工程簽證管理制度(修訂版919)資料講解

1、工程簽證管理制度（2016 年修訂版）一、總 則第一條 為了加強設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理， 規(guī)范工作流程， 有 效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，現(xiàn)根據(jù)國家、地方及行業(yè) 的有關(guān)法規(guī)、 規(guī)定，結(jié)合本集團(tuán)工程管理的實際情況， 特制訂本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)所有開發(fā)工程及基建工程的設(shè)計變 更、現(xiàn)場簽證的管理。第三條 集團(tuán)成本管理部負(fù)責(zé)本制度執(zhí)行的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查， 負(fù)責(zé)本制度的制訂、修改、解釋。第四條 集團(tuán)所屬各置業(yè)公司、 投資建設(shè)單位及有關(guān)部門、 人員 （包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本制度。二、簽證辦理原則第五條 簽證辦理嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：1 、實事求是原則： 簽證必須嚴(yán)格按

2、項目需求、以實際發(fā)生情況 辦理。2 、權(quán)力限制原則： 對簽證管理實行嚴(yán)格的審批權(quán)限規(guī)定，不在 權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。 如對公司造成損失的， 將追究越權(quán)簽 字人的責(zé)任。工程簽證單、 簽證原始記錄及所有的經(jīng)濟(jì)類文件不得僅 由外部委托的監(jiān)理單位辦理， 必須由本制度規(guī)定的相關(guān)權(quán)限人員簽署 方為有效。3 、時間限制原則： 施工單位應(yīng)在簽證事項完成后 3 日內(nèi)上報簽 證單，不及時報送的視作施工單位自動放棄，不再辦理簽證。公司對 現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴(yán)格的時間限制， 非經(jīng)公司審批或授權(quán)的特殊情況，禁止事后補辦4 、一事一單原則： 一份設(shè)計變更（施工圖設(shè)計交底紀(jì)要視為一 份）、現(xiàn)場簽證事項對應(yīng)一份設(shè)計變

3、更、現(xiàn)場簽證，且對應(yīng)一個工程 合同，避免重復(fù)計費和分拆簽證。5、一單一算原則： 一個設(shè)計變更或現(xiàn)場簽證應(yīng)編制一份結(jié)算單， 且對應(yīng)一個工程合同。原始記錄必須注明工程內(nèi)容的具體位置和部 位，必要時需附圖及照片標(biāo)注，以滿足計量、計價要求。6 、一月一清原則： 每月 10 日前，各置業(yè)公司（或基建項目） 應(yīng)對截止上月末所有設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證進(jìn)行清理， 對于遺漏應(yīng)報未 報的各類設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證， 應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)后報集團(tuán)成本管 理部。三、簽證的類型第六條 簽證的主要類型：1、由于設(shè)計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導(dǎo)致 做法變動、材料代換、返工拆除等；2、由于方案調(diào)整改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、

4、使用功能，而導(dǎo)致 工程內(nèi)容增減、做法變動、材料代換等；3 、由于建設(shè)方或監(jiān)理單位要求、 施工單位經(jīng)批準(zhǔn)而采用新工藝、 新材料等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換等；4、由于銷售公司、業(yè)主要求提出變更，而導(dǎo)致做法變更、材料 代換等。5、在施工過程中，由于施工條件變化而采取的保證工程安全、 順利進(jìn)行的各種額外的施工技術(shù)處理措施等；6、施工過程中遇到的不可預(yù)見的地質(zhì)不符合設(shè)計要求而造成的 置換、地下障礙物的清除及管線遷移等；7、施工過程中出現(xiàn)的招標(biāo)文件及合同中均沒有約定，屬于合同金額范圍外的事項；8 、施工過程中按照相關(guān)規(guī)定要求超出文明施工標(biāo)準(zhǔn)等而進(jìn)行的 文明施工項目；9、施工過程中發(fā)生的合同約定之外的機械

