市場(chǎng)與政府(財(cái)政廳)

1、2021/4/21 1、市場(chǎng)與政府市場(chǎng)與政府1.1效率與公平效率與公平1.2市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈1.3公共部門的經(jīng)濟(jì)職能公共部門的經(jīng)濟(jì)職能2021/4/221、市場(chǎng)與政府n學(xué)習(xí)目標(biāo)：n1、公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的n2、市場(chǎng)失敗n3、政府的經(jīng)濟(jì)職能2021/4/231.1 效率與公平效率與公平n1.1.1 效率n1.1.2 效率條件n1.1.3 公平n1.1.4 公平標(biāo)準(zhǔn)n1.1.5 效率與公平的關(guān)系2021/4/241.1.1 效率效率n帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)n( (Pareto optimumPareto optimum) )n資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀

2、態(tài)，在不使某個(gè)人福利減少的同時(shí)，任在不使某個(gè)人福利減少的同時(shí)，任何其他人的福利都不會(huì)增加。何其他人的福利都不會(huì)增加。n帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)n( (Pareto InprovementPareto Inprovement) )n資源配置的改變至少使一個(gè)人的福資源配置的改變至少使一個(gè)人的福利提高而沒有人受到損害。利提高而沒有人受到損害。帕累托（帕累托（ Vifredo Pareto） 18481923意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家2021/4/25帕累托效率與帕累托改進(jìn)帕累托效率與帕累托改進(jìn)與g點(diǎn)相比，在不傷害李四的情況下，張三的福利還能進(jìn)一步提高嗎？只要使張三的無(wú)差異曲線進(jìn)一步

3、向右上方移動(dòng)而李四仍停留在Eg上，這是可能的，這個(gè)過(guò)程一直持續(xù)到張三的無(wú)差異曲線與Eg相切為止，該切點(diǎn)是圖中的p點(diǎn)。p點(diǎn)所代表的配置是帕累托效率帕累托效率。因?yàn)樵赑點(diǎn)，除非降低李四的福利，否則，亞當(dāng)?shù)母＠荒芴岣?。帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)從g點(diǎn)移動(dòng)到h點(diǎn)，從h點(diǎn)移動(dòng)到p點(diǎn)，都屬于帕累托改進(jìn)張三張三rOOBO 李四李四sEgghpAgAhAp帕累托效率配置2021/4/26卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)n現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)一個(gè)人福利改善而使另一個(gè)人福利受損，這時(shí)用帕累托標(biāo)準(zhǔn)就無(wú)法判斷優(yōu)劣?？柖嘌a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)就是針對(duì)這種情況提出來(lái)的。n卡爾多改善：如果改變資源配置使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多改

4、善。n卡爾多效率：如果任意改變資源配置不能使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多效率。2021/4/271.1.2 市場(chǎng)效率條件n交換效率條件 n市場(chǎng)效率條件n組合效率條件ABXYXYMRSMRSMRSMRTXYKLKLMRTSMRTS2021/4/28一個(gè)人經(jīng)濟(jì)（消費(fèi)）XoY無(wú)差異曲線無(wú)差異曲線預(yù)算線預(yù)算線YbbXb無(wú)差異曲線：無(wú)差異曲線： (Indifference curves)效用相等時(shí)，各種不同的商品消費(fèi)組合軌跡，也稱等效用線。預(yù)算線：預(yù)算線：即收入約束，收入一定時(shí)各種不同商品的消費(fèi)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)兩線的切點(diǎn)(如b點(diǎn))表示收入一定時(shí)消費(fèi)者可以實(shí)收入一定時(shí)消費(fèi)

5、者可以實(shí)現(xiàn)的最大效用?，F(xiàn)的最大效用。2021/4/29邊際替代率（邊際替代率（MRS)MRS)邊際替代率邊際替代率(Marginal rate of substitution) ：無(wú)差異曲線斜率的絕對(duì)值，指在效用不變時(shí)，為增加一個(gè)單位的某種商品的消費(fèi)所必須減少的另一種商品的消費(fèi)量。yxMRSxy/2021/4/210二人經(jīng)濟(jì)（交換與交換效率）1、 a點(diǎn)是初始分配2、扇形是雙方可能達(dá)成交易的區(qū)域。除a點(diǎn)、f點(diǎn)外，其它的任一點(diǎn)，與a點(diǎn)相比，都是帕累托改善。3、根據(jù)定義， i點(diǎn)（A3B3的切點(diǎn)）是帕累托最優(yōu)點(diǎn)。在這一點(diǎn)，交換不會(huì)再繼續(xù)下去。4、在i點(diǎn)，有MRSMRSBXYAXY2021/4/211交

