風險分級管控管理制度_8113

1、.瀘州發(fā)展機械有限公司青島分風險分級管控管理制度版本號： 00執(zhí)行日期： 2018 年 6 月 1 日公司起草者 :審核者 :批準者 :1 目的1.1 為了全面掌握本公司在操作及作業(yè)活動和設(shè)施、部位、場所、區(qū)域中存在的風險，有針對性的進行風險分級管控，確保危險源得到有效控制，避免事故發(fā)生，特制定本規(guī)定。2 范圍2.1 本規(guī)定適用于本公司范圍內(nèi)所有操作及作業(yè)活動和設(shè)施、部位、場所、區(qū)域中危險源的識別、評價、分級管控、更新與管理。3 職責3.1 車間 / 部門識別和評價管理范圍內(nèi)風險點中的危險源；制定危險源的控制措施；形成風險分級管控清單；對管理范圍內(nèi)風險點中的危險源進行管控。3.2安全管理部3.

2、2.1匯總評價各部門提報的危險源，確定公司危險源清單并進行分類；3.2.2組織制定危險源的控制措施；3.2.3監(jiān)督檢查危險源的控制情況；3.2.4跟蹤驗證所制定的控制措施的實施。3.3技術(shù)部3.3.1參與風險評價工作，提出建議。3.3.2參與風險管控措施制定，對可行性和適用性進行審核。4 參考文件4.1 企業(yè)職工傷亡事故分類4.2職業(yè)病危害因素分類目錄4.3工作場所有害因素職業(yè)接觸限值4.4職業(yè)性接觸毒物危害程度分級4.5安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則 DB37/T 2882 20164.6工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則DB37T 2974-20174.7用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系

3、細則DB37/T 2973 2017.5 術(shù)語和定義5.1 危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。5.2 危險源識別：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。5.3 風險點：風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。5.4 風險評價：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.5 風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。5.6 風險分級管控：按照風險不同級別

4、、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。5.7 風險控制措施：企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。6 運行程序6.1 風險分級管控流程成立組織機構(gòu)劃分風險點識別風險點中危險源評價危險源風險識別重大風險確定風險點級別制定管控措施根據(jù)分級確定分級管輸出風險分級管控清單控人（見記錄 7.1）風險告知如發(fā)生 6.12 所列情況，應更新風險分級管控體系6.2 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰。示例：如污水處理區(qū)、生產(chǎn)設(shè)備裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。.6.3 操作及作業(yè)活動

5、風險點劃分應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。6.4 采用適合的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備、設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.5 設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表分析法（ SCL）（見附錄8.1 ） 等方法，作（見附錄8.2 ）等方法進行業(yè)活動危險源辨識應采用作業(yè)危害分析法（ JHA）危險源辨識。6.6采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價危險源的風險程度（見附錄8.3 ）。按照 DB37/T 2973 2017中 5.5.1 進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級（見附錄

6、8.4 ）。6.7按風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。6.8風險控制措施的制定應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施五個方面入手，結(jié)合公司的實際工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、國家和行業(yè)法規(guī)、標準等，充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性。6.9以下情形認定為重大風險：6.9.1違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；6.9.2發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；6.9.3涉及重大危險源的；6.9.4具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；6.9.5

7、經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的（一級） 。6.10上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。6.11在公司及廠區(qū)大門醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡或告知欄，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故類別、管控措施及報告方式等內(nèi)容。職工上崗前對其培訓風險分級管控清單，使其在工作前清楚本崗位、工序存在的風險，及如何規(guī)避及控制相關(guān)風險。6.12每年至少進行一次風險分級管控體系的評審或更新。以下情況需及時重新進行危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單：工藝、設(shè)備、人員等發(fā)生重大變更時；工程控制措施發(fā)生變更時；有必要重新進行

8、風險分級管控體系更新的其他情況。6.13安全管理部統(tǒng)一保存風險分級管控的相關(guān)資料和記錄。各部門保存本部門風險分級管控的相關(guān)資料和記錄。7 記錄7.1 風險分級管控清單樣表.風險點登記風險評價風險控制措施風險分級管控危險源描述適用于作業(yè)條件危險評價管控措施類型（設(shè)備部構(gòu)成重危險風險管控責任人危險因素（導致事件發(fā)直接判人物管理管控序號位置名稱位場所區(qū)域可能導致要危險源等點等責任單位生的觸發(fā)因素）/ 職業(yè)定法畫LECD層級/ 班組/ 作業(yè)活動）的傷害源畫級級培訓教育個體防護工程技術(shù)應急處置行政管理崗位車間級公司級危害因素注：可能導致的傷害類型為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙

9、、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害共二十類（企業(yè)職工傷亡事故分類）及職業(yè)病（職業(yè)病分類和目錄）。制表人:審核/ 批準人:日期：日期：8 附錄附錄 8.1安全檢查表分析法（SCL）（根據(jù)公司生產(chǎn)實際自行編制安全檢查表）附錄 8.2作業(yè)危害分析法（JHA）風險度 R=可能性 L×后果嚴重性S 的評價法1. 評估危害及影響后果的嚴重性（ S）等級法律、法規(guī)及其他人員直接經(jīng)停工企業(yè)形象要求濟損失5違反法律、法規(guī)和死亡100 萬部分裝置（>2重大國際標準元以上套）或設(shè)備影響4潛在違反法規(guī)和標喪失勞動能力50

10、 萬元2 套裝置停工、行業(yè)內(nèi)、 省準以上或設(shè)備停工內(nèi)影響不符合上級公司或截肢、骨折、聽1 萬 元1 套裝置停工3行業(yè)的安全方針、地區(qū)影響力喪失、慢性病以上或設(shè)備制度、規(guī)定等.2不符合企業(yè)的安全輕微受傷、間歇1 萬 元受影響不大， 幾公司及周操作程序、規(guī)定不舒服以下乎不停工邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損2. 事件發(fā)生的可能性（ L）等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒5有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)4場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)

11、生或預期情況下發(fā)生沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序3執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有2效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，1嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。3. 安全風險等級判定準則（ R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動 / 控制措施實施期限20-25A/1 級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作立刻業(yè)，對改進措施進行評估15-16B/2 級

12、高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控立即或近期制程序，定期檢查、測量及評估整改9-12C/3 級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加2 年內(nèi)治理強培訓及溝通4-8D/4 級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但有條件、有經(jīng)需定期檢查費時治理1-3E/5 級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄4. 風險評估矩陣表.5. 工作危害分析（ JHA）評價表附錄 8.3作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）D=LECL發(fā)生事故的可能性大小（具體分值見表8.3.1）；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（具體分值見表8.3.2 ）；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（具體分值見表8.3.3 ）；D風險值（具體分值見表8.3.4

13、 ）。表 8.3.1分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料0.5很不可能6相當可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能.1可能性小，完全意外說明：1.當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小(L) ：絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為 1。2. 從系統(tǒng)安全角度考察， 絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1 ，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。表 8.3.2分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地

14、暴露說明： 人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為 10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5 ，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。表 8.3.3分數(shù)值產(chǎn)生的后果分數(shù)值產(chǎn)生的后果100災難、 1 人以上死亡3輕傷50非常嚴重，可能死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求20嚴重，重傷說明：將事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍規(guī)定其分數(shù)值為1 100。把需要救護的輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為 100，其他情況的數(shù)值均為1 與 100 之間。表D值危險程度D 70極其危險，需要立即采取控制措施

15、進行整改。20D70一般危險，由責任部門（車間）制定控制措施并組織實施，需要注意D<20稍有危險，可以接受，由責任部門（車間）的班組進行管理控制。危險源的安全風險評價結(jié)果根據(jù)評價分值和法律法規(guī)的符合性進行判定。a) D 值 70 分的以及不符合法律法規(guī)及其他要求的，為重大危險源，需立即整改，必要時停止作業(yè)；b) 20 分 D值 <70 分為一般危險源，需進行控制；c) 20 分以下的，可維持管理 , 但需注意。附錄 8.4作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級接觸生產(chǎn)性粉塵作業(yè)參照 GBZ/T 229.1 的規(guī)定，生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級指數(shù)按式（1）計算：.G WM WB WL .(1)式中：G

16、分級指數(shù)；WM 粉塵中游離二氧化硅含量的權(quán)重數(shù)；WB 工作場所空氣中粉塵職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù)；WL 勞動者體力勞動強度的權(quán)重數(shù)。粉塵中游離二氧化硅含量（M）的分級和權(quán)重數(shù)WM取值見附錄 A.3 。工作場所空氣中粉塵的職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù)WB直接取粉塵的職業(yè)接觸比值B， B=粉塵濃度實測值÷接觸限值。勞動者體力勞動強度分級見附錄LA.2，權(quán)重數(shù) W取值見附錄 A.2 。根據(jù)分級指數(shù) (G) ，將生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分為四個級別，見表1。表 1生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級分級指數(shù) (G)作業(yè)分級1相對無害1G6輕度危害6G16中度危害G16重度危害8.4.2接觸化學物作業(yè)參照 GBZ/T 229.2 的

17、規(guī)定，接觸化學物作業(yè)分級指數(shù)按式（2）計算：G WD WB WL .(2)式中：G 分級指數(shù)；WD 化學物危害程度的權(quán)重數(shù)；WB 工作場所化學物職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù)；WL 勞動者體力勞動強度的權(quán)重數(shù)。其中，勞動者體力勞動強度的權(quán)重數(shù) WL取值見附錄 A.2 ，化學物的危害程度由其危害指數(shù)（ THI）決定， THI按附錄 C計算，危害程度的權(quán)重數(shù) WD取值見附錄 A.4 。工作場所化學物職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù) WB直接取化學物的職業(yè)接觸比值 B，B=化學物濃度實測值÷接觸限值。根據(jù)分級指數(shù) (G) ，將接觸化學物作業(yè)分為四個級別，見表2。表 2接觸化學物作業(yè)分級分級指數(shù) (G)作業(yè)分級G

