宏觀調(diào)控法律制度的一般原理

1、2021/4/11第十五章第十五章 宏觀調(diào)控法律制度宏觀調(diào)控法律制度的一般原理的一般原理2021/4/12案案 例例中央銀行宏觀調(diào)控案中央銀行宏觀調(diào)控案 【案情案情】中國人民銀行行使利率調(diào)整權(quán)連續(xù)八次降低存貸中國人民銀行行使利率調(diào)整權(quán)連續(xù)八次降低存貸款利率。自款利率。自1996年年5月至月至2002年年2月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行連續(xù)八次降低銀行存貸款利率，今天分列如下：人民銀行連續(xù)八次降低銀行存貸款利率，今天分列如下：2021/4/13 2003年年6月月 5日，中國人民銀行發(fā)布日，中國人民銀行發(fā)布關(guān)于進(jìn)一關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸業(yè)務(wù)管理的通知）（銀發(fā)步加強(qiáng)信貸業(yè)務(wù)管理的

2、通知）（銀發(fā)200321號，號，以下稱以下稱121號文）。中國人民銀行稱，出臺該政策是號文）。中國人民銀行稱，出臺該政策是由于由于2002年下半年以來，部分地區(qū)出現(xiàn)房地產(chǎn)投資年下半年以來，部分地區(qū)出現(xiàn)房地產(chǎn)投資增幅過高、商品房空置面積增加、房價上漲過快以及增幅過高、商品房空置面積增加、房價上漲過快以及低價位住房供不應(yīng)求和高檔住宅空置較多等結(jié)構(gòu)性問低價位住房供不應(yīng)求和高檔住宅空置較多等結(jié)構(gòu)性問題。部分地區(qū)的商業(yè)銀行為了搶占市場份額，違反有題。部分地區(qū)的商業(yè)銀行為了搶占市場份額，違反有關(guān)規(guī)定，放松信貸條件；一定程度上助長了部分地區(qū)關(guān)規(guī)定，放松信貸條件；一定程度上助長了部分地區(qū)房地產(chǎn)投資的過熱傾向。

3、房地產(chǎn)投資的過熱傾向。2021/4/14121號文要求各商業(yè)銀行對房號文要求各商業(yè)銀行對房地產(chǎn)信貸進(jìn)行更加嚴(yán)格的管理，地產(chǎn)信貸進(jìn)行更加嚴(yán)格的管理，對房地產(chǎn)開發(fā)商的開發(fā)貸款、對房地產(chǎn)開發(fā)商的開發(fā)貸款、儲備貸款、個人住房貸款、個儲備貸款、個人住房貸款、個人住房公積金貸款等人住房公積金貸款等7項貸款項貸款全面提高了門檻。全面提高了門檻。 2005年年8月月15日，中國人日，中國人民銀行向國務(wù)院建議，取消商民銀行向國務(wù)院建議，取消商品房預(yù)售制度。品房預(yù)售制度。 2021/4/15思考方向思考方向n1、中國人民銀行利率調(diào)整權(quán)的體現(xiàn)；、中國人民銀行利率調(diào)整權(quán)的體現(xiàn)；n2、中國人民銀行在我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中扮演著

4、什、中國人民銀行在我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中扮演著什么角色？么角色？n3、法律制度如何保障中央銀行履行其職責(zé)？、法律制度如何保障中央銀行履行其職責(zé)？2021/4/16n現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府有義務(wù)提供公共物品，實現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府有義務(wù)提供公共物品，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)運(yùn)行。其中，調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)運(yùn)行。其中，調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展是國務(wù)院及其宏促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展是國務(wù)院及其宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主管部門的一項重要的義務(wù)。為保障這些觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主管部門的一項重要的義務(wù)。為保障這些義務(wù)的履行，增進(jìn)相應(yīng)的績效，憲法和有關(guān)法律還賦義務(wù)的履行，增進(jìn)相應(yīng)的績效

5、，憲法和有關(guān)法律還賦予國務(wù)院及其宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主管部門相應(yīng)的權(quán)利宏予國務(wù)院及其宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主管部門相應(yīng)的權(quán)利宏觀調(diào)控權(quán)。其中，利率調(diào)整的決定權(quán)，是國家宏觀調(diào)觀調(diào)控權(quán)。其中，利率調(diào)整的決定權(quán)，是國家宏觀調(diào)控權(quán)體系中的權(quán)利之一?？貦?quán)體系中的權(quán)利之一。n宏觀調(diào)控權(quán)是法定的。宏觀調(diào)控權(quán)是法定的。憲法憲法第第15條及其修正案第條及其修正案第89條，是國務(wù)院行使宏觀調(diào)控權(quán)的憲法依據(jù)。調(diào)整利條，是國務(wù)院行使宏觀調(diào)控權(quán)的憲法依據(jù)。調(diào)整利率，是一項重要的宏觀調(diào)控行為，是宏觀調(diào)控權(quán)行使率，是一項重要的宏觀調(diào)控行為，是宏觀調(diào)控權(quán)行使的體現(xiàn)的體現(xiàn) 。2021/4/17利率調(diào)整決定權(quán)，既是中國人民銀行所享有的法定權(quán)利，利

6、率調(diào)整決定權(quán)，既是中國人民銀行所享有的法定權(quán)利，又是其法定義務(wù)又是其法定義務(wù) 。1992年以來，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，年以來，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，一些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)趨于惡化，通貨膨脹的問題日益嚴(yán)重。一些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)趨于惡化，通貨膨脹的問題日益嚴(yán)重。中國人民銀行先后幾次提高存貸款利率。中國人民銀行先后幾次提高存貸款利率。1994年以來，年以來，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢趨向另一面，通貨緊縮形勢日益明顯。為此，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢趨向另一面，通貨緊縮形勢日益明顯。為此，中國人民銀行根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)的新形勢特別是貨幣供應(yīng)量中國人民銀行根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)的新形勢特別是貨幣供應(yīng)量MI、消費(fèi)價格指數(shù)、消費(fèi)價格指數(shù)CPI和其他相關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)