6、換效率：經(jīng)濟(jì)含義n對(duì)商品之間的交換比例，當(dāng)人們彼此間的交換意愿均相同時(shí)，資源配置就是最有效率的。此時(shí)，進(jìn)一步的交換會(huì)終止，交換處于均衡狀態(tài)。n換言之，在達(dá)到均衡之前，人們彼此間的商品（要素）交換是能增進(jìn)各自效用的。2021/4/212契約曲線契約曲線（Contract curve）1、不同的初始資源分配，會(huì)產(chǎn)生不同的帕累托最優(yōu)點(diǎn)。2、契約曲線：、契約曲線：由一組帕累托最優(yōu)點(diǎn)組成的曲線。3、在契約曲線上的契約曲線上的任一點(diǎn)，都有：任一點(diǎn)，都有：MRSMRSBXYAXY2021/4/213生產(chǎn)一種商品KoL等產(chǎn)量等產(chǎn)量線線等成本線等成本線LbbKb等產(chǎn)量線等產(chǎn)量線(Isoquanta curve)

7、 ：生產(chǎn)者產(chǎn)量相等時(shí)，各種不同要素的生產(chǎn)組合軌跡。等成本線：等成本線：即成本約束，成本一定時(shí)各種不同要素的生產(chǎn)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)兩線的切點(diǎn)(如b點(diǎn))表示成成本一定時(shí)生產(chǎn)者可以實(shí)現(xiàn)本一定時(shí)生產(chǎn)者可以實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量的最大產(chǎn)量。2021/4/214邊際技術(shù)替代率邊際技術(shù)替代率(MRTS)(MRTS)n邊際技術(shù)替代率邊際技術(shù)替代率n(Marginal rate of technical substitution) n等產(chǎn)量線斜率的絕對(duì)值，指在產(chǎn)量不變時(shí)，為減少一個(gè)單位的某種要素的投入所必須增加的另一種要素的投入量。lkMRTSkl/2021/4/215生產(chǎn)兩種商品：生產(chǎn)效率生產(chǎn)兩種商品：生產(chǎn)效率資本

8、K資本KY勞動(dòng)L勞動(dòng)LX在契約曲線上的任在契約曲線上的任意一點(diǎn)，不同商品意一點(diǎn)，不同商品的邊際技術(shù)替代率的邊際技術(shù)替代率相等。即：相等。即：這時(shí)，且只有這時(shí)，這時(shí)，且只有這時(shí)，生產(chǎn)的資源配置處生產(chǎn)的資源配置處于最優(yōu)狀態(tài)。即任于最優(yōu)狀態(tài)。即任意改變配置狀態(tài)，意改變配置狀態(tài)，不可能在不減少某不可能在不減少某種商品產(chǎn)量的情況種商品產(chǎn)量的情況下去增加另一種商下去增加另一種商品的產(chǎn)量。（要素品的產(chǎn)量。（要素總量不變）總量不變）MRTSMRTSYKLXKL2021/4/216生產(chǎn)效率：經(jīng)濟(jì)含義生產(chǎn)效率：經(jīng)濟(jì)含義n對(duì)任意一種生產(chǎn)要素，當(dāng)其生產(chǎn)任意一種商品的產(chǎn)出率相同時(shí)，要素就處于最優(yōu)配置狀態(tài)。此時(shí)，要素配置

9、處于均衡狀態(tài)，不再繼續(xù)在不同商品生產(chǎn)間流動(dòng)。n換言之，在均衡出現(xiàn)之前，要素流動(dòng)可以提高產(chǎn)出率。2021/4/217生產(chǎn)可能性邊界生產(chǎn)可能性邊界在給定X的產(chǎn)量時(shí)，能夠生產(chǎn)的Y的最大產(chǎn)出量。(Production possibilities curve)邊際轉(zhuǎn)換率邊際轉(zhuǎn)換率(Marginal rate of transformation)MRTMRT：生產(chǎn)生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值，可能性曲線的斜率的絕對(duì)值，也就是由減少生產(chǎn)面粉（也就是由減少生產(chǎn)面粉（F F1 1F F2 2）轉(zhuǎn)為增加生產(chǎn)大米轉(zhuǎn)為增加生產(chǎn)大米(R(R1 1R R2 2) )的比的比率率。YXMCMCMRTXYxy2021/4/2

10、18組合效率（兩個(gè)人、兩種商品）1、 EF是一條給定的生產(chǎn)可能性曲線（這意味資源既定、技術(shù)既定），線上任意一點(diǎn)都滿足生產(chǎn)效率條件。2、 選取EF上的任意點(diǎn)OB ，就定義了盒狀圖的數(shù)軸，也就定義了契約曲線OO（線上任意一點(diǎn)有交換效率）。3、若e點(diǎn)切線ss的斜率(MRSxy)與OB點(diǎn)切線tt的斜率（MRTxy)相等，則e點(diǎn)為具有綜合效率的資源配置帕累托最優(yōu)點(diǎn)4、即組合效率實(shí)現(xiàn)的基本條件是：任意兩種商品的邊際轉(zhuǎn)邊際轉(zhuǎn)換率換率必須等于消費(fèi)者的邊際替邊際替代率代率。2021/4/219帕累托組合效率條件帕累托組合效率條件MRSMRSMRTBxyAxyxy組合效率：組合效率：消費(fèi)和生產(chǎn)同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