5、臺班及人工費；10 、其他零星費用簽證。四、簽證辦理權(quán)限第七條 簽證辦理嚴(yán)格按以下權(quán)限執(zhí)行：開發(fā)項目：1 、各置業(yè)公司負(fù)責(zé)人審批開發(fā)項目金額 5 千元以下（含 5000 元）的簽證。2、房地產(chǎn)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批開發(fā)項目 5 千元以上-20000 元（含 20000 元）的簽證。3 、房地產(chǎn)集團(tuán)總裁審批開發(fā)項目金額 20000 元以上的簽證。 基建項目：1 、工程管理中心負(fù)責(zé)人審批基建項目金額 5 千元以下（含 5000 元）的簽證。2 、控股集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批基建項目金額 5000 元以上的簽證。施工單位發(fā)起簽證審批單現(xiàn)場工程師初步審核現(xiàn)場工程部經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見五、簽證辦理流程及具

6、體要求第八條 開發(fā)項目簽證辦理流程：1、金額5000元以下（含5000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事 項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集 團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚。57個工作日內(nèi)核定工程量 并給岀造價結(jié)論，施工單位 配合核算。（不含爭議及處理 時間）成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成備注：施工單位每遲報一天，每單罰款 50元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴(yán)重時通報

7、批評。2、金額5000元以上-20000 元（含20000元）的簽證辦理流程施工單位發(fā)起簽證審批單簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事 項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱 卜蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚?，F(xiàn)場工程部經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見710個工作日內(nèi)核定工程量并給岀造價結(jié)論，復(fù)雜簽證15日內(nèi)辦結(jié)，施 工單位配合核算。（不含爭議及處理時*間）房地產(chǎn)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回

8、 成本部備注：施工單位每遲報一天，每單罰款 80元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴(yán)重時通報批評。3、金額20000元以上的簽證辦理流程簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事 項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱 蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集 團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證?，F(xiàn)場工程部經(jīng)理審核3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚。J.2個工作日內(nèi)給予辦理意見置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核|2個工作日內(nèi)給予辦理意見1015個工作日內(nèi)核定工程量并給 出造價結(jié)論，復(fù)雜簽證20日內(nèi)辦結(jié), 施工單位配合核算。（不含爭議及處

9、成本管理部總經(jīng)理審核I2個工作日內(nèi)給予辦理意見15個工作日內(nèi)給出最終結(jié)論，復(fù)雜情況 個工作日內(nèi)辦結(jié)。（不含爭議及處理時間）2個工作日內(nèi)給予辦理意見2個工作日內(nèi)給予辦理意見2個工作日內(nèi)給予辦理意見2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回 成本部20備注：施工單位每遲報一天，每單罰款100元；對于因公司相關(guān)經(jīng)辦人員延誤時間，需給出書面說明，若無故拖延時間，嚴(yán)重時通 報批評，對于一些特別復(fù)雜且爭議較大的變更簽證，甲方根據(jù)具體情況特殊辦理。第九條基建工程簽證辦理流程：1、金額5000元以下（含5000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事施工單位發(fā)起簽證審批單項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工

10、而隱 存蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集 團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。基建投資方審核-* 2個工作日內(nèi)給予辦理意見3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚。2個工作日內(nèi)給予辦理意見57個工作日內(nèi)核定工程量并給 岀造價結(jié)論，施工單位配合核算。（不含爭議及處理時間）*成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見2個工作日內(nèi)審批完成成本管理部總經(jīng)理審核備注：施工單位每遲報一天，每單罰款 50元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴(yán)重時通報批評。2、金額5000元以上-20000 元（含20000元）的簽證辦理流程施工單位發(fā)起簽

