環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序(草稿)

1、troll鼎輝照明環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序編號(hào)：QP-G-003版本：A版發(fā)行日期：2017/06/29修訂0次生效日期：2017/06/30共4頁(yè)第1頁(yè)1.0.目的為滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素以及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理，對(duì)其進(jìn)行有效控制。2.0適用范圍適用于對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境內(nèi)外部因素、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)價(jià)、管理。3.1 、職責(zé)3.1 品質(zhì)部為本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析與評(píng)價(jià)。3.2 品質(zhì)部負(fù)責(zé)質(zhì)量和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析。3.3 銷售負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.4 供應(yīng)鏈管理負(fù)責(zé)采購(gòu)產(chǎn)品供應(yīng)風(fēng)

2、險(xiǎn)分析。3.5 生產(chǎn)部和倉(cāng)儲(chǔ)負(fù)責(zé)制造和倉(cāng)儲(chǔ)等風(fēng)險(xiǎn)分析。3.6 工程部部負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.7 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.2 、工作程序4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、環(huán)境管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化、公司搬遷或經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型等變化。4.1.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)a直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險(xiǎn)。b間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過(guò)程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。4.1.2 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)a產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫(kù)存。b人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同

3、民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件d經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。4.1.3 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)a原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu)過(guò)程的欺詐行為，troll鼎輝照明環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序編號(hào)：QP-G-003版本：A版發(fā)行日期：2017/06/29修訂0次生效日期：2017/06/30共4頁(yè)第1頁(yè)采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。b員工風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)

4、險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。c設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。e法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。4.1.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)a市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒(méi)有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。b市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。c價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。d促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。4.1.5

5、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)a融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。c資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。d資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e收益分配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。4.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以過(guò)程方法為主線結(jié)合FMEA（失效模式與影響分析）的思路實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的

6、車間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a.對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；troll鼎輝照明環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序編號(hào)：QP-G-003版本：A版發(fā)行日期：2017/06/29修訂0次生效日期：2017/06/30共4頁(yè)第1頁(yè)b.生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c.檢驗(yàn)失誤造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；e.過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。4.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)

7、接受當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。4.4.2 風(fēng)險(xiǎn)降低當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；4.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻?/p>

8、損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：4.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高troll鼎輝照明環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序版本：A版發(fā)行日期：2017/06/29修訂0次生效日期：2017/06/30共4頁(yè)第1頁(yè)編號(hào)：QP-G-003時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。4.5 、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審品質(zhì)中心應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的