11、生產(chǎn)效率（生產(chǎn)可能性邊界上的任意一點(diǎn)）只是意味著成本既定時(shí)的產(chǎn)量最大化，它不等于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（邊際轉(zhuǎn)換率）與社會(huì)最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)吻合，如G點(diǎn)。因此，組合效率要求在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化的同時(shí)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。而反映最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)的是消費(fèi)效率，即任意兩個(gè)消費(fèi)者相等的邊際替代率，因此組合效率的條件是：2021/4/220組合效率：經(jīng)濟(jì)含義nMRSXY=MRTXYn消費(fèi)中的任意兩種商品的交換比例等于生產(chǎn)中該兩種商品的邊際成本之比。此時(shí)，交換和生產(chǎn)同時(shí)處于最優(yōu)狀態(tài)。n其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。XYMCMCYX2021/4/2211.1.3 公平的含義n內(nèi)涵：主觀對(duì)客觀合意性的判斷n不同的人對(duì)是否公

12、平判斷不同，這種差別基于兩個(gè)原因：利益（客觀）與價(jià)值觀（主觀）n外延：n經(jīng)濟(jì)公平與社會(huì)公平n福利分配“合理”性程度、權(quán)力分配“合理”性程度n機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平、結(jié)果公平n機(jī)會(huì)公平 (起點(diǎn)公平) ：天賦人權(quán)n規(guī)則公平 (過(guò)程公平) ：規(guī)則及其執(zhí)行要一致同意n收入公平 (結(jié)果公平) ：收入差距為社會(huì)主體所接受n橫向公平與縱向公平2021/4/2221.1.4 公平的標(biāo)準(zhǔn)2021/4/223洛倫茨曲線座標(biāo)2021/4/224基尼系數(shù)及其的缺陷n基尼系數(shù)nG=S1(S1S2)n它介于（0,1）之間，系數(shù)值表明差距大小，0.3左右較為合理n缺陷：n它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判斷是否公平。n它

13、反映的是總體不平均程度，而不能反映收入分配的結(jié)構(gòu)。n同一系數(shù)可以對(duì)應(yīng)不同的洛倫茨曲線。不能反映各個(gè)階層的收入分配變動(dòng)情況。2021/4/225不同洛倫茨曲線與相同基尼系數(shù)2021/4/2261.1.5 效率與公平問(wèn)題：?jiǎn)栴}：p5p5點(diǎn)與點(diǎn)與q q點(diǎn)相比，哪點(diǎn)相比，哪個(gè)個(gè)“比較好比較好”？這是一個(gè)公平這是一個(gè)公平的價(jià)值判斷問(wèn)的價(jià)值判斷問(wèn)題。帕累托效題。帕累托效率本身只能判率本身只能判斷資源配置效斷資源配置效率，而不能判率，而不能判斷福利分配的斷福利分配的公平性。公平性。2021/4/227 效率與平等左圖中，D、C比E點(diǎn)更平等；C、E比D點(diǎn)更有效率；但從社會(huì)福利角度看，E高于C，C高于D。202

14、1/4/228社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)n社會(huì)福利和社會(huì)成員的福社會(huì)福利和社會(huì)成員的福利之間的關(guān)系。利之間的關(guān)系。WF（U1，U2，Un）n社會(huì)無(wú)差異曲線n個(gè)人無(wú)差異曲線的推個(gè)人無(wú)差異曲線的推廣廣 n向右上方位移，表明向右上方位移，表明社會(huì)福利水平提高社會(huì)福利水平提高2021/4/229幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式n邊沁功利主義Classical Utilitarian-Benthamiten羅爾斯最大最小原則Minimax-Rawlsiann伯格森薩繆爾森的一般社會(huì)福利函數(shù)Individualistic-Bergson-Samuelson),.,(),.,(11nnuuWuuW),.,min()

15、,.,(11nnuuuuWniiinuauuW11),.,(2021/4/230（1）功利主義標(biāo)準(zhǔn)及含義OOA的收入B的收入邊際效用邊際效用HLMAMBMBMA圖11功利主義的公平標(biāo)準(zhǔn)HLMMniiinuauuW11),.,(2021/4/231一個(gè)實(shí)例（選自羅森財(cái)政學(xué)）n假定只有兩個(gè)人，西蒙和查里特，分割100美元的固定收入。西蒙和查里收入的邊際效用函數(shù)分別為：nMU西400I西，nMU查4006I查，nI西和I查分別是兩人的收入額n問(wèn)題：n、如果社會(huì)福利函數(shù)是可加的，最優(yōu)分配是什么？n、如果社會(huì)只重視查里特的效用，最優(yōu)收入分配是什么？如果社會(huì)只重視西蒙的效用最優(yōu)收入分配是什么？n3、如果西