7、指標(biāo)及其走勢，和其他相關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及其走勢，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，連續(xù)實施了八次降低存貸款利率從而及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，連續(xù)實施了八次降低存貸款利率從而及時地遏制或減緩了通貨緊縮的形勢，增強(qiáng)了國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)時地遏制或減緩了通貨緊縮的形勢，增強(qiáng)了國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)性，促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。調(diào)性，促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。 2021/4/1820032003年年4 4月月2828日，成立銀監(jiān)會，中國人民銀行的金融監(jiān)管日，成立銀監(jiān)會，中國人民銀行的金融監(jiān)管職能正式剝離，工作重點(diǎn)集中到貨幣政策和宏觀調(diào)控職能。職能正式剝離，工作重點(diǎn)集中到貨幣政策和宏觀調(diào)控職能。1212月月2727日公布的日公布的中國人民銀行法中國人

8、民銀行法修正案將中國人民銀修正案將中國人民銀行的職能明確定位為行的職能明確定位為“制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定”。貨幣政策的首要目標(biāo)是。貨幣政策的首要目標(biāo)是“保保持貨幣幣值的穩(wěn)定持貨幣幣值的穩(wěn)定”，而宏觀調(diào)控也要緊緊圍繞，而宏觀調(diào)控也要緊緊圍繞“金融穩(wěn)金融穩(wěn)定定”的大方向。的大方向。具體到本案例而言，雖然房地產(chǎn)業(yè)是否已經(jīng)過熱、將來應(yīng)具體到本案例而言，雖然房地產(chǎn)業(yè)是否已經(jīng)過熱、將來應(yīng)當(dāng)如何發(fā)展，并非央行的職責(zé)，但如何防止房地產(chǎn)市場過當(dāng)如何發(fā)展，并非央行的職責(zé)，但如何防止房地產(chǎn)市場過熱導(dǎo)致銀行信貸風(fēng)險提高，卻是央行應(yīng)當(dāng)關(guān)注

9、的焦點(diǎn)，央熱導(dǎo)致銀行信貸風(fēng)險提高，卻是央行應(yīng)當(dāng)關(guān)注的焦點(diǎn)，央行也正是根據(jù)行也正是根據(jù)中國人民銀行法中國人民銀行法賦予的職責(zé)和權(quán)限出臺賦予的職責(zé)和權(quán)限出臺的的121121號文件。號文件。 2021/4/19中國人民銀行法中國人民銀行法是宏觀調(diào)控方面的規(guī)范性法是宏觀調(diào)控方面的規(guī)范性法律文件，中國人民銀行的主要職責(zé)也是運(yùn)用貨幣律文件，中國人民銀行的主要職責(zé)也是運(yùn)用貨幣政策工具實現(xiàn)國家宏觀調(diào)控目標(biāo)。具體到本案例，政策工具實現(xiàn)國家宏觀調(diào)控目標(biāo)。具體到本案例，對對121號文件的激烈反響，反映了被監(jiān)管者、監(jiān)號文件的激烈反響，反映了被監(jiān)管者、監(jiān)管者及其機(jī)制等多方面的問題，體現(xiàn)了銀行監(jiān)管管者及其機(jī)制等多方面的問

10、題，體現(xiàn)了銀行監(jiān)管體制改革的復(fù)雜性和進(jìn)一步完善機(jī)制的迫切性。體制改革的復(fù)雜性和進(jìn)一步完善機(jī)制的迫切性。三大銀行法的頒布，還僅僅只是揭開了我國銀行三大銀行法的頒布，還僅僅只是揭開了我國銀行制度改革的序幕。制度改革的序幕。2021/4/110第一節(jié)第一節(jié) 宏觀調(diào)控法概述宏觀調(diào)控法概述一、相關(guān)概念闡釋一、相關(guān)概念闡釋宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控n宏觀調(diào)控是國家為實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的總量平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)宏觀調(diào)控是國家為實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的總量平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，而對國構(gòu)的優(yōu)化，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，而對國民經(jīng)濟(jì)總體活動進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制。民經(jīng)濟(jì)總體活動進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制。n從狹義上講它僅指貨幣

11、收支、財政收支和外匯收支從狹義上講它僅指貨幣收支、財政收支和外匯收支總量的調(diào)節(jié)和控制；從廣義上講，人們通常又把政府總量的調(diào)節(jié)和控制；從廣義上講，人們通常又把政府為彌補(bǔ)市場缺陷而采取的其他有關(guān)方面的宏觀措施也為彌補(bǔ)市場缺陷而采取的其他有關(guān)方面的宏觀措施也納入宏觀調(diào)控的范疇。納入宏觀調(diào)控的范疇。n19841984年中共中央作出的年中共中央作出的關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定中出現(xiàn)了中出現(xiàn)了“宏觀調(diào)節(jié)宏觀調(diào)節(jié)”的提法，到的提法，到19931993年年憲法憲法修修正時，才正式確立正時，才正式確立“宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控”這一概念。這一概念。2021/4/111宏觀經(jīng)濟(jì)政策宏觀經(jīng)濟(jì)政策n宏觀調(diào)控

12、，又稱宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，是國家對國民宏觀調(diào)控，又稱宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，是國家對國民經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系所進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制，一經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系所進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制，一般是通過宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)政策來實現(xiàn)的。般是通過宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)政策來實現(xiàn)的。n宏觀經(jīng)濟(jì)政策是指國家在一定時期內(nèi)按照宏觀宏觀經(jīng)濟(jì)政策是指國家在一定時期內(nèi)按照宏觀調(diào)控目標(biāo)的要求而制定的組織、調(diào)節(jié)、控制經(jīng)調(diào)控目標(biāo)的要求而制定的組織、調(diào)節(jié)、控制經(jīng)濟(jì)活動的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，是國家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，是國家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要工具。濟(jì)運(yùn)行，保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要工具。2021/4/112n主要內(nèi)容主要內(nèi)容w財政政策。財政政策

13、。它包括財政收入政策、財政支出政策和它包括財政收入政策、財政支出政策和債務(wù)政策。債務(wù)政策。w貨幣政策。貨幣政策。它主要是由中央銀行實施的，對經(jīng)濟(jì)運(yùn)它主要是由中央銀行實施的，對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)，主要集中在總量和結(jié)構(gòu)兩個方面行的干預(yù)，主要集中在總量和結(jié)構(gòu)兩個方面 。w產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策。它是國家為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展它是國家為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力布局，從增加有效供目標(biāo)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力布局，從增加有效供給方面促使社會總需求與總供給平衡的措施總和。給方面促使社會總需求與總供給平衡的措施總和。 w收人分配政策收人分配政策。它是以國民收入分配過程為直接調(diào)。它是以國民收

