建筑工程風(fēng)險(xiǎn)控制管理

1、寧陵巴比倫*星城7#、8#、9#、10#樓建筑工程風(fēng)險(xiǎn)控制管理九鼎環(huán)球建設(shè)科技集團(tuán)2013年8月一、工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)1、原合同中對(duì)工期延誤的可能性作出規(guī)定。明確非承包人原因造成的工期延誤應(yīng)該給予簽證確認(rèn)。2、發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行”，工期應(yīng)順延。要收集延期付款的證據(jù)。3、發(fā)包人如果指正承包人報(bào)的工程量不準(zhǔn)， 有多報(bào)重報(bào)的可能。 導(dǎo)致延期付款。需要證明上報(bào)工程量的真實(shí)性。可以約定對(duì)沒有爭議 的部分進(jìn)行先行支付，對(duì)有爭議的部分經(jīng)過核實(shí)后再確認(rèn)。注：工期延誤的情況1、發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；2、發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，

2、致使施 工不能正常進(jìn)行；3、工程師未按合同約定提供所需的指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；4、設(shè)計(jì)變更和工程量增加；5、 一周非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8 小時(shí)；6、不可抗力發(fā)；7、工程師的檢查檢驗(yàn)影響正常施工；& 專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。9、行政管理部門因政府工作需要，需項(xiàng)目配合而影響正常施 工的；10、因發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備不及時(shí)，或因供應(yīng)不合格材料造 成的的工期延誤；11、承包圍的工程試車：因設(shè)計(jì)原因、設(shè)備制造原因、甲方指 定分包單位原因達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，需修改設(shè)計(jì)、拆除及重 新安裝影響工程正常施工；二、約定逾期竣工違約金的風(fēng)險(xiǎn)1、為了避免

3、承擔(dān)高額的逾期竣工違約金，除了注意抓施工進(jìn)度、 避免出現(xiàn)工期因承包人自身原因延誤外，同時(shí)在合同中確定一個(gè)違約 金最高限額。2、發(fā)生工期順延情況后14天，就延誤工期以書面形式向工程師 提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后14天予以確認(rèn)。三、價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)的防對(duì)于固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)合同、成本加酬金合同要采取不同的應(yīng)措施。對(duì)于施工工期超過 6個(gè)月的建議使用可調(diào)價(jià)合同。1、固定價(jià)格合同面臨兩種風(fēng)險(xiǎn)：一是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；二是工程量漏 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)主要有三個(gè)方面：一是報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；二是漏報(bào)項(xiàng)目； 三是物價(jià)大幅度上漲或嚴(yán)重的通貨膨脹。對(duì)于工程量風(fēng)險(xiǎn)。工程量風(fēng) 險(xiǎn)也主要有三個(gè)方面：一是工程量計(jì)算錯(cuò)誤；二是工程項(xiàng)目不全或合 同

4、約定不清；三是工程投標(biāo)時(shí)工程的設(shè)計(jì)、圖紙、工程量計(jì)算等方面 存在錯(cuò)誤。）2、可調(diào)價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)：約定價(jià)款調(diào)整的依據(jù)要全面，不能出現(xiàn)漏洞。 法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響合同價(jià)款； 工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整; 一周非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)； 雙方約定的其他因素；3、成本加酬金合同：主要是制定酬金計(jì)算依據(jù)。4、建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：建筑工程工期較長，材料價(jià)格受市場政策、供求關(guān)系的影響很不穩(wěn)定，給企業(yè)帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)。一般在合同中要 約定三大材價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。（如10%并標(biāo)明三大材在簽約時(shí)的價(jià)格基數(shù)；當(dāng)市場價(jià)格暴漲超過風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)10%畐度時(shí)，漲幅超過10%勺部 分，由發(fā)包人

5、承擔(dān)）。三大材料為水泥、木材、鋼材，一般占38%-44%四、工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)1、發(fā)生拖欠工程款初期，口頭催討外，同時(shí)運(yùn)用法律上承認(rèn)的函告方式催討。2、催討無果情況下，對(duì)建設(shè)業(yè)主的融資能力、履約能力要及時(shí) 分析，明確其違約行為，作好進(jìn)一步催討和索賠。根據(jù)項(xiàng)目部資金周 轉(zhuǎn)情況，亦可以與發(fā)包方簽訂延期付款協(xié)議書。3、除了只是遇到暫時(shí)困難，正積極籌措資金外，采取堅(jiān)決停工 等措施控制項(xiàng)目的在建過程，作好自我保護(hù)。五、工程設(shè)計(jì)變更引起的工程價(jià)款調(diào)增的風(fēng)險(xiǎn)1、凡是因?yàn)樽兏鵂砍兜絻r(jià)款變更的，項(xiàng)目部在變更確定后14日向發(fā)包人提交變更工程價(jià)款的報(bào)告，并要求對(duì)方簽收。六、施工圖、洽商資料等收集、保管不力，丟失而導(dǎo)