11、證審批單簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事 項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱 卜蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。基建投資方審核|卜2個工作日內(nèi)給予辦理意見工管中心基建工程師初步審核3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 '工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚。工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見成本工程師審核710個工作日內(nèi)核定工程量并給岀造價結(jié)論，復(fù)雜簽證15日內(nèi)辦結(jié)，施工單位配合核算。（不含爭h議及處理時間）成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)給予辦理意見控股集團(tuán)副總裁 （基建分管領(lǐng)導(dǎo)）2個工作日內(nèi)審批完成，審

12、定后返回 成本部3、金額20000元以上的簽證辦理流程施工單位發(fā)起簽證審批單I基建投資方審核備注：施工單位每遲報一天，每單罰款 80元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴(yán)重時通報批評簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事 項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱 蔽或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集 團(tuán)成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。2個工作日內(nèi)給予辦理意見3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐 條給岀具體答復(fù)意見，特別是對簽證 工程量負(fù)責(zé)，事實描述清楚。工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核Ik 2個工作日內(nèi)給予辦理意見審計部總經(jīng)理2個工作日內(nèi)給予辦理意見控股集團(tuán)副總裁 （基建分管領(lǐng)導(dǎo)）2個工作日內(nèi)審批

13、完成，審定后返回 成本部備注：施工單位每遲報一天，每單罰款 100元；對于因公司相 關(guān)經(jīng)辦人員延誤時間，需給出書面說明，若無故拖延時間，嚴(yán)重時通 報批評，對于一些特別復(fù)雜且爭議較大的變更簽證， 甲方根據(jù)具體情 況特殊辦理。第十條簽證辦理要求：1、所有的簽證審批單都必須使用集團(tuán)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格 （見附件）。 填寫時嚴(yán)禁采用復(fù)寫，若發(fā)現(xiàn)均視為無效。所有簽證單須加蓋置業(yè)公 司（或基建項目）公章，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。2、因設(shè)計圖紙出錯、變更而造成的簽證，附件必須有經(jīng)批準(zhǔn)的 設(shè)計變更單，變更資料必須有總工室和設(shè)計單位共同加蓋印章方為有 效。3、對涉及到施工技術(shù)、施工方案、施工工藝等方面的簽證，必 須

14、附有總工室或工程管理中心等部門下發(fā)的批復(fù)。4、對于涉及隱蔽拆除類事項的簽證辦理，應(yīng)由現(xiàn)場工程師、監(jiān) 理工程師（若有則必須）、成本管理人員、施工單位人員共同現(xiàn)場認(rèn) 定，簽署原始資料，注明時間、部位、事由、幾何尺寸等，同時要有 該事項實施前、實施過程中、實施后的影像資料。如遇緊急情況，成本管理人員不能及時到現(xiàn)場，可先電話請示相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后實施， 但 應(yīng)有前述同樣要求的影像資料，并于 24小時內(nèi)將相關(guān)資料傳至成本 管理部備案。5、對于不可避免發(fā)生的人工和機械臺班簽證，如必須發(fā)生，每單人工不能超過20個工日，機械臺班不能超過5個臺班，如人工超 過20個工日，機械臺班超過5個臺班，應(yīng)先申請報批后實施。所

15、屬 簽證必須附上審批表、人工及機械臺班記錄表、影像資料。6、對于涉及土方方面的簽證，后附的現(xiàn)場測量的原始記錄應(yīng)記錄規(guī)范，并按要求的格式填寫，繪制規(guī)范的示例圖。7、現(xiàn)場工程師不可簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等 模糊性內(nèi)容， 而必須對施工方所報簽證內(nèi)容逐條審核， 對完成或未完 成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等予以描 述清楚后簽字確認(rèn)。 如簽證單附有竣工圖紙， 則現(xiàn)場工程師應(yīng)審核圖 紙是否與實際施工結(jié)果相符， 并在圖紙上簽字確認(rèn)， 此時可以不對工 程量進(jìn)行確認(rèn)，由成本人員按照圖紙核算工程量。8、辦理簽證時，不可以為了規(guī)避審批權(quán)限而將大額簽證化整為 零，拆分違規(guī)審批；不可