14、入分配過程為直接調(diào)節(jié)對象的，通過變動國民收入最終分配（即總需求）節(jié)對象的，通過變動國民收入最終分配（即總需求）調(diào)節(jié)社會供求關(guān)系。通過變動收入分配，兼顧積累調(diào)節(jié)社會供求關(guān)系。通過變動收入分配，兼顧積累與消費(fèi)，促使總供給與總需求實現(xiàn)大體平衡。與消費(fèi)，促使總供給與總需求實現(xiàn)大體平衡。 2021/4/113宏觀調(diào)控法宏觀調(diào)控法n宏觀調(diào)控法是指國家在調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，調(diào)節(jié)和控宏觀調(diào)控法是指國家在調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟(jì)活動過程中發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)制宏觀經(jīng)濟(jì)活動過程中發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。范的總稱。n目前，我國尚未制定一部統(tǒng)一的宏觀調(diào)控法，它是由目前，我國尚未制定一部統(tǒng)一

15、的宏觀調(diào)控法，它是由許多調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的法律、法規(guī)及規(guī)范性文許多調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件構(gòu)成的，如件構(gòu)成的，如預(yù)算法預(yù)算法、中國人民銀行法中國人民銀行法、稅收征收管理法稅收征收管理法、對外貿(mào)易法對外貿(mào)易法、價格法價格法等等。等等。 2021/4/114在人們的一般觀念中，宏觀調(diào)控仍然是政府的特權(quán)，宏觀在人們的一般觀念中，宏觀調(diào)控仍然是政府的特權(quán)，宏觀調(diào)控法不過是政府宏觀調(diào)控的意志和政府的宏觀調(diào)控行為。調(diào)控法不過是政府宏觀調(diào)控的意志和政府的宏觀調(diào)控行為。事實上，這是對宏觀調(diào)控法的誤解。宏觀調(diào)控法是法律，事實上，這是對宏觀調(diào)控法的誤解。宏觀調(diào)控法是法律，政府的宏觀調(diào)控意志

16、和行為也應(yīng)當(dāng)受到法律的約束。政府的宏觀調(diào)控意志和行為也應(yīng)當(dāng)受到法律的約束。宏觀調(diào)控法的調(diào)整對象是宏觀調(diào)控關(guān)系。宏觀調(diào)控法不是宏觀調(diào)控法的調(diào)整對象是宏觀調(diào)控關(guān)系。宏觀調(diào)控法不是政府管理市場主體的工具，而是要同時制約政府和市場主政府管理市場主體的工具，而是要同時制約政府和市場主體的宏觀調(diào)控行為；無論調(diào)控方還是受控方在宏觀調(diào)控中體的宏觀調(diào)控行為；無論調(diào)控方還是受控方在宏觀調(diào)控中都享有一定的權(quán)利，并負(fù)有一定的義務(wù)，盡管雙方地位不都享有一定的權(quán)利，并負(fù)有一定的義務(wù)，盡管雙方地位不對等，但都必須依法行事。對等，但都必須依法行事。 2021/4/115二、國外有關(guān)宏觀調(diào)控的理論與實踐二、國外有關(guān)宏觀調(diào)控的理

17、論與實踐（一）國外有關(guān)宏觀調(diào)控的理論（一）國外有關(guān)宏觀調(diào)控的理論 1 1、羅斯福、羅斯福“新政新政”（1933193319361936）時期的經(jīng)濟(jì)學(xué)說及）時期的經(jīng)濟(jì)學(xué)說及其對美國經(jīng)濟(jì)立法的影響。其對美國經(jīng)濟(jì)立法的影響。 “ “新政新政”主要內(nèi)容：以大量貸款和津貼挽救工商業(yè)，主要內(nèi)容：以大量貸款和津貼挽救工商業(yè)，刺激私人投資，借通貨膨脹提高物價，消減農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，銷刺激私人投資，借通貨膨脹提高物價，消減農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，銷毀農(nóng)產(chǎn)品以克服農(nóng)產(chǎn)品過剩，舉辦公共工程以增加就業(yè)，毀農(nóng)產(chǎn)品以克服農(nóng)產(chǎn)品過剩，舉辦公共工程以增加就業(yè)，對失業(yè)者給予最低限度的救濟(jì)等。對失業(yè)者給予最低限度的救濟(jì)等。 在羅斯福積極有效的推動下，

18、美國國會制定了在羅斯福積極有效的推動下，美國國會制定了緊急緊急銀行法銀行法、產(chǎn)業(yè)復(fù)興法產(chǎn)業(yè)復(fù)興法、農(nóng)業(yè)調(diào)整法農(nóng)業(yè)調(diào)整法等許多反危等許多反危機(jī)的法律，以保障機(jī)的法律，以保障“新政新政”的推行。的推行。2021/4/116 2 2、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說對資本主義經(jīng)濟(jì)立法的影響、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說對資本主義經(jīng)濟(jì)立法的影響 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯于英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯于19361936年出版年出版就業(yè)、利息和貨就業(yè)、利息和貨幣通論幣通論一書，創(chuàng)立了一個以國家干預(yù)為中心的一書，創(chuàng)立了一個以國家干預(yù)為中心的醫(yī)治資本醫(yī)治資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)和解決就業(yè)問題的較為主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)和解決就業(yè)問題的較為完整的理論體系。凱完整的理論體系。凱

19、恩斯恩斯對經(jīng)濟(jì)大蕭條中資源普遍未被充分利用的現(xiàn)象進(jìn)行解對經(jīng)濟(jì)大蕭條中資源普遍未被充分利用的現(xiàn)象進(jìn)行解釋，釋，提出政府可以通過經(jīng)濟(jì)政策（如擴(kuò)張性的財政政策和提出政府可以通過經(jīng)濟(jì)政策（如擴(kuò)張性的財政政策和貨幣政策）來對社會總需求進(jìn)行刺激，使經(jīng)濟(jì)資源得到充貨幣政策）來對社會總需求進(jìn)行刺激，使經(jīng)濟(jì)資源得到充分利用。而在經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹的分利用。而在經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹的“過熱過熱”階段，政府也階段，政府也可以通過緊縮性的財政政策來控制社會總需求。總之，凱可以通過緊縮性的財政政策來控制社會總需求?？傊?，凱恩斯理論非常強(qiáng)調(diào)政府在宏觀調(diào)控中所扮演的重要角色，恩斯理論非常強(qiáng)調(diào)政府在宏觀調(diào)控中所扮演的重要角色，政府