6、致的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目經(jīng)理安排專員負(fù)責(zé)收集、保管發(fā)包人、監(jiān)理工程師發(fā)來的有關(guān)工程洽商、變更的文件、協(xié)議、通知等書面資料和施工圖紙。一 切由發(fā)包人和監(jiān)理工程師簽發(fā)的來往手續(xù)，均應(yīng)簽字確認(rèn)后妥善保 管，嚴(yán)禁丟失。公司項(xiàng)目部應(yīng)該由專職資料員負(fù)責(zé)管理保管資料。項(xiàng)目技術(shù)員負(fù) 責(zé)傳達(dá)及簽證工作。七、發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表或監(jiān)理工程師頻繁變動(dòng)的風(fēng) 險(xiǎn)1、 原備案合同中注明的發(fā)包人派駐施工現(xiàn)場履行合同的代表， 以 及監(jiān)理工程師，中途往往發(fā)生人員變動(dòng)。發(fā)包人應(yīng)提前7天向承包人 出具加蓋公章變更通知。2、項(xiàng)目經(jīng)理及時(shí)向?qū)Ψ剿饕藛T變動(dòng)通知書，并要求對(duì)方加 蓋單位印章。八、項(xiàng)目經(jīng)理將工程款挪作他用或虛列成本，給

7、企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目經(jīng)理將業(yè)主給付的項(xiàng)目工程款，挪作其他項(xiàng)目中，而不及時(shí) 支付工人工資和材料商的材料款，甚至虛列生產(chǎn)成本，故意造成嚴(yán)重 虧損，導(dǎo)致材料商紛紛起訴總公司索要債務(wù)。面對(duì)以上情況：1、要完善企業(yè)部承包合同條款，明確項(xiàng)目經(jīng)理有如實(shí)列支生產(chǎn)成本，不得挪用工程資金等義務(wù)。2、明確崗位委托合同。嚴(yán)格審查項(xiàng)目承包合同。九、施工的工程，被其他債權(quán)人先予查封或者抵押，帶來的風(fēng)險(xiǎn) 防對(duì)策：合同法第286條規(guī)定，建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或 者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。最高人民法院進(jìn)一步明確，建筑工程承包人 的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，不優(yōu)先于已交付全部或大部分 款項(xiàng)的商品房買房人的權(quán)益。而且建設(shè)工程承

8、包人行使優(yōu)先受償權(quán)的 期限僅有6個(gè)月，自工程竣工之日或約定的竣工之日起計(jì)算。因此， 承包人為了切實(shí)保護(hù)自己的工程款債權(quán)及時(shí)實(shí)現(xiàn)， 應(yīng)當(dāng)在工程竣工之 日起6個(gè)月起訴或申請(qǐng)仲裁，并同時(shí)要求保護(hù)工程價(jià)款的優(yōu)先受償 權(quán)。十、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)1、理清：工程竣工驗(yàn)收-竣工結(jié)算-給付結(jié)算價(jià)款-交付工程 四個(gè)階段的先后時(shí)間關(guān)系，并嚴(yán)格按此程序履行合同。2、約定工程竣工送交結(jié)算報(bào)告書后如果在約定的時(shí)間沒有結(jié)算， 產(chǎn)生的保管費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。3、約定交付工程前必須完成公共結(jié)算以及支付完畢工程款。注:(1)工程竣工驗(yàn)收合格后，及時(shí)向發(fā)包人提交單方結(jié)算報(bào)告書， 進(jìn)入竣工結(jié)算程序。(2)承包人的單方結(jié)算報(bào)告書

9、一定要交由發(fā)包人 有權(quán)代表簽收；承包人的單方結(jié)算報(bào)告書交給發(fā)包人后，28天不予答 復(fù)的，發(fā)包人構(gòu)成違約。(3)雙方形成一致結(jié)算結(jié)論后，承包人有權(quán) 要求對(duì)方按約定付清除質(zhì)量保證金以外的所有工程款。發(fā)包人不付 款，承包人無義務(wù)交房！(4)在合同中只約定工程竣工時(shí)間，不約定交 付工程時(shí)間。卜一、承包人面臨工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建立完整的工程分項(xiàng)、隱蔽工程驗(yàn)收的書面材料。每一項(xiàng)驗(yàn)收都有甲方代表、監(jiān)理、承包人的簽字確認(rèn)。對(duì)于后期補(bǔ)充的確認(rèn)材料， 一定要在14天確認(rèn)完畢。同時(shí)保存圖片資料。十二、工程安全事故管理風(fēng)險(xiǎn)建筑施工五大傷害是指高處墜落、觸電、物體打擊、機(jī)械傷害、坍塌 事故。因此項(xiàng)目部要按照、國家、行業(yè)及公司

