則（試行），要求基金管理公司治理應(yīng)遵循_利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A:基金管理人B：基金份額持有人C:基金托管人D:監(jiān)管機構(gòu) 10、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法,不正確的是_。A基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互

4、監(jiān)督和核查D基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項11、下列關(guān)于基金分析和評價目的的說法，正確的有_。A揭示基金某一階段的風險收益特征B展現(xiàn)基金業(yè)績?nèi)〉玫脑駽通過對影響基金業(yè)績因素的分析研究判斷基金業(yè)績的穩(wěn)定性和變化趨勢D為投資者的投資做決策 12、_常用于衡量證券品種系統(tǒng)風險，也用于基金分析。A夏普指數(shù)B貝塔系數(shù)C特雷諾指數(shù)D詹森指數(shù) 13、2004年6月1日_的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期.A證券法B證券投資基金法C開放式證券投資基金試點辦法D證券投資基金管理暫行辦法14、基金會計核算是指_的過程。A收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息B準確記錄基金資

5、產(chǎn)變化情況C提供財務(wù)數(shù)據(jù)D提供會計報表 15、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為_兩種類型。A自助式，輔助式B網(wǎng)上交易,柜臺交易C人工方式，電腦自動方式D銀行柜臺，券商柜臺 16、下列基金份額凈值的公式表示正確的是_.A基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B基金份額凈值=基金負債/基金總份額C基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額 17、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為_.A認購權(quán)證和認沽權(quán)證B價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D認股權(quán)證和備兌權(quán)證 18、買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)?/p>

6、于_份。A：10B:50C:100D：500 19、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為_.A0。33B1C1.5%D2.5 20、根據(jù)證券投資基金法，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括_。A上市申請未通過國務(wù)院證券管理機構(gòu)的核準B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人 21、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是_.A實物債券B憑證式債券C記賬式債券D票券式債券 22、_是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理,發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。A財務(wù)診斷B風險評價C資產(chǎn)配置D理財規(guī)劃23、我國封閉式基金實行_日交割、交收.

7、AT+1BT+2CT+3DT+4 24、基金合同是約定基金管理人、_和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B:基金公司C:基金托管人D：證券公司25、我國公司法規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為_。A記名股票或無記名股票B無記名股票C記名股票D優(yōu)先股票二、多項選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選,所選的每個選項得 0。5 分） 1、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有_。A事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價C股票分割通常適用于低價股,

8、股票合并常見于高價股D股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重 2、屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的有_.A注冊登記機構(gòu)B基金銷售機構(gòu)C基金評級機構(gòu)D律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所3、關(guān)于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說法錯誤的是_.A對資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整B其重要性在于市場上存在著系統(tǒng)性風險C它是長期的、穩(wěn)定的配置策略D它一般不受短期市場波動的影響 4、上市公司公積金的來源有_。A股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng)依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C股東大會決議后提取的任意公積金D公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分5、以下混合基金中投資風險最低的是

9、_A:偏股型基金B(yǎng):靈活配置型基金C:偏債型基金D：股債平衡型基金 6、基金管理公司的發(fā)起人自公司成立_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A：1，1B：2，1C：2，2D:1,2 7、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括_.A時間優(yōu)先原則B客戶優(yōu)先原則C價格優(yōu)先原則D數(shù)量優(yōu)先原則 8、開放式基金非交易過戶的情況不包括_.A繼承B捐贈C申購和贖回D司法強制執(zhí)行 9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指_。A債券交易期限B債券發(fā)行期限C利息償還期限D(zhuǎn)債券有效期限 10、下列哪項不是基金合同需明確的內(nèi)容_A基金收益分配原則B募集基金的目的C基金交易價

10、格D基金運作方式11、根據(jù)證券投資基金運作管理辦法，開放式基金的基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿_人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。連續(xù)_個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 12、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當在每6個月結(jié)束之日起_內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上.A15日B30日C45日D60日 13、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為_。A認購權(quán)證B認股權(quán)證C備兌權(quán)

11、證D認沽權(quán)證14、“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金_的特點。A：集合投資B：無風險性C：分散風險D：專業(yè)理財 15、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取_等行政監(jiān)管措施.A監(jiān)管談話B出具警示函C暫停履行職務(wù)D認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者 16、債券基金收益與市場利率的關(guān)系是_A：同方向變動B：反方向變動C：無關(guān)的D：不確定的 17、基金經(jīng)理管理基金未滿_的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。A：3個月B：半年C：9個月D:1年 18、

12、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括_.A營銷過程管理B營銷環(huán)境分析C營銷組合設(shè)計D目標客戶確定 19、QDII基金份額凈值應(yīng)當至少每_計算并披露一次。A：日B:3日C:5日D：周 20、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是_。A基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值B基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程D基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格 21、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A資產(chǎn)價值B賬面價值C清算資金D實際價值 22、在基金運作中起著核心作用的是_。A基金份額持有人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管和自律組織23、下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則,說法正確的有_。A對同一類基金進行分析評價時，應(yīng)保持標準、方法等的一致性B對同一類基金進行分析評價時,可以不用保持標準、方法等的一致性C對不同類別的基金進行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標準和方法D對不同類別的基金進行分析評價時，也應(yīng)保持標準、特點等的一致性 24、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是_。A債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公