20、可以通過對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行施加影響，減輕經(jīng)濟(jì)波動，使總政府可以通過對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行施加影響，減輕經(jīng)濟(jì)波動，使總體經(jīng)濟(jì)的均衡點(diǎn)處于一個理想的位置。體經(jīng)濟(jì)的均衡點(diǎn)處于一個理想的位置。 2021/4/117在日本，為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政府制定的在日本，為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政府制定的糧食法糧食法、工業(yè)公會法工業(yè)公會法、取締重要物資出口法取締重要物資出口法、國家總動國家總動員法員法，實行對戰(zhàn)爭需要的資金和物資的國家控制，同時，實行對戰(zhàn)爭需要的資金和物資的國家控制，同時，在幾個重要的產(chǎn)業(yè)部門，建立以統(tǒng)制生產(chǎn)和分配為主旨的在幾個重要的產(chǎn)業(yè)部門，建立以統(tǒng)制生產(chǎn)和分配為主旨的統(tǒng)制會，這種統(tǒng)制會和統(tǒng)制機(jī)關(guān)，實際上發(fā)揮著國家統(tǒng)制統(tǒng)制

21、會，這種統(tǒng)制會和統(tǒng)制機(jī)關(guān)，實際上發(fā)揮著國家統(tǒng)制的機(jī)能，對一切經(jīng)濟(jì)生活實行強(qiáng)制管理。的機(jī)能，對一切經(jīng)濟(jì)生活實行強(qiáng)制管理。 在英國，起先導(dǎo)作用的是在英國，起先導(dǎo)作用的是19441944年英國政府發(fā)表的年英國政府發(fā)表的就業(yè)政就業(yè)政策白皮書策白皮書，19461946年國會通過了年國會通過了就業(yè)法就業(yè)法，首次把凱恩，首次把凱恩斯的斯的“充分就業(yè)充分就業(yè)”的思想，運(yùn)用于立法實踐。該法案的最的思想，運(yùn)用于立法實踐。該法案的最大貢獻(xiàn)，就在于用法律的形式，確定了英國聯(lián)邦政府負(fù)有大貢獻(xiàn)，就在于用法律的形式，確定了英國聯(lián)邦政府負(fù)有擴(kuò)大就業(yè)、穩(wěn)定和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的責(zé)任。后來該法案又被稱為擴(kuò)大就業(yè)、穩(wěn)定和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的責(zé)任。后來

22、該法案又被稱為“經(jīng)濟(jì)計劃大憲章經(jīng)濟(jì)計劃大憲章”而備受贊賞。而備受贊賞。 2021/4/118 3 3、德國有關(guān)宏觀調(diào)控方面的理論及立法、德國有關(guān)宏觀調(diào)控方面的理論及立法 德國的經(jīng)濟(jì)制度以德國的經(jīng)濟(jì)制度以“社會市場經(jīng)濟(jì)社會市場經(jīng)濟(jì)”而著稱，其基本而著稱，其基本理論是把市場的自由原則同社會的平衡結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)市理論是把市場的自由原則同社會的平衡結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制和政府宏觀調(diào)控的協(xié)調(diào)。場機(jī)制和政府宏觀調(diào)控的協(xié)調(diào)。 德國基本法德國基本法第第2222條規(guī)定：國家有義務(wù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶條規(guī)定：國家有義務(wù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的不利于社會的結(jié)果進(jìn)行干預(yù)。來的不利于社會的結(jié)果進(jìn)行干預(yù)。 19671967年制定的年制定

23、的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法，比較全面，比較全面地規(guī)定了政府對社會市場經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域進(jìn)行宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)地規(guī)定了政府對社會市場經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域進(jìn)行宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)手段及實施程序。政策、經(jīng)濟(jì)手段及實施程序。“持續(xù)增長、物價穩(wěn)定、高持續(xù)增長、物價穩(wěn)定、高度就業(yè)、外資平衡度就業(yè)、外資平衡”成為宏觀經(jīng)濟(jì)的四大目標(biāo)，是一切經(jīng)成為宏觀經(jīng)濟(jì)的四大目標(biāo)，是一切經(jīng)濟(jì)政策的總方針和立法宗旨，進(jìn)而明確規(guī)定聯(lián)邦政府保證濟(jì)政策的總方針和立法宗旨，進(jìn)而明確規(guī)定聯(lián)邦政府保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長的職能。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長的職能。 2021/4/119（二）國外有關(guān)宏觀調(diào)控的立法實踐德國于德國于19671967年制定年制定經(jīng)濟(jì)

24、穩(wěn)定與增長促進(jìn)法經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法、法國法國19821982年頒布年頒布計劃化改革法計劃化改革法、美國、美國19761976年年頒布頒布充分就業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)平衡增長法充分就業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)平衡增長法。美國，美國，18611861年制定年制定莫里爾法莫里爾法以保護(hù)關(guān)稅，以保護(hù)關(guān)稅，18641864年制定年制定國家銀行法國家銀行法，19131913年制定年制定聯(lián)邦聯(lián)邦儲備銀行法儲備銀行法，18871887年通過年通過商業(yè)管理法商業(yè)管理法、19331933年頒布年頒布產(chǎn)業(yè)復(fù)興法案產(chǎn)業(yè)復(fù)興法案和和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)調(diào)整農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)調(diào)整和農(nóng)業(yè)信貸法和農(nóng)業(yè)信貸法；二戰(zhàn)后，美國還制定；二戰(zhàn)后，美國還制定出口管出口管理法理法、

25、外貿(mào)法外貿(mào)法 。2021/4/120德國制定有德國制定有財政管理法財政管理法復(fù)興開發(fā)銀行法復(fù)興開發(fā)銀行法、德意德意志聯(lián)邦銀行法志聯(lián)邦銀行法、煤炭經(jīng)濟(jì)法煤炭經(jīng)濟(jì)法、農(nóng)業(yè)法農(nóng)業(yè)法、原子原子能法能法等。等。法國法國19841984年法國制定年法國制定銀行法銀行法，19861986年頒布年頒布價格放開價格放開和竟?fàn)帡l例和竟?fàn)帡l例等。等。日本僅在財政稅收方面就先后制定有日本僅在財政稅收方面就先后制定有財政法財政法、地方地方財政法財政法、地方稅法地方稅法、國稅征收法國稅征收法、所得稅所得稅法法、法人稅法法人稅法等法律；在產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)方面更為突出，等法律；在產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)方面更為突出，僅二戰(zhàn)以來，就制定有僅二戰(zhàn)以來，