16、蒙和查里特收入的邊際效用都是常數(shù)，MU西=400.MU查400你的答案會(huì)如何改變？2021/4/232nW=U1+U2 (1)其中，U1、U2分別是西蒙和查理特的效用。n假定效用函數(shù)為：U1=XMU西 (2)，U2=YMU查 (3)， n 其中X為分配給西蒙的收入；Y為分配給查理的收入；且，X+Y=100，滿足100X0，100Y 0 (4)n則：U1=X(4002X) (5); U2=Y(4006Y) (6)n將5式、6式代入1式，有：nW= X(4002X)+ Y(4006Y) (7)n根據(jù)7式和4式，建立拉格朗日函數(shù)，有：nLWX(4002X)+ Y(4006Y)+(100XY) (8)

17、n根據(jù)二元函數(shù)極值法可得其一階條件是：n100- XY =0 n4002X=0 n4006Y=0 n解聯(lián)立方程可得：=250，X=75，Y=25解答第一問(wèn)2021/4/233第二、三問(wèn)的解答n如果社會(huì)只重視西蒙的效用，則社會(huì)福利函數(shù)要改寫為nW= X(4002X) n約束條件為：100X0;(4002X)0n通過(guò)同樣的方法，可以求得：X=100，Y=0n同理，如果社會(huì)只重視查理特的效用，則X=1003 ,Y=2003n如果二人的邊際效用為400這一常數(shù)，在同樣的方法下，可得：在滿足4式、5式、6式的前提下有無(wú)窮解。2021/4/234解的經(jīng)濟(jì)含義（功利主義政策含義）n如果每個(gè)人的效用權(quán)數(shù)相同，

18、則每個(gè)人的收入的邊際效用相等時(shí)(而不是收入相等時(shí))社會(huì)福利最大。n社會(huì)福利的大小，不僅取決于每個(gè)人效用的高低，而且取決于每個(gè)人效用權(quán)數(shù)的大小。因此，在公共選擇中，“話語(yǔ)權(quán)”決定了公共政策的取向。在第一種情況下，社會(huì)只重視西蒙的效用，100元的固定收入要全部分給西蒙；在第二種情況下，100元收入首先分給查理特，直至其邊際效用為零，而西蒙收入的多少對(duì)社會(huì)福利沒有意義。n如果每個(gè)人的收入的邊際效用是相同的一個(gè)常數(shù)，任意分配既定收入，社會(huì)福利不變。這時(shí)社會(huì)福利的大小，只決定于“蛋糕”的大小，而不受“蛋糕”分配的影響。因此，如果“蛋糕”的大小既定，社會(huì)福利是一個(gè)常數(shù)。n進(jìn)一步地，還可以假設(shè)，如果效用權(quán)數(shù)

19、相等，且每個(gè)人的效用函數(shù)相同，可以推導(dǎo)出這樣的結(jié)論，平均分配收入社會(huì)福利最大。2021/4/235（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)及政策含義）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)及政策含義n一個(gè)社會(huì)的福利水平，取決于這個(gè)社會(huì)中生一個(gè)社會(huì)的福利水平，取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的那個(gè)人?；钐幘匙畈畹哪莻€(gè)人。n因此，社會(huì)政策要關(guān)注低收入群體，最大化因此，社會(huì)政策要關(guān)注低收入群體，最大化最低收入者的福利。其結(jié)果必然導(dǎo)致平均主最低收入者的福利。其結(jié)果必然導(dǎo)致平均主義。義。 ),.,min(),.,(11nnuuuuW2021/4/236（3）一般社會(huì)福利函數(shù)nWF（U1，U2，Un）n沒有規(guī)定具體的函數(shù)形式，這種一般化的函數(shù)避開了價(jià)值判斷問(wèn)題

20、，因而具有包容性。n不管根據(jù)哪一方的意志得出這個(gè)社會(huì)福利函數(shù)，只要有了他，就可以根據(jù)一項(xiàng)政策能否是社會(huì)升到社會(huì)福利函數(shù)上的較高一點(diǎn)，來(lái)判斷他是否增進(jìn)了社會(huì)福利水平。2021/4/237一般社會(huì)福利函數(shù)的作用左圖中，E點(diǎn)是社會(huì)無(wú)差異曲線與效用可能性曲線的切點(diǎn)。是福利最大化點(diǎn)，也稱“極樂點(diǎn)”。C、D點(diǎn)雖然也處在效用可能性曲線上，但其福利水平低于E。2021/4/238效率與公平：一個(gè)總結(jié)n公平是一個(gè)社會(huì)學(xué)概念，與經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)關(guān)。n經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的公平，實(shí)質(zhì)是收入分配的平均程度。n經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以關(guān)注平等，是因?yàn)樗绊懮鐣?huì)總福利。n如果假定收入的邊際效用遞減，則每個(gè)人具有相同的邊際效用時(shí)，社會(huì)福利最大。n政府將

21、高收入者的收入通過(guò)再分配轉(zhuǎn)移給低收入者，以圖提高社會(huì)福利，就是基于這一假定。n公眾認(rèn)同這一作法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上說(shuō)是基于“無(wú)知面紗”，從倫理學(xué)的角度上說(shuō)是基于道德與同情。n若進(jìn)一步假定每個(gè)人效用函數(shù)相同，則均等分配時(shí)社會(huì)福利最大。n計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的平均主義則是基于這一假定。2021/4/2391.2 市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈n1.2.1 市場(chǎng)效率n福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n簡(jiǎn)單的證明n市場(chǎng)效率的前提n1.2.2 市場(chǎng)失靈n資源配置失靈n收入分配失靈n經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定失靈2021/4/2401.2.1 市場(chǎng)效率市場(chǎng)效率n斯密早期的描述斯密早期的描述n“當(dāng)每個(gè)人在追求他自私自利的目標(biāo)時(shí)，他好象當(dāng)每個(gè)人在追求他自私自利的目標(biāo)時(shí)，

22、他好象被一只看不見的手引導(dǎo)著去實(shí)現(xiàn)公共的最好福被一只看不見的手引導(dǎo)著去實(shí)現(xiàn)公共的最好福利利”。n“在這個(gè)所有可能世界中最好的世界里在這個(gè)所有可能世界中最好的世界里”，nA.A.資源在物品的生產(chǎn)上可以達(dá)到有效的配置；資源在物品的生產(chǎn)上可以達(dá)到有效的配置；nB.B.每個(gè)人都可以按其勞動(dòng)得到公平的報(bào)酬；每個(gè)人都可以按其勞動(dòng)得到公平的報(bào)酬；nC.C.經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)可以被自動(dòng)熨平。經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)可以被自動(dòng)熨平。n“ “ 政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活的任何干預(yù)都不會(huì)使這個(gè)世政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活的任何干預(yù)都不會(huì)使這個(gè)世界變得更好，而只能使這個(gè)最美好的世界變得更界變得更好，而只能使這個(gè)最美好的世界變得更壞。壞?！?021

23、/4/241市場(chǎng)主體：家庭與企業(yè) 表212021/4/242 市場(chǎng)體系市場(chǎng)體系產(chǎn)品市場(chǎng)要素市場(chǎng)家庭企業(yè)2021/4/243福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n每一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托每一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最優(yōu)的。最優(yōu)的。n換言之，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，換言之，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以實(shí)現(xiàn)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以實(shí)現(xiàn)。2021/4/244簡(jiǎn)單的證明簡(jiǎn)單的證明（1 1）n在完全競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)，對(duì)所有的消費(fèi)者和生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，他們的商品和要素價(jià)格相同。分別根據(jù)效用、產(chǎn)量和利潤(rùn)最大化條件，有：ixyMRSyPxPyMCxMCxyMRTYklMRTSlPkPXklMRTSixyMRS

24、BxyMRSyPxpAxyMRS2021/4/245簡(jiǎn)單的證明簡(jiǎn)單的證明（2 2）n在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，通過(guò)要素和商品的流動(dòng)：n商品可以配置到最有效的消費(fèi)者手中n要素可以配置到最有效的生產(chǎn)者手中n當(dāng)商品和要素不再繼續(xù)流動(dòng)時(shí)，即市場(chǎng)出現(xiàn)均衡時(shí)：n要素實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)效率n商品實(shí)現(xiàn)了交換效率2021/4/246市場(chǎng)效率的前提：完全競(jìng)爭(zhēng)n眾多的買者、賣者都是價(jià)格的接受者；眾多的買者、賣者都是價(jià)格的接受者；n生產(chǎn)要素充分流動(dòng)；生產(chǎn)要素充分流動(dòng)；n完全與對(duì)稱信息完全與對(duì)稱信息n經(jīng)濟(jì)利益的可分性（不存在外部性）經(jīng)濟(jì)利益的可分性（不存在外部性）n不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；n經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人完全理性。經(jīng)濟(jì)當(dāng)事