10、制定安全管理制度執(zhí)行， 確保工程施工過程中無人身傷亡事故。(1) 事故發(fā)生后，應(yīng)救護(hù)受傷害者，米取措施制止事故蔓延擴(kuò)大；(2) 認(rèn)真保護(hù)事故現(xiàn)場凡與事故有關(guān)的物體、痕跡、狀態(tài)不得破壞；(3) 為搶救傷者需要移動(dòng)現(xiàn)場某些物體時(shí)，必須做好現(xiàn)場標(biāo)志。注：遇到應(yīng)急事件，項(xiàng)目經(jīng)理作為第一責(zé)任人采取措施把影響控 制在最小圍，及時(shí)處理，果斷處理。十三、分包單位轉(zhuǎn)包工程、建設(shè)單位指定分包風(fēng)險(xiǎn)1、工程可進(jìn)行有條件的分包情況。注：第一、必須經(jīng)過發(fā)包人的同意(落實(shí)到書面上，在工程談判 過程中就可以提出要求對(duì)方同意，方能接受甲方指定分包的情況)； 第二、不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人， 或者肢解后以分 包名義

11、轉(zhuǎn)包給第三人；第三、禁止將承包工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì) 的條件的單位；第四、禁止分包單位將其承包的工程再分包；第五、 建設(shè)工程中的主體結(jié)構(gòu)工程必須由承包人自行完成。2、當(dāng)承包人向發(fā)包人索要不到工程價(jià)款、卻要向分包合同的承 包人按約支付分包合同價(jià)款時(shí)，承包人就提前支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)。為 了化解承包人的風(fēng)險(xiǎn)，可在分包合同中寫明承包人向分包合同承包人 支付工程款的前提條件。3、經(jīng)發(fā)包人同意承包單位分包的工程：嚴(yán)格審查分包單位承包 資格。檢查分包單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)的人員的書等。4、甲方指定分包的工程：明確撥款方式，配合費(fèi)的收取比例和 基準(zhǔn)，收取時(shí)間，配合工作的圍，應(yīng)該承擔(dān)的水電費(fèi)用劃分，應(yīng)該

12、承 擔(dān)的安全責(zé)任。十四、簽訂陰陽合同的風(fēng)險(xiǎn)1、可以采取采用國家標(biāo)準(zhǔn)合同本，以簽訂補(bǔ)充協(xié)議方式進(jìn)一步完善 容。2、在備案合同的容進(jìn)行約束對(duì)關(guān)鍵條款進(jìn)行明確的規(guī)定。明確寫明 后期簽訂的合同、洽商、會(huì)議紀(jì)要等資料要作為優(yōu)先解釋資料。注：最高人民法院司法解釋的規(guī)定，當(dāng)事人就同設(shè)工程另行訂立 的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)施工企業(yè)在目前無力改 變“兩套合同”的現(xiàn)狀下，應(yīng)以超過發(fā)包人的熱情而追求白合同的簽 訂，而不能簡單認(rèn)知為白合同僅用于合同備案及無所謂。當(dāng)合同的實(shí)質(zhì)性條款發(fā)生變更后，施工企業(yè)應(yīng)積極的敦促發(fā)包人適時(shí)辦理相關(guān)的 合同變更備案

13、手續(xù)，從而避免合同糾紛。解釋第2 1條明確規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以“白合同”即備案的中標(biāo)合同作 為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。這是因?yàn)榉?、行政法?guī)規(guī)定中標(biāo)合同的變 更必須經(jīng)過法定程序，“黑合同”雖然可能是當(dāng)事人真實(shí)意思表示， 但由于合同形式不合法，不產(chǎn)生變更“白合同”的法律效力。當(dāng)事人 簽訂中標(biāo)合同后，如果出現(xiàn)了變更合同的法定事由， 雙方協(xié)商一致后 可以變更合同；但是合同變更的容，應(yīng)當(dāng)及時(shí)到有關(guān)部門備案，如果 未到有關(guān)部門備案，就不能成為結(jié)算的依據(jù)。十五、施工過程中協(xié)商終止或解除合同的風(fēng)險(xiǎn)1、約定提前解除合同的情況。（1）工程進(jìn)度款支付不到位（2）發(fā) 包人隨意更改承包容、進(jìn)行指定分包、嚴(yán)重影響工程施工建設(shè)（ 3

14、） 發(fā)生不可抗力（4）雙方協(xié)商提前解除合同2、出現(xiàn)約定解除合同情況后如何賠償對(duì)方措施。3、約定中間退場應(yīng)該做好的工作。4、約定中間的退場，應(yīng)該在支付完畢工程款、及賠償金后才可以移 交工程，然后退場。十六、資金管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)人員參與工程項(xiàng)目談判、合同簽訂、合同評(píng)審過程。根據(jù)工 程撥款進(jìn)度，工期作出資金需求計(jì)劃表、現(xiàn)金流量表。并制定項(xiàng)目融 資計(jì)劃。十七、工程索賠的風(fēng)險(xiǎn)索賠：合同當(dