深圳地區(qū)出口機電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)審評定標(biāo)準(zhǔn)

1、附件3:深圳地區(qū)出口機電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)審評定標(biāo)準(zhǔn)評定要求和方法1、評定方法：評價細(xì)則有九個評定要素共三十一個評定要點，企業(yè)可采用合格評定方法，根據(jù)企業(yè)實際質(zhì)量水平和生產(chǎn)狀況進行客觀評價。誠信等級為A、B,方可參評一、二類企業(yè)。2、評定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)的程度，評定結(jié)果分為符合（完全符合要求）、基本符合（存在缺陷,但總體上基本符合要求）、不符合（不符合要求）、不適用（該要求不適用于該企業(yè)）。企業(yè)名稱：企業(yè)注冊號:評定要素廳P評定要點評價內(nèi)容評定結(jié)果符合基本符合不符合不適用一、企業(yè)信用情況1企業(yè)誠信守法情況1、是否遵守檢驗檢疫法律法規(guī)*2、企業(yè)信用等級A級為“符合”，B級為“基本符合”，GD級為“

2、不符合”并只能評定為三類或四類企業(yè)。2履行承諾情況*1、有無對產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求做出承諾并履行2、啟龍簽訂出口產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾書并履行3承擔(dān)社會責(zé)任情況1、是否遵守國家和地方勞動和社會保障法律法規(guī)*2、有無侵犯社會公共利益如安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面內(nèi)容的行為3、是否建立社會責(zé)任和職業(yè)健康安全管理體系，獲得認(rèn)證（如OHSAS18000,SA8000ICTI）運行4其他社會評價情況其他政府部門或機構(gòu)的信用評價情況，是否被列為黑名單二、企業(yè)生產(chǎn)條件5生產(chǎn)所需硬件情況*1、企業(yè)的生產(chǎn)車間、生產(chǎn)設(shè)備是否與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)*2、生產(chǎn)環(huán)境是否干凈整齊，生產(chǎn)秩序是否良好，人流、物流通道

3、是否暢通，能否為產(chǎn)品提供適宜的防護6生產(chǎn)設(shè)備更新情況*1、是否建立生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)、檢修、維修控制程序，是否建立了生產(chǎn)設(shè)備臺帳*2、生產(chǎn)設(shè)備的日常保養(yǎng)、檢修記錄是否完整7特殊、關(guān)鍵過程*是否存在特殊、關(guān)鍵過程？其工藝參數(shù)是否有文件規(guī)定并被監(jiān)控和記錄？8生產(chǎn)設(shè)備能耗狀況1、是否了解能耗和環(huán)保的有關(guān)法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)墓?jié)能降耗措施2、是否獲得節(jié)能、環(huán)境管理體系認(rèn)證3、設(shè)備是否加裝節(jié)能設(shè)施或使用帶節(jié)能標(biāo)識的設(shè)備，是否對設(shè)備的耗能進行監(jiān)控（如水、電、氣）三、企業(yè)檢測能力9進貨檢驗情況*是否建立進貨檢驗和驗證程序，并按照文件要求對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進行檢驗和驗證，是否有相應(yīng)的記錄10半成品檢驗情況*是否對

4、半成品進行檢驗并有相應(yīng)的記錄11成品檢驗情況*是否建立成品檢驗控制程序，有相應(yīng)的檢驗記錄12檢測設(shè)備*1、是否建立并保持檢測設(shè)備管理程序。*2、是否建立檢測設(shè)備管理臺帳，當(dāng)缺少產(chǎn)品安全、衛(wèi)生項目檢測所必需的常規(guī)設(shè)備時，是否有其他保證措施。*3、檢測儀器、設(shè)備是否經(jīng)過有效檢定或校準(zhǔn)。內(nèi)校儀器是否有校準(zhǔn)規(guī)程和記錄*4、各檢驗崗位儀器設(shè)備的精度，應(yīng)滿足產(chǎn)品檢驗的要求。5、當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時，企業(yè)是否對以往測量結(jié)果的后效性進行評價并采取適當(dāng)措施和記錄13檢測標(biāo)準(zhǔn)*1、企業(yè)是否收集掌握相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)并及時更新2、檢測人員是否經(jīng)過相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法的培訓(xùn)或有證據(jù)顯示已具備相應(yīng)的能力*3、企業(yè)是