26、就制定有農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法、原子能原子能基本法基本法、機(jī)械工業(yè)振興臨時措施法機(jī)械工業(yè)振興臨時措施法、電子工業(yè)振電子工業(yè)振興臨時措施法興臨時措施法、農(nóng)業(yè)基本法農(nóng)業(yè)基本法、石油業(yè)法石油業(yè)法、中中小企業(yè)基本法小企業(yè)基本法、中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法、沿海漁沿海漁業(yè)振興法業(yè)振興法、中小企業(yè)現(xiàn)代化資金促進(jìn)法中小企業(yè)現(xiàn)代化資金促進(jìn)法。2021/4/121 三、宏觀調(diào)控法的理論研究和立法現(xiàn)狀三、宏觀調(diào)控法的理論研究和立法現(xiàn)狀 1 1、宏觀調(diào)控的目標(biāo)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，增加就業(yè)，穩(wěn)、宏觀調(diào)控的目標(biāo)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，增加就業(yè)，穩(wěn)定物價，保持國際收支平衡。定物價，保持國際收支平衡。 2

27、2、宏觀調(diào)控的手段可采用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政、宏觀調(diào)控的手段可采用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政手段。手段。 3 3、宏觀調(diào)控的范圍。市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場調(diào)節(jié)是主、宏觀調(diào)控的范圍。市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場調(diào)節(jié)是主要的，是第一次調(diào)節(jié)；政府調(diào)節(jié)是次要的，是第二次調(diào)節(jié)。要的，是第一次調(diào)節(jié)；政府調(diào)節(jié)是次要的，是第二次調(diào)節(jié)。市場調(diào)節(jié)能夠做到的，政府就不用去干預(yù)，而且政府調(diào)節(jié)市場調(diào)節(jié)能夠做到的，政府就不用去干預(yù)，而且政府調(diào)節(jié)主要是通過實行宏觀調(diào)控來實現(xiàn)總量、結(jié)構(gòu)等方面的平衡主要是通過實行宏觀調(diào)控來實現(xiàn)總量、結(jié)構(gòu)等方面的平衡與合理化。與合理化。 4 4、宏觀調(diào)控法的特征。調(diào)整范圍的整體性和普遍性、宏觀調(diào)控法的特征

28、。調(diào)整范圍的整體性和普遍性、調(diào)整方法的指導(dǎo)性和調(diào)節(jié)性、調(diào)整手段的綜合和協(xié)調(diào)性。調(diào)整方法的指導(dǎo)性和調(diào)節(jié)性、調(diào)整手段的綜合和協(xié)調(diào)性。 2021/4/122 5 5、宏觀調(diào)控法體系、宏觀調(diào)控法體系 我國宏觀調(diào)控法的體系框架已基本形成，主要包括國我國宏觀調(diào)控法的體系框架已基本形成，主要包括國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃法、財政稅收法、金融法、產(chǎn)業(yè)政民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃法、財政稅收法、金融法、產(chǎn)業(yè)政策法、投資法、價格法、國有資產(chǎn)管理法、對外貿(mào)易法等。策法、投資法、價格法、國有資產(chǎn)管理法、對外貿(mào)易法等。 6 6、宏觀調(diào)控法的理論基礎(chǔ)、宏觀調(diào)控法的理論基礎(chǔ) （1 1）經(jīng)濟(jì)增長政策理論；）經(jīng)濟(jì)增長政策理論； （2 2

29、）穩(wěn)定物價政策理論；）穩(wěn)定物價政策理論； （3 3）反經(jīng)濟(jì)周期政策理論；）反經(jīng)濟(jì)周期政策理論； （4 4）就業(yè)政策理論；）就業(yè)政策理論； （5 5）資源管理和保護(hù)理論；）資源管理和保護(hù)理論； （6 6）國際經(jīng)濟(jì)政策理論，）國際經(jīng)濟(jì)政策理論， 2021/4/123第二節(jié)第二節(jié) 宏觀調(diào)控的若干基本問題宏觀調(diào)控的若干基本問題（一）宏觀調(diào)控的必要性（一）宏觀調(diào)控的必要性 及法治化基礎(chǔ)及法治化基礎(chǔ)宏觀調(diào)控的必要性宏觀調(diào)控的必要性n市場經(jīng)濟(jì)存在著弊端市場經(jīng)濟(jì)存在著弊端與缺陷，要求國家通與缺陷，要求國家通過宏觀調(diào)控加以糾正過宏觀調(diào)控加以糾正和補(bǔ)充。和補(bǔ)充。一、宏觀調(diào)控政策與宏觀調(diào)控的法治化研究一、宏觀調(diào)控政

30、策與宏觀調(diào)控的法治化研究2021/4/124市場經(jīng)濟(jì)的弊端與缺陷表現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的弊端與缺陷表現(xiàn)n市場經(jīng)濟(jì)受本位利益和局部利益驅(qū)動，忽視全局和整體市場經(jīng)濟(jì)受本位利益和局部利益驅(qū)動，忽視全局和整體利益，對某些非競爭性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門、社會公益性部利益，對某些非競爭性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門、社會公益性部門的經(jīng)營以及環(huán)境保護(hù)等無能為力；門的經(jīng)營以及環(huán)境保護(hù)等無能為力； n市場經(jīng)濟(jì)以近期利益為目標(biāo)，忽視長遠(yuǎn)利益，產(chǎn)生短期市場經(jīng)濟(jì)以近期利益為目標(biāo)，忽視長遠(yuǎn)利益，產(chǎn)生短期行為，對生態(tài)平衡造成危害；行為，對生態(tài)平衡造成危害；n市場調(diào)節(jié)是事后調(diào)節(jié)，它能自動糾正經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中已經(jīng)產(chǎn)市場調(diào)節(jié)是事后調(diào)節(jié)，它能自動糾正經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中已經(jīng)產(chǎn)

31、生的偏差和失衡，但不能預(yù)先防止這種偏差和失衡的產(chǎn)生的偏差和失衡，但不能預(yù)先防止這種偏差和失衡的產(chǎn)生，其調(diào)節(jié)具有明顯的滯后性，易造成產(chǎn)品大量積壓和生，其調(diào)節(jié)具有明顯的滯后性，易造成產(chǎn)品大量積壓和社會財富的浪費(fèi)；社會財富的浪費(fèi)；2021/4/125n市場經(jīng)濟(jì)受多元的、分散利益所支配，具有某種盲目市場經(jīng)濟(jì)受多元的、分散利益所支配，具有某種盲目性和自發(fā)性，引起市場效率的波動性；性和自發(fā)性，引起市場效率的波動性；n市場經(jīng)濟(jì)對于涉及全局性的領(lǐng)域，如國民經(jīng)濟(jì)總量的市場經(jīng)濟(jì)對于涉及全局性的領(lǐng)域，如國民經(jīng)濟(jì)總量的平衡，總供給和總需求的矛盾，大規(guī)模高新技術(shù)的開平衡，總供給和總需求的矛盾，大規(guī)模高新技術(shù)的開發(fā)，各個

32、利益集團(tuán)沖突矛盾的調(diào)節(jié)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系國際化發(fā)，各個利益集團(tuán)沖突矛盾的調(diào)節(jié)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系國際化帶來的矛盾和沖突等難以應(yīng)對。帶來的矛盾和沖突等難以應(yīng)對。2021/4/126宏觀調(diào)控的法治化基礎(chǔ)宏觀調(diào)控的法治化基礎(chǔ)n在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控必在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控必須建立在法治的基礎(chǔ)上。市場經(jīng)濟(jì)只有在法律須建立在法治的基礎(chǔ)上。市場經(jīng)濟(jì)只有在法律的引導(dǎo)、規(guī)范、保障和約束下才能得到正常發(fā)的引導(dǎo)、規(guī)范、保障和約束下才能得到正常發(fā)展。展。n市場經(jīng)濟(jì)法治化的實質(zhì)和核心在于不僅要強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)法治化的實質(zhì)和核心在于不僅要強(qiáng)調(diào)政府維護(hù)和執(zhí)行法律，而且要強(qiáng)調(diào)政府本身也政府維護(hù)和執(zhí)行法律，而且要強(qiáng)調(diào)政

33、府本身也要依法行政，受到法律的約束。因此，從這個要依法行政，受到法律的約束。因此，從這個意義上講，市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)是一種法治經(jīng)濟(jì)。意義上講，市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)是一種法治經(jīng)濟(jì)。2021/4/127n宏觀調(diào)控行為具有宏觀性、應(yīng)急性、概括性、宏觀調(diào)控行為具有宏觀性、應(yīng)急性、概括性、廣泛性、主體的高層次性等特點(diǎn)。所以，如果廣泛性、主體的高層次性等特點(diǎn)。所以，如果經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的宏觀調(diào)控不受法治原則的約束，經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的宏觀調(diào)控不受法治原則的約束，宏觀調(diào)控就可能會變成行政專權(quán)，導(dǎo)致法律危宏觀調(diào)控就可能會變成行政專權(quán)，導(dǎo)致法律危機(jī)，其結(jié)果只能是弊害叢生。所以，對政府的機(jī)，其結(jié)果只能是弊害叢生。所以，對政府的宏觀調(diào)控行為進(jìn)

34、行法律上的控制是法治國家必宏觀調(diào)控行為進(jìn)行法律上的控制是法治國家必然的要求。然的要求。 2021/4/128傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為：宏觀調(diào)控包括行政、經(jīng)濟(jì)和法律三大手段，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為：宏觀調(diào)控包括行政、經(jīng)濟(jì)和法律三大手段，而這三大手段又是并行不悖的而這三大手段又是并行不悖的 。李昌麒教授提出：有的問題明顯是法律問題，但還要說那李昌麒教授提出：有的問題明顯是法律問題，但還要說那是經(jīng)濟(jì)問題；有的政策已經(jīng)上升為法律規(guī)定了，還要說那是經(jīng)濟(jì)問題；有的政策已經(jīng)上升為法律規(guī)定了，還要說那是政策規(guī)定，這是宏觀調(diào)控失誤的一個重要原因。應(yīng)當(dāng)樹是政策規(guī)定，這是宏觀調(diào)控失誤的一個重要原因。應(yīng)當(dāng)樹立主要依靠法律的手段實施宏觀調(diào)控

35、的思想，行政手段必立主要依靠法律的手段實施宏觀調(diào)控的思想，行政手段必須以法律規(guī)定為前提，當(dāng)經(jīng)濟(jì)手段上升為法律時，就不宜須以法律規(guī)定為前提，當(dāng)經(jīng)濟(jì)手段上升為法律時，就不宜再稱經(jīng)濟(jì)手段。不論是經(jīng)濟(jì)手段還是行政手段，其運(yùn)用都再稱經(jīng)濟(jì)手段。不論是經(jīng)濟(jì)手段還是行政手段，其運(yùn)用都必須采取一定的法律形式。必須采取一定的法律形式。（二）宏觀調(diào)控手段及法治化研究（二）宏觀調(diào)控手段及法治化研究2021/4/129宏觀調(diào)控手段的法治化宏觀調(diào)控手段的法治化n在法治社會中，行政和經(jīng)濟(jì)手段，都必須在法律允許在法治社會中，行政和經(jīng)濟(jì)手段，都必須在法律允許的范圍內(nèi)才能運(yùn)用，也只有在法律的認(rèn)可和保護(hù)下才的范圍內(nèi)才能運(yùn)用，也只有

36、在法律的認(rèn)可和保護(hù)下才能實施；能實施；n法治與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系決定了經(jīng)濟(jì)和行政手段最終都法治與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系決定了經(jīng)濟(jì)和行政手段最終都應(yīng)納入法治化的軌道。應(yīng)納入法治化的軌道。宏觀調(diào)控手段法治化的途徑宏觀調(diào)控手段法治化的途徑n一是立法，即將有效而具有普遍意義的宏觀調(diào)控措施一是立法，即將有效而具有普遍意義的宏觀調(diào)控措施制定為具體的法律規(guī)范；制定為具體的法律規(guī)范；n二是計劃，即依法定的程序制定、下達(dá)指令性和指導(dǎo)二是計劃，即依法定的程序制定、下達(dá)指令性和指導(dǎo)性計劃，適用于較短期限內(nèi)實施的宏觀調(diào)控措施；性計劃，適用于較短期限內(nèi)實施的宏觀調(diào)控措施；n三是頒布臨時特別法令，即在較為緊急的情況下，或三是頒布臨時