25、人完全理性。2021/4/247 1.2.2 市場(chǎng)失靈n資源配置失靈資源配置失靈n公共品公共品n外部性外部性n規(guī)模經(jīng)濟(jì)（自然壟斷）規(guī)模經(jīng)濟(jì)（自然壟斷）n不完全信息不完全信息n有益物品有益物品n收入分配不公收入分配不公n長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)2021/4/248公共商品的定義n公共商品是與私人商品相對(duì)應(yīng)一個(gè)概念，二者含義可用數(shù)學(xué)公式來(lái)表示。n對(duì)于私人商品而言，有:n對(duì)公共商品而言，有：niijjXX1innXX2021/4/249公共商品的特征n非排他性非排他性：排他成本排他收益n1、公共商品在技術(shù)上不易排斥他人消費(fèi)或受益 n2、有些公共商品在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)“排他”，但從效率角度看卻不必要排他

26、n3、在有些情況下，“排他”盡管是可能的也是必要的，但排他成本過(guò)于昂貴，經(jīng)濟(jì)上不可行。n非競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性 ：擁擠系數(shù)（a）0aNUu 2021/4/250商品劃分（盒狀）2021/4/251 商品分類（矩陣）2021/4/252商品分類（象限）公共品排他性私人品非排他性競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性公共資源混合品2021/4/253 公共品:市場(chǎng)缺失與過(guò)量消費(fèi)n市場(chǎng)缺失n免費(fèi)搭車(Free Rider)n某人不購(gòu)買而消費(fèi)某種物品。n需求不愿表達(dá)，無(wú)人買。n供給不能補(bǔ)償，無(wú)人賣。n過(guò)量消費(fèi)n公地悲?。ü。?021/4/254公地悲劇兩種制度安排如果牧場(chǎng)為私有，奶牛頭數(shù)是邊際收益等于奶牛價(jià)格的點(diǎn)；如果牧場(chǎng)為社區(qū)

27、共有財(cái)產(chǎn)，奶牛頭數(shù)將增加，直至奶牛的利潤(rùn)為零的點(diǎn)。后者過(guò)牧。 MPAPa = 奶牛價(jià)格APMP有效率的規(guī)模c*公地時(shí)的規(guī)模c*奶牛頭數(shù)（注：由于平均收益遞減，邊際收益曲線MP必在平均收益曲線AP之下）2021/4/255外部性Externalities：涵義n是指指私人收益（或私人成本）與社會(huì)收益（或社會(huì)成本）的非一致性n其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為主體的成本收益不能其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為主體的成本收益不能內(nèi)化。內(nèi)化。2021/4/256外部性：分類n 正外部性與負(fù)外部性正外部性與負(fù)外部性n正外部性：正外部性：n負(fù)外部性負(fù)外部性SPMCMC SPMBMB2021/4/257負(fù)外部性效應(yīng)與資源配置效率負(fù)外部性效應(yīng)

28、與資源配置效率在存在負(fù)的在存在負(fù)的外部性時(shí)，外部性時(shí)，物品（或服物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)務(wù)）的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)和銷售呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。過(guò)多狀態(tài)。2021/4/258正外部性與資源配置效率正外部性與資源配置效率在存在正在存在正的外部性的外部性時(shí)，物品時(shí)，物品或服務(wù)的或服務(wù)的生產(chǎn)和銷生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不售呈現(xiàn)不足狀態(tài)。足狀態(tài)。2021/4/259公共品、混合品與外部性公共品、混合品與外部性n公共品是正外部性的一個(gè)特例。n正外部性是部分收益外溢n公共品是絕大部分收益外溢，內(nèi)化收益n混合商品是兼具公共品與私人品屬性的物品。n有排他性無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性：俱樂部物品（布坎南）n無(wú)排他性有競(jìng)爭(zhēng)性：公共資源（外部性物品）。n公共品、

29、混合品與外部性都緣于產(chǎn)權(quán)模糊。UN12021/4/260壟斷n壟斷：因其他主體的進(jìn)入障礙而造成的市場(chǎng)獨(dú)占。n資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有，包括關(guān)鍵的技術(shù)（如專利等）。n行政壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。n自然壟斷：生產(chǎn)成本是一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。 2021/4/261賣方壟斷PQCDPcQcCMRPmQmABQc, Pc= 完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的結(jié)果Qm,Pm=有壟斷時(shí)的結(jié)果有壟斷時(shí)生產(chǎn)不足有壟斷時(shí)生產(chǎn)不足, ,要價(jià)過(guò)高要價(jià)過(guò)高, , 福利損福利損失是失是 . ABC2021/4/262自然壟斷平 均 成 本邊 際 成 本OQ *Q1Q2P2P1P價(jià) 格產(chǎn) 出圖

30、1 4 自 然 壟 斷邊 際 收 入2021/4/263不完全信息n未來(lái)不確定性：風(fēng)險(xiǎn)n不對(duì)稱信息（Asymmetric information)n交易一方擁有另一方所得不到的信息。如商品的質(zhì)量、性能、售后服務(wù)等信息。n逆向選擇逆向選擇Adverse Selection，逆向選擇是指由于交，逆向選擇是指由于交易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象?，F(xiàn)象。n道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)Moral Hazard ，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自

31、身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。2021/4/264有益品與有害品n“個(gè)人是自己福利的最佳判斷者”，這一假設(shè)有時(shí)不成立。n從完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）n有益物品：n消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)。n如教育與衛(wèi)生；n有害物品：n消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)。n如香煙與毒品。n在上述情況下，邊際替代率決定的消費(fèi)結(jié)構(gòu)是“非效率”的。n有益品與有害品問(wèn)題對(duì)資源配置效率的影響與外部性類似。2021/4/265收入分配不公n市場(chǎng)分配n分配機(jī)制：生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率n分配結(jié)果：兩極分化n收入差距的原因n要素差異n要素量差異：自然稟賦差異n要素價(jià)格差異：不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)n

32、理性差異：個(gè)人選擇不同n制度差異：交易規(guī)則不同2021/4/266兩極分化的結(jié)果n對(duì)（靜態(tài)）社會(huì)福利的影響n效率與公平n功利主義社會(huì)福利函數(shù)的推論：如果個(gè)人效用函數(shù)相同，在收入邊際效用遞減規(guī)律下，均等分配福利最大。n對(duì)（動(dòng)態(tài)）經(jīng)濟(jì)均衡的影響n邊際消費(fèi)傾向下降與消費(fèi)需求不足n對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響n兩極分化與社會(huì)對(duì)立（ “金字塔型” 、“啞鈴型”與 “橄欖型”社會(huì) ）n貧困化與犯罪率上升2021/4/267經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定失靈n經(jīng)濟(jì)波動(dòng)n失業(yè)n通脹與通縮n國(guó)際收支不平衡n原因n馬克思（制度）n凱恩斯（需求)2021/4/268 國(guó)際收支平衡的含義國(guó)際收支平衡的含義 n1.國(guó)際收支平衡國(guó)際收支平衡，是指一國(guó)在進(jìn)

33、行國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，其經(jīng)常項(xiàng)目經(jīng)常項(xiàng)目 (商品進(jìn)出收支，勞務(wù)收支以及無(wú)償轉(zhuǎn)移收支) 和資本項(xiàng)目資本項(xiàng)目 (長(zhǎng)、短期資本流入與流出)的收支平衡。n2.在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際收支平衡是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一個(gè)重要內(nèi)容和標(biāo)志。2021/4/2691.3 1.3 公共部門的經(jīng)濟(jì)職能公共部門的經(jīng)濟(jì)職能n1.3.1 1.3.1 混合經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)濟(jì)n1.3.2 1.3.2 資源配置職能資源配置職能n1.3.3 1.3.3 收入分配職能收入分配職能n1.3.4 1.3.4 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能n1.3.5 1.3.5 職能之間的關(guān)系職能之間的關(guān)系2021/4/2701.3.1 混合經(jīng)濟(jì)私人部門公共部門市場(chǎng)非市場(chǎng)2021

34、/4/271混合經(jīng)濟(jì)家庭家庭征稅提供共用品產(chǎn)品市場(chǎng)產(chǎn)品市場(chǎng)公共部門公共部門要素市場(chǎng)要素市場(chǎng)企業(yè)企業(yè)提供共用品征稅2021/4/2721.3.2 資源配置職能n含義：通過(guò)對(duì)公共資金的分配，彌補(bǔ)和嬌正市場(chǎng)機(jī)制的資源配置，以有效地滿足社會(huì)需求。n內(nèi)容n彌補(bǔ)市場(chǎng)：市場(chǎng)缺失提供公共商品n嬌正市場(chǎng)：n外部效應(yīng)n壟斷n未來(lái)不確定性n信息不對(duì)稱n有益物品與有害物品2021/4/273彌補(bǔ)市場(chǎng)n提供公共商品：市場(chǎng)不能或不愿提供的n政府生產(chǎn)：公共管制勞務(wù)（如行政、法律、國(guó)防）n政府提供：公共物品與服務(wù)（如街道、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)）n私人生產(chǎn)政府購(gòu)買免費(fèi)提供n提供混合商品：市場(chǎng)供給不足的n如教育、科技、醫(yī)療、202

35、1/4/274嬌正外部效應(yīng)n政府管制n庇古方案n科斯定理n市場(chǎng)一體化2021/4/275政府管制政府管制n政府頒發(fā)一些禁令和規(guī)則。n如在車廂、機(jī)場(chǎng)或特定場(chǎng)所劃分無(wú)煙區(qū)，強(qiáng)制汽車主安裝降污裝置等。n污染標(biāo)準(zhǔn)管制n政府規(guī)定，印染廠排放污水量（或水質(zhì)）不得超過(guò)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，超過(guò)則要接受罰款或停止生產(chǎn)。n再造污染市場(chǎng)n政府可以對(duì)印染廠拍賣排污許可證。允許各廠家自由交易，這樣，政府只控制排污的總量。2021/4/276庇古傳統(tǒng)庇古傳統(tǒng)n福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古是最早提出外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家n庇古傳統(tǒng)n正外部：補(bǔ)貼n負(fù)外部性：征稅n補(bǔ)貼或征稅額正好等于外溢的收益或成本n困難在于如何衡量外部效應(yīng)的大小n課稅過(guò)重，就會(huì)對(duì)市