18、1相對無害1G6輕度危害6G 24中度危害G24重度危害8.4.3接觸高溫作業(yè).根據(jù)勞動者體力勞動強度、接觸高溫作業(yè)時間和WBGT測量結(jié)果按照 GBZ/T 229.3 的規(guī)定將高溫作業(yè)分為輕度危害（級）、中度危害（級）、重度危害( 級)和極度危害 (級 )。接觸噪聲作業(yè)接觸穩(wěn)態(tài)噪聲和非穩(wěn)態(tài)連續(xù)噪聲作業(yè)依據(jù)8小時等效聲級 （LEX,8h）或40小時等效聲級（ LEX,w）測量結(jié)果、接觸脈沖噪聲作業(yè)依據(jù)聲壓級峰值（Lpeak）和工作日內(nèi)的脈沖次數(shù)（ n）測量結(jié)果，按照 GBZ/T 229.4 的規(guī)定將噪聲作業(yè)分為輕度危害、中度危害、重度危害和極度危害。接觸電離輻射作業(yè)密封源和射線裝置產(chǎn)生的電離輻射

19、，根據(jù)作業(yè)工人接觸的年有效劑量（E），參照GB18871規(guī)定的職業(yè)照射劑量限值分為四個級別，見表3。年有效劑量（ E）的測量參照GBZ 128。表 3電離輻射作業(yè)分級年有效劑量（ E）作業(yè)分級1/10 劑量限值輕度危害3/10 劑量限值中度危害1/2 劑量限值重度危害劑量限值極度危害作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險按式（3）計算：nTCiPMS .(3)i1式中：T 風險值；n 職業(yè)病危害因素類別序號， i-n 對應的取值 (1 n) ； Ci 各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的權(quán)重數(shù)；M 職業(yè)病危害防控措施權(quán)重數(shù)；S 職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結(jié)果的權(quán)重數(shù)。P 各作業(yè)崗位勞動定員的權(quán)重數(shù)。各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的

20、權(quán)重數(shù)Ci 取值見附錄 A.5 。作業(yè)崗位勞動定員的權(quán)重數(shù)P取值見附錄 A.6 。職業(yè)病危害防控措施的權(quán)重數(shù)M取值見附錄 A.7 。職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結(jié)果的權(quán)重數(shù)S取值見附錄 A.8 。根據(jù)風險值（ T），將作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分為4個級別，見表 4。表 4 作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級風險值（ T）風險分級T 1低風險.1T8一般風險8 T32較大風險T 32重大風險A.1職業(yè)體力勞動強度分級常見職業(yè)體力勞動強度分級L的確定可參照表 A.1 。表 A.1常見職業(yè)體力勞動強度分級體力勞動強度職業(yè)描述分級坐姿：手工作業(yè)或腿的輕度活動（正常情況下，如打字、縫紉、腳I （輕勞動）踏開關(guān)等）；立

21、姿：操作儀器，控制、查看設(shè)備，上臂用力為主的裝配工作。手和臂持續(xù)動作（如鋸木頭等）；臂和腿的工作（如卡車、拖拉機II （中等勞動） 或建筑設(shè)備等運輸操作） ；臂和軀干的工作（如鍛造、風動工具操作、粉刷、間斷搬運中等重物、除草、鋤田、摘水果和蔬菜等）。臂和軀干負荷工作（如搬重物、鏟、錘鍛、鋸刨或鑿硬木、割草、III（重勞動）挖掘等）。IV （極重勞動）大強度的挖掘、搬運，快到極限節(jié)律的極強活動。A.2體力勞動強度分級和權(quán)重數(shù)取值體力勞動強度分級和權(quán)重數(shù)（WL）取值可參照表A.2 。表A.2體力勞動強度分級權(quán)重數(shù)取值體力勞動強度級別權(quán)重數(shù)（ W）LI( 輕)1.0II(中)1.5III(重)2.0IV( 極重 )2.5A.3粉塵中游離二氧化硅含量的分級和權(quán)重數(shù)取值粉塵中游離二氧化硅含量（M）的分級和權(quán)重數(shù)（WM）取值可參照表 A.3 。表 A.3游離二氧化硅含量的分級和取值游離二氧化硅含量（ M）%權(quán)重數(shù)（ W）MM 10110M50250M804M 806.注：石棉及石棉纖維、木粉塵為確定人類致癌物粉塵，（WM）取值列入 M 80 %一類。A.4化學毒物的危害指數(shù)THI分級和權(quán)重數(shù)取值化學毒物的危害指數(shù)THI分級和權(quán)重數(shù)（WD）取值可參照表 A.4 。表 A.4化學毒物的