37、特別法令，即在較為緊急的情況下，或?qū)嵤r間短、涉及的問題比較特殊的臨時性宏觀調(diào)控實施時間短、涉及的問題比較特殊的臨時性宏觀調(diào)控措施。措施。2021/4/130（三）宏觀調(diào)控政策與宏觀調(diào)控的法治化（三）宏觀調(diào)控政策與宏觀調(diào)控的法治化n宏觀調(diào)控政策宏觀調(diào)控政策w財政政策財政政策w貨幣政策貨幣政策w產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策w收入分配政策等收入分配政策等n宏觀調(diào)控政策的實施，必須建立在法治的基礎(chǔ)上。宏宏觀調(diào)控政策的實施，必須建立在法治的基礎(chǔ)上。宏觀調(diào)控政策是宏觀調(diào)控法的基礎(chǔ)，宏觀調(diào)控法可以保觀調(diào)控政策是宏觀調(diào)控法的基礎(chǔ)，宏觀調(diào)控法可以保障宏觀調(diào)控政策更好地貫徹實施。障宏觀調(diào)控政策更好地貫徹實施。2021/4/

38、131二、宏觀調(diào)控法的調(diào)整對象二、宏觀調(diào)控法的調(diào)整對象宏觀調(diào)控關(guān)系是指國家對國民經(jīng)濟(jì)總體活動進(jìn)行宏觀調(diào)控關(guān)系是指國家對國民經(jīng)濟(jì)總體活動進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。調(diào)節(jié)和控制過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。含義含義n（1）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的一方主體是國家。）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的一方主體是國家。n（2）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國家在履行經(jīng)濟(jì)管理職能，）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國家在履行經(jīng)濟(jì)管理職能，以間接手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中與市場主體之間所發(fā)以間接手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中與市場主體之間所發(fā)生的間接管理關(guān)系。生的間接管理關(guān)系。n（3）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國家在對國民經(jīng)濟(jì)的總體調(diào)）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國家在對國民經(jīng)濟(jì)的總

39、體調(diào)控過程中與市場主體之間普遍發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。控過程中與市場主體之間普遍發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 宏觀調(diào)控關(guān)系宏觀調(diào)控關(guān)系2021/4/132潘靜成、劉文華潘靜成、劉文華（1999）提出：平衡優(yōu)化、有限）提出：平衡優(yōu)化、有限于預(yù)、宏觀效益、統(tǒng)分結(jié)合。于預(yù)、宏觀效益、統(tǒng)分結(jié)合。王守渝、弓孟謙王守渝、弓孟謙（1995）提出：總量控制、間）提出：總量控制、間接調(diào)控為主、協(xié)同調(diào)控、集中統(tǒng)一調(diào)控權(quán)、政府接調(diào)控為主、協(xié)同調(diào)控、集中統(tǒng)一調(diào)控權(quán)、政府的調(diào)控行為規(guī)范化和約束。的調(diào)控行為規(guī)范化和約束。盧炯星盧炯星（2001）提出：資源優(yōu)化配置、總量平衡、）提出：資源優(yōu)化配置、總量平衡、間接調(diào)控、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、宏觀效益

40、。間接調(diào)控、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、宏觀效益。楊紫烜楊紫烜（1999）提出：間接調(diào)控、計劃指導(dǎo)、公）提出：間接調(diào)控、計劃指導(dǎo)、公開、合法、適度性、穩(wěn)定性與靈活性相結(jié)合。開、合法、適度性、穩(wěn)定性與靈活性相結(jié)合。 三、宏觀調(diào)控法的基本原則三、宏觀調(diào)控法的基本原則2021/4/133宏觀調(diào)控法的基本原則宏觀調(diào)控法的基本原則n決策集權(quán)原則決策集權(quán)原則w宏觀調(diào)控決策權(quán)不能由各種各樣的部門和機(jī)構(gòu)分散宏觀調(diào)控決策權(quán)不能由各種各樣的部門和機(jī)構(gòu)分散行使；行使；w宏觀調(diào)控決策權(quán)必須控制在較高層次的國家機(jī)構(gòu)手宏觀調(diào)控決策權(quán)必須控制在較高層次的國家機(jī)構(gòu)手中。國務(wù)院、全國人大或人大常委會。中。國務(wù)院、全國人大或人大常委會。n 權(quán)力制

41、約原則（也稱權(quán)力制約原則（也稱“國家權(quán)力的制衡國家權(quán)力的制衡”）w在宏觀調(diào)控過程中，調(diào)控者擁有無比強(qiáng)大的權(quán)力，在宏觀調(diào)控過程中，調(diào)控者擁有無比強(qiáng)大的權(quán)力，調(diào)控者與受控者的法律地位不平等，極易導(dǎo)致權(quán)力調(diào)控者與受控者的法律地位不平等，極易導(dǎo)致權(quán)力濫用、低效運(yùn)行等逆向效應(yīng)，使國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同濫用、低效運(yùn)行等逆向效應(yīng)，使國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時面臨時面臨“市場失靈市場失靈”和和“政府失靈政府失靈”的雙重風(fēng)險。的雙重風(fēng)險。因此，對宏觀調(diào)控關(guān)系的調(diào)整，重點(diǎn)在于控制政府因此，對宏觀調(diào)控關(guān)系的調(diào)整，重點(diǎn)在于控制政府的宏觀調(diào)控行為。宏觀調(diào)控法首先是規(guī)范和管理調(diào)的宏觀調(diào)控行為。宏觀調(diào)控法首先是規(guī)范和管理調(diào)控者的法?？卣?/p>

42、的法。 2021/4/134堅持權(quán)力制約原則，必須從經(jīng)濟(jì)民主的理念出發(fā)，一方面堅持權(quán)力制約原則，必須從經(jīng)濟(jì)民主的理念出發(fā)，一方面要合理分配權(quán)力、強(qiáng)化權(quán)力制約，做到權(quán)利、義務(wù)和法律要合理分配權(quán)力、強(qiáng)化權(quán)力制約，做到權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任的嚴(yán)格一致；另一方面要賦予市場主體、社會公眾以責(zé)任的嚴(yán)格一致；另一方面要賦予市場主體、社會公眾以廣泛而有力的異議、抗辯和監(jiān)督的權(quán)利。體現(xiàn)在立法中，廣泛而有力的異議、抗辯和監(jiān)督的權(quán)利。體現(xiàn)在立法中，就是要就是要建立嚴(yán)格的決策提議、初步審查、預(yù)期公告、異建立嚴(yán)格的決策提議、初步審查、預(yù)期公告、異議和評估、公開論證（或聽證）、最終批準(zhǔn)的決策機(jī)制；議和評估、公開論證（或聽證