5、否根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定檢驗規(guī)程并遵照執(zhí)行14實驗室認(rèn)可是否建立相關(guān)實驗室，實驗室是否通過相關(guān)認(rèn)可四、企業(yè)人員素質(zhì)15企業(yè)檢驗人員、質(zhì)量控制點、實驗室人員（三類人員）的資質(zhì)*1、是否確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所必需的能力？三類人員及特殊、關(guān)鍵過程操作人員的崗位能力要求是否得到識別，上崗前資質(zhì)和能力是否得到確認(rèn)。16人員培訓(xùn)*是否制定了培訓(xùn)計劃并執(zhí)行，是否有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄？五、原材料供應(yīng)方管理能力17供方評價方法是否制定了選擇供方的評價方法及其控制措施18肩效的日常管理*是否建立并保持合格供方名單，并在合格供方采購，采購資料齊全19供方取消機制*是否定期對合格供方進行考核、評價，是否有取消不合格供方的

6、機制。六、企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況20對出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴信息的收集能力以及對所收集信息的反應(yīng)能力、處理效果*是否建立出口產(chǎn)品預(yù)警、索賠、退貨及投訴信息管理程序，規(guī)定收集信息的渠道和方式，并采取相應(yīng)措施21企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量原因被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況卜對不合格產(chǎn)品實施召回的能力及實施*1、在本監(jiān)管周期內(nèi)是否發(fā)生過已出口產(chǎn)品存在嚴(yán)重質(zhì)量問題、消費者嚴(yán)重投訴、客戶主動召回、被國外相關(guān)機構(gòu)通報召回等情況？*2、如有上述情況，企業(yè)是否積極配合檢驗檢疫局的調(diào)查并及時分析原因，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并提交相關(guān)材料。*3、企業(yè)對不合格產(chǎn)品實施召回的能力及實施情況（全部召回

7、、部分召回、無法召回、不愿召回）七、企業(yè)產(chǎn)品追溯能力22企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品可追溯體系（適用時）*適用時是否建立產(chǎn)品追溯管理程序？在有可追溯性要求的場合，是否控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。23產(chǎn)品可追溯能力*產(chǎn)品及其包裝上是否有生產(chǎn)商信息、注冊登記號、認(rèn)證號、商標(biāo)、型（款）號、標(biāo)記、生產(chǎn)批號以及經(jīng)售商情況等可追溯性標(biāo)識及記錄。八、企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立情況24質(zhì)量管理體系的適宜性是否按照企業(yè)自身特征，建立適宜的質(zhì)量管理體系，形成文件，并運用內(nèi)審、管理評審或其他手段加以實施和保持、定期評價體系的適宜性。25質(zhì)量管理體系的充分性質(zhì)量體系是否覆蓋了所有的質(zhì)量管理過程及相關(guān)部門，是否運用管理評審或具他手段保持

8、質(zhì)量管理體系運行的充分性26質(zhì)量管理體系的有效性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否進行了原因分析，采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，其效果是否得到驗證。是否運用管理評審或其他手段保持質(zhì)量管理體系運行的有效性九、其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況27企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量第f任人意識*是否樹立企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人意識，加強產(chǎn)品的安全質(zhì)量控制28企業(yè)對檢驗檢疫制度的執(zhí)行程度* 1、是否建立并保持與檢驗檢疫部門的溝逋交流機制，傳達檢驗檢疫部門的政策法規(guī)，是否建立檢驗檢疫業(yè)務(wù)與報檢員管理制度，并后效實施* 2、是否主動配合檢驗檢疫機構(gòu)人員完成各項檢驗檢疫監(jiān)管工作。* 3、對各類檢驗監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項是否及時進行有效整改。29貨倉管理情況*1.倉庫存儲條件是否與生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品要求相適應(yīng)。*2.原材料、成品是否按文件規(guī)定貯存、收發(fā)。帳、物、卡是否相符。30不合格品控制* 1、企業(yè)是否建立并保持不合格品控制程序。* 2、對不合格品是否進行了有效的鑒別、標(biāo)識、隔離、處置等以防止誤用，是否后相關(guān)記錄* 3、對返工、返修品是否進行了重新檢驗并記錄。* 4、是否對不合格品的控制活動進行審核，并采取必要的糾正和預(yù)防措施。31產(chǎn)品質(zhì)量信息* 1、實施產(chǎn)品質(zhì)量許可證、型式試驗確認(rèn)（產(chǎn)品類別安全測試）或備案制度的企業(yè)應(yīng)獲得有效的證書或認(rèn)可。* 2、近期企業(yè)產(chǎn)品型式試驗（產(chǎn)品類別安