36、場(chǎng)中的生產(chǎn)活動(dòng)造成不利影響；n課稅過(guò)輕，又達(dá)不到有效減少污染的目的2021/4/277傳統(tǒng)方法的局限n忽視了外在性問(wèn)題的相互性。n當(dāng)甲對(duì)乙造成外在傷害時(shí)，限制甲避免乙受損的同時(shí)給甲造成了傷害。 n沒有從整體社會(huì)成本的角度考慮問(wèn)題。n因?yàn)閷?duì)甲進(jìn)行限制所造成的甲的損失可能會(huì)大于不對(duì)甲進(jìn)行限制的情況下甲對(duì)乙造成的損害。 2021/4/278科斯定理市場(chǎng)方法科斯定理市場(chǎng)方法n案例：鐵路的火星與農(nóng)民的莊稼案例：鐵路的火星與農(nóng)民的莊稼n科斯定理：科斯定理：社會(huì)成本問(wèn)題社會(huì)成本問(wèn)題n“自由交換論自由交換論”：法定權(quán)利的最初分配從效率角度上看是無(wú)關(guān)緊要的，只要這些權(quán)利能自由交換。（界定產(chǎn)權(quán)）（界定產(chǎn)權(quán)）n產(chǎn)權(quán)

37、就是對(duì)某種資源的排他性使用權(quán)n“交易成本論交易成本論”：法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無(wú)關(guān)緊要的，只要交換的交易成本為零。（降低交易成本）（降低交易成本）n交易成本：交易成本：不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。n“市場(chǎng)機(jī)制失靈論市場(chǎng)機(jī)制失靈論”：法定權(quán)利的最初分配從效率角度來(lái)看是無(wú)關(guān)緊要的，只要這些權(quán)利能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)進(jìn)行交換。（完善市（完善市場(chǎng)）場(chǎng)）2021/4/279科斯定理：評(píng)論n產(chǎn)權(quán)界定需要成本，是否一定小于相應(yīng)收益？n產(chǎn)權(quán)交易需要成本，是否一定能達(dá)成

38、交易？n界定產(chǎn)權(quán)是否公平？n科斯定理不討論收入分配問(wèn)題，但從收入分配的角度來(lái)看，權(quán)利的最初分配一直是舉足輕重的。n意義：意義：n對(duì)庇古傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)：外在性通過(guò)私人協(xié)議加以解決的可能性；對(duì)庇古傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)：外在性通過(guò)私人協(xié)議加以解決的可能性； n重要的是在校正外部性的同時(shí)，降低社會(huì)成本；重要的是在校正外部性的同時(shí)，降低社會(huì)成本；n“法經(jīng)濟(jì)學(xué)法經(jīng)濟(jì)學(xué)”的奠基之作的奠基之作2021/4/280產(chǎn)權(quán)一體化：外部效應(yīng)內(nèi)部化產(chǎn)權(quán)一體化：外部效應(yīng)內(nèi)部化n所謂一體化，就是指將印染廠與養(yǎng)魚者合并為一個(gè)新的生產(chǎn)企業(yè)。n這時(shí)，作為新企業(yè)的決策者而言，他必須綜合考慮印染廠和漁場(chǎng)的效益，從而保證既能實(shí)現(xiàn)印染廠的生產(chǎn)效益，又能使?jié)O場(chǎng)的產(chǎn)量保持在一個(gè)合理的水平。這樣，通過(guò)把原本有經(jīng)濟(jì)沖突的雙方合二為一，使得兩者的利益沖突得以內(nèi)部解決。2021/4/2811.3.3 收入再分配職能n含義：再分配的目的、手段與對(duì)象n通過(guò)稅收和轉(zhuǎn)移支付等手段，干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制下自動(dòng)達(dá)成的收入分配狀況，保證人們最低生活需要，實(shí)現(xiàn)收入合理分配的目標(biāo)。n內(nèi)容n提供公共商品與勞務(wù)n調(diào)節(jié)所得、消費(fèi)與財(cái)產(chǎn)n社會(huì)保障體系n方式n稅收n轉(zhuǎn)移支付n公共品2021/4/282福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理n在所有消費(fèi)者的偏好為凸性以及其他一些條件下，任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以通過(guò)適當(dāng)?shù)某跏寂渲谜{(diào)節(jié)之后經(jīng)