43、）、最終批準(zhǔn)的決策機(jī)制；構(gòu)造國家機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督制約機(jī)制；構(gòu)造國家機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督制約機(jī)制；確立宏觀調(diào)控確立宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)及其個人的法律責(zé)任制度；機(jī)關(guān)及其個人的法律責(zé)任制度；建立過錯追究機(jī)制等等。建立過錯追究機(jī)制等等。2021/4/135維護(hù)受控者權(quán)利原則維護(hù)受控者權(quán)利原則n宏觀調(diào)控在多數(shù)情況下可能會對市場主體產(chǎn)生不利的宏觀調(diào)控在多數(shù)情況下可能會對市場主體產(chǎn)生不利的影響，甚至可能會從根本上犧牲一部分市場主體的利影響，甚至可能會從根本上犧牲一部分市場主體的利益益 。n法律在賦予受控主體必須接受國家宏觀調(diào)控義務(wù)的同法律在賦予受控主體必須接受國家宏觀調(diào)控義務(wù)的同時，必須賦予并充分顧及受控主體應(yīng)有的權(quán)利。宏

44、觀時，必須賦予并充分顧及受控主體應(yīng)有的權(quán)利。宏觀調(diào)控法是控權(quán)法，但同時也必須是權(quán)利保障法。調(diào)控法是控權(quán)法，但同時也必須是權(quán)利保障法。n受控主體的權(quán)利主要有：受控主體的權(quán)利主要有：w參與權(quán)；參與權(quán)；w監(jiān)督權(quán)；監(jiān)督權(quán)；w獲得補(bǔ)償權(quán)；獲得補(bǔ)償權(quán)；w求償權(quán)求償權(quán)2021/4/136保障宏觀調(diào)控理性化運(yùn)行的原則保障宏觀調(diào)控理性化運(yùn)行的原則 n宏觀調(diào)控法的最基本價值，就是要通過制度設(shè)宏觀調(diào)控法的最基本價值，就是要通過制度設(shè)計保障宏觀調(diào)控沿著其本質(zhì)方向運(yùn)行。計保障宏觀調(diào)控沿著其本質(zhì)方向運(yùn)行。n立法對宏觀調(diào)控行為的理性控制主要通過以下立法對宏觀調(diào)控行為的理性控制主要通過以下制度設(shè)計來完成：制度設(shè)計來完成：w一

45、是在立法中規(guī)定確立宏觀調(diào)控措施的實體評判標(biāo)一是在立法中規(guī)定確立宏觀調(diào)控措施的實體評判標(biāo)準(zhǔn)；準(zhǔn)；w二是建立實體評判標(biāo)準(zhǔn)的程序保障措施；二是建立實體評判標(biāo)準(zhǔn)的程序保障措施；w三是建立糾錯制度；三是建立糾錯制度；w四是建立法律責(zé)任制度。四是建立法律責(zé)任制度。2021/4/137調(diào)控手段法治化的原則調(diào)控手段法治化的原則n在法治社會中，行政和經(jīng)濟(jì)手段必須在法律允許的范在法治社會中，行政和經(jīng)濟(jì)手段必須在法律允許的范圍內(nèi)才能作出，也只有在法律的認(rèn)可和保護(hù)下才能實圍內(nèi)才能作出，也只有在法律的認(rèn)可和保護(hù)下才能實施。施。n法治與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系決定了經(jīng)濟(jì)和行政手段，最終法治與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系決定了經(jīng)濟(jì)和行政手段，最終

46、都應(yīng)納入法治化的軌道。都應(yīng)納入法治化的軌道。n因此，在本質(zhì)上，經(jīng)濟(jì)手段與行政手段只有依照法律因此，在本質(zhì)上，經(jīng)濟(jì)手段與行政手段只有依照法律的程序決策和實施，或者只有經(jīng)過法律的認(rèn)可，才有的程序決策和實施，或者只有經(jīng)過法律的認(rèn)可，才有合法存在和運(yùn)行的根據(jù)。合法存在和運(yùn)行的根據(jù)。2021/4/138四、宏觀調(diào)控法律關(guān)系四、宏觀調(diào)控法律關(guān)系 宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控法律關(guān)系的構(gòu)成法律關(guān)系的構(gòu)成宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控法律關(guān)系的主體法律關(guān)系的主體宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控法律關(guān)系的內(nèi)容法律關(guān)系的內(nèi)容宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控法律關(guān)系的客體法律關(guān)系的客體2021/4/139宏觀調(diào)控法律關(guān)系的主體宏觀調(diào)控法律關(guān)系的主體宏觀調(diào)控主體宏觀調(diào)控主體

47、宏觀調(diào)控的受控主體宏觀調(diào)控的受控主體國家權(quán)力機(jī)關(guān)國家權(quán)力機(jī)關(guān)國務(wù)院及職能部門國務(wù)院及職能部門宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部門宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部門宏觀經(jīng)濟(jì)信息部門宏觀經(jīng)濟(jì)信息部門企業(yè)企業(yè)其他經(jīng)濟(jì)組織其他經(jīng)濟(jì)組織個人個人2021/4/140宏觀調(diào)控法律關(guān)系的客體宏觀調(diào)控法律關(guān)系的客體宏觀經(jīng)濟(jì)決策行為宏觀經(jīng)濟(jì)決策行為宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)行為宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)行為宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為宏觀經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為宏觀經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)行為宏觀經(jīng)濟(jì)限制行為宏觀經(jīng)濟(jì)限制行為宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督行為宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督行為2021/4/141宏觀調(diào)控法律關(guān)系的內(nèi)容宏觀調(diào)控法律關(guān)系的內(nèi)容宏觀調(diào)控主體的權(quán)利宏觀調(diào)控主體的權(quán)利宏觀調(diào)控主體的義務(wù)宏觀調(diào)控主體的義務(wù)宏觀經(jīng)濟(jì)決策權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)決策權(quán)及調(diào)控權(quán)及調(diào)控權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)管理權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)管理權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)督權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)督權(quán)依法進(jìn)行宏觀調(diào)控依法進(jìn)行宏觀調(diào)控盡職盡責(zé)