GSV驗廠內(nèi)審逐對核對檢查表

1、.GSV驗廠內(nèi)審核對檢查表一、人員安全1、新員工定位不包括確認(rèn)所有人員進(jìn)出都佩戴胸卡 2、新員工定位不包括將未經(jīng)授權(quán)人員報告給保安或管理人員 3、未鼓勵員工報告可疑活動或安全侵害 4、未提供給員工書面的行為準(zhǔn)則 二、儲存區(qū)&分布1、內(nèi)外部貨物未隔離 2、未指定安全管理員或監(jiān)督員監(jiān)督集裝箱的裝卸貨及出廠情況 3、貨物和停車區(qū)沒有準(zhǔn)備電子系統(tǒng) 4、沒有裝貨確認(rèn)程序阻止未列入載貨清單的貨物裝運 5、貨物裝運前未識別、貼標(biāo)簽并稱重 6、未執(zhí)行7點檢查法 7、集裝箱出廠時未使用安全鉛封 8、未發(fā)行并追蹤鉛封 9、沒有禁止未授權(quán)人員接觸未使用的鉛封 10、沒有記錄鉛封號和車牌號 11、沒有記錄鉛封號和司機

2、XX 12、沒有記錄鉛封號和裝運的日期和時間 13、沒有記錄鉛封號和集裝箱號 14、裝運完成后卡車未裝鉛封 15、集裝箱出廠前未核實鉛封號 三、物理安全1、工廠沒有后備電力供應(yīng)給警報系統(tǒng) 2、警報系統(tǒng)未正常工作 3、警報系統(tǒng)未執(zhí)行正常測試 4、警報系統(tǒng)未報告侵害行為 5、工廠周圍不安全 6、圍墻和門沒有維修和保養(yǎng) 7、工廠周圍未執(zhí)行日、周、月度正常檢查：包括檢查損害或維修等 8、照明系統(tǒng)沒有緊急電力 9、未禁止未授權(quán)人員進(jìn)入電源開關(guān)處 10、保安沒有進(jìn)行特殊保安培訓(xùn) 11、保安沒有穿制服 12、未在每個出入口設(shè)保安 13、員工進(jìn)出沒有記錄 14、未監(jiān)視員工進(jìn)出的可疑活動 15、貨物包裝區(qū)沒有攝

3、像頭 16、員工與訪客、供應(yīng)商、維修人員等是同一個門進(jìn)出 17、未通過訪客證的發(fā)行和歸還控制訪客證 18、進(jìn)入高安全區(qū)域時，訪客沒有登記并監(jiān)視 19、沒有書面程序執(zhí)行包裹分發(fā)前的檢查 20、進(jìn)出運輸車輛未執(zhí)行額外或獨立檢查 21、沒有要求運輸司機出示XX 22、沒有要求運輸司機在進(jìn)出時出示載貨單 23、運輸出入口，沒有車牌信息記錄 24、運輸出入口，沒有集裝箱號記錄 25、運輸出入口，沒有門衛(wèi)簽名 26、出運時未檢查鉛封 27、出運時未記錄鉛封號 28、出運時未保留集裝箱鉛封號副本 29、集裝箱交給下一個供應(yīng)鏈時，未檢查鉛封號 30、集裝箱交給下一個供應(yīng)鏈時，未檢查鉛封以確保完整無缺 31、若

4、允許進(jìn)入工廠區(qū)域，未檢查供應(yīng)商和訪客車輛 32、停車區(qū)沒有被監(jiān)控 33、沒有程序報告貨物短缺和過剩 四、裝運信息控制1、裝運信息要求沒有被自動化操作 五、記錄&備有證明1、工廠沒有指派安全領(lǐng)導(dǎo)人 六、信息進(jìn)入控制 1、工廠沒有程序識別哪些員工可以進(jìn)入高安全區(qū)域 2、未提供給相關(guān)員工獨立的IT系統(tǒng)賬號 3、沒有指派系統(tǒng)管理員建立用戶ID 4、電腦信息沒有備份 七、承包商控制 1、工廠選擇承包商時，沒有考慮到承包商的財政穩(wěn)定性 2、工廠選擇承包商時，沒有考慮到承包商的歷史 八、出口物流1、選擇承運人時，沒有考慮到承運人的財政穩(wěn)定性 2、國內(nèi)運輸沒有要求貨物在指定時限內(nèi)運輸廠房內(nèi)是否安裝了入侵廠區(qū)監(jiān)