16、以有違事實，張冠李戴，弄虛作假。9、在發(fā)起簽證辦理時，應(yīng)分項目分類別填寫簽證編號，同時在 交接時做好收發(fā)交接記錄。六、簽證資料歸檔第十一條 簽證的歸檔要求1、簽證資料應(yīng)按月整理編號歸檔、妥善保存，同時應(yīng)做好簽證 資料的收發(fā)交接登記，交付對方單據(jù)時要求對方簽收。2、若某份資料的簽證內(nèi)容涉及到兩個以上單位工程的簽證資料， 應(yīng)該在各單位工程簽證資料中分別加入該簽證單， 確保在每一個單位 工程中均保存有該簽證資料，并注明簽證資料原件的保存處。七、獎懲第十二條 對于設(shè)計單位，如果該項目設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證結(jié)算 總價控制在所屬合同結(jié)算造價 2%以內(nèi)（含 2% ）的,該設(shè)計單位在后 續(xù)工程投標(biāo)中具有優(yōu)先權(quán)；

17、如設(shè)計變更、 現(xiàn)場簽證結(jié)算總價控制在所 屬合同結(jié)算造價 2%以上-5% 以內(nèi)（含 5% ）的,該設(shè)計單位在后續(xù)工 程投標(biāo)中不具有優(yōu)先權(quán)。 如設(shè)計變更、 現(xiàn)場簽證結(jié)算總價控制在所屬 合同結(jié)算造價 5%以上的 ,取消該設(shè)計單位后續(xù)工程的投標(biāo)資格。第十三條 若出現(xiàn)下述情況， 對有關(guān)人員按集團(tuán)員工獎懲相應(yīng)條款進(jìn)行獎勵：一、堅持原則，實事求是，為降低工程造價做出突出貢獻(xiàn)的工程 現(xiàn)場管理人員和其他人員；二、對原設(shè)計施工圖中不合理處及時提出修改建議并得到實施， 明顯降低了工程造價（不影響結(jié)構(gòu)的可靠性）的工程技術(shù)人員；三、對于提出合理的施工方案、技術(shù)措施等，明顯降低了工程造 價的工程技術(shù)人員；四、對違反本制度

18、行為的舉報有功人員（經(jīng)查證屬實） 。五、在工程變更及簽證辦理工作中取得其它顯著成績應(yīng)予以獎勵 的人員。第十四條 若出現(xiàn)下述情況， 對有關(guān)人員按集團(tuán)員工獎懲相應(yīng)條 款進(jìn)行懲處：一、因經(jīng)辦人員下列自身原因， 造成在規(guī)定時限內(nèi)不能辦結(jié)簽證 手續(xù)的：1、簽證審批單字跡潦草，內(nèi)容含糊，表面污損；2 、同一工程的簽證單內(nèi)容相矛盾；3、工程變更聯(lián)系單在簽證過程中缺少相關(guān)人員簽字的；4、其他造成在規(guī)定時限內(nèi)不能辦結(jié)簽證手續(xù)的情況。二、簽證臺帳建立不規(guī)范。三、在集團(tuán)檢查簽證資料過程中，有關(guān)人員隱瞞不報，或少報簽 證資料。四、資料管理不善，造成簽證資料丟失或損壞。五、在經(jīng)最終核對確認(rèn)簽證資料后仍同意施工單位后補簽證資料 的。六、越權(quán)簽發(fā)有關(guān)簽證的。七、利用工作之便營私舞弊，中飽私囊，隱瞞事實，有意不報減 少工程量或未經(jīng)調(diào)查、責(zé)任劃分不清就給予施工單位簽發(fā)虛假資料。八、其它違規(guī)行為。第十五條 若出現(xiàn)施工單位不按合同約定及時上報簽證的情況，按簽證金額對施工單位進(jìn)行相