5、測器或警報系統(tǒng).所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法進(jìn)入.廠房的圍墻是否達(dá)到指定高度，以有效阻止非法進(jìn)入.是否每周巡查廠區(qū)的周邊環(huán)境，及時上報各種情況.是否有想鄰/倒掛之建筑物或樹葉阻擋視線.與廠區(qū)相連的地下位置是否采取保安措施阻止非法進(jìn)入.晚間或天色昏暗時，整個廠區(qū)及周邊圍墻的照明設(shè)施是否亮著.只有授權(quán)人員才能控制照明開關(guān).廠內(nèi)是否有指定的保安隊伍每天24小時值班.是否有保安在廠內(nèi)巡邏.保安是否配置了呼叫通話機.工廠周邊圍欄是否禁止停放車輛.上下班期間，廠門口是否有保安員巡查及監(jiān)控錄像.員工出入工廠時是否需出示由廠方簽發(fā)附有照片的員工照.是否由保安監(jiān)控廠內(nèi)限制區(qū)的出入情況.是否僅授權(quán)

6、保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門鑰匙或出入廠門控制權(quán).是否有員工出入廠門的記錄.當(dāng)班保安或保安除履行其職責(zé)外是否定時查看CCTV記錄.供貨商拜訪是否需要提前通知.是否采取了有效核對身份的方式以登記所有來訪者及供貨商.來訪登記是否記錄了所有出入情況.是否登記訪客牌的收發(fā)情況以便對訪客牌進(jìn)行有效管理.訪客在來訪過程中是否有員工陪同.訪客及員工停車場是否由保安監(jiān)控并與工廠其它入口隔離.訪客車輛停泊區(qū)是否有識別（泊車線、泊車帶、車窗標(biāo)示圖.）是否制定了相關(guān)制度在員工離職后立即取消其出入權(quán)限.是否有政策規(guī)定要以書面列明所有保安規(guī)章制度.廠內(nèi)是否有保安部門/保安人員.是否已經(jīng)委派一位公司員工負(fù)責(zé)工廠及

7、員工之保安工作.是否有指定的廠內(nèi)員工負(fù)責(zé)保安檢查或保安評估工作.是否每半年進(jìn)行一次現(xiàn)場保安評估查找不足并采取必要措施.是否已制定工廠保安計劃并每半年對此進(jìn)行檢討/更新.保安規(guī)章制度是否適用于臨時雇員及兼職人員.是否將保安制度在廠內(nèi)以海報或公告版的形式加以公布.保安員是否接受了有關(guān)工廠保安的專業(yè)培訓(xùn)并取得上崗證書.保安是否將事故情況向保安主管匯報.是否訂立了安檢程序?qū)λ朽]寄來的包裹及信件在分發(fā)前進(jìn)行安全檢查.是否按照雇傭申請程序進(jìn)行所有招聘工作.是否對每個應(yīng)聘者都進(jìn)行了面試.是否對所有的應(yīng)聘者進(jìn)行了合法的背景審查.應(yīng)聘者的背景審查是否包含了過往任職紀(jì)律及犯罪紀(jì)律調(diào)查.應(yīng)聘者的身份驗證是否包含核

8、實XX及學(xué)歷證明.是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料.是否為每一位員工開立永久之個人人事檔案，內(nèi)含員工XX、出生日期及XX.是否由某一指定部門簽發(fā)及管理員工證.是否制定了收回員工證/或消除門禁出入授權(quán)的相關(guān)程序.補發(fā)丟失的員工證時，是否已將丟失的員工證注失并通知保安.員工在入職培訓(xùn)時獲明確告知在長內(nèi)是否需時刻佩帶員工證.新員工在入職時已獲明確告知在如發(fā)現(xiàn)身份不明人員、違反使用計算機安全守則及內(nèi)部不法勾當(dāng)之行為時，需要向廠方匯報.是否要求新員工如發(fā)現(xiàn)保安設(shè)施出現(xiàn)保安問題（如門鎖、窗及廠房設(shè)施損壞）時需進(jìn)行匯報.是否訂立了安檢程序?qū)Τ鋈氲呢涇囘M(jìn)行安全檢查.是否對出入的運輸車進(jìn)行登記

9、， 包括司機XX、車牌號及拜訪事由.是否要求運輸司機出示帶有照片的XX明.對離開車輛的檢查是否包括了查看貨物清單、記錄集裝箱號及封條號.但凡發(fā)現(xiàn)離廠運輸車的封條號不符或封條號破損，是否立即向負(fù)責(zé)保安的管理層匯報情況并檢查集裝箱.將貨物提交給供應(yīng)鏈下一環(huán)節(jié)時是否再次核對集裝箱封條號的準(zhǔn)確性.進(jìn)出貨停車場是否與其它停車場分開.是否禁止訪客及員工將車輛停放在貨物運輸車附近.是否采取了措施預(yù)防貨物在生產(chǎn)、組裝及包裝過程中被干擾.是否采取了措施以檢測并匯報貨物在裝入集裝箱時發(fā)生數(shù)目不符的情況.是否指定員工負(fù)責(zé)提供出貨產(chǎn)品之準(zhǔn)確數(shù)據(jù).是否有指定員工已接受了關(guān)于出貨到美國所需資料之培訓(xùn)是否保存所有的出貨記錄

10、工廠是否有進(jìn)行季檢或突擊抽查以確保出貨數(shù)據(jù)得到妥善的保存國際貨物與國內(nèi)貨物是否在廠內(nèi)分開處理.是否由保安主任及/或工廠管理人員監(jiān)督集裝箱的裝運過程是否獲授權(quán)人員才可出入裝貨區(qū)是否采取了保安控制措施以防止在裝貨過程中將非貨單上的物品裝入集裝箱貨物檔及裝箱單是否準(zhǔn)確、清楚、完整.是否有相關(guān)政策規(guī)定將發(fā)現(xiàn)的運輸及/或連帶單據(jù)的異常情況向管理層匯報.是否制定了書面程序追蹤商品/集裝箱在國內(nèi)運送的情況.貨物箱是否貼好標(biāo)簽并在裝載前秤重.是否有訂立了書面程序以確保在運至美國的集裝箱上均使用ISO-17712 高度保安封條.是否有訂立集裝箱密封條的鎖上、更換、記錄及追蹤，及保存相關(guān)密封條記錄的制度.是否有訂

11、立制度以記錄獲授權(quán)接觸高度保安密封條及封條管理記錄的員工.是否只有指定的廠方管理人員或保安主管才能接觸到高度保安密封條及封條管理記錄.封條管理紀(jì)錄需保存6 個月.對于如何挑選需進(jìn)入廠內(nèi)進(jìn)行工作的承包商，是否制定了書面規(guī)定.挑選承包商時，是否有考慮其保安措施及人員雇傭方法.公司是否有向承包商提供書面保安標(biāo)準(zhǔn)及守則（合同、手冊等）是否制定了相關(guān)程序以便承包商向廠方管理層匯報保安違規(guī)情況.是否與承包商進(jìn)行了非正式雇用約定.在挑選國內(nèi)承運商時，是否考慮到其保安歷史情況及人員雇傭方法.國內(nèi)運輸服務(wù)合同是否規(guī)定了至碼頭或集散地的駕駛路線以及是否訂明了運輸時限.國內(nèi)運輸服務(wù)合同是否有訂明集裝箱的追蹤管理、中

12、途停留/休息時間及沿途過夜的具體規(guī)定.國內(nèi)運輸服務(wù)合同中是否有訂明需將運輸途中發(fā)生的保安違規(guī)情況向廠方管理層匯報.廠方是否定期進(jìn)行保安突擊抽查以確保運輸保安合同已經(jīng)履行保安檢查紀(jì)錄需保存12 個月。是否制定了書面規(guī)章制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)操作自動化系統(tǒng).是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可接觸船務(wù)檔.是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可查閱貨柜出貨運輸數(shù)據(jù).是否制定了相關(guān)制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)接觸高度保安封條.是否采取了保護(hù)信息系統(tǒng)密碼的措施.只有相關(guān)員工才獲編配個人計算機系統(tǒng)賬戶.是否強制定期更改計算XX碼.計算XX碼在數(shù)次輸入錯誤后是否失效是否制定了相關(guān)制度以調(diào)整及解除計算機的使用權(quán)是否有一指定的系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)開立計算機使用者賬戶是否對未經(jīng)授權(quán)使用電子信息系統(tǒng)的情況進(jìn)行調(diào)查及記錄是否將計算機信息儲存于備用系統(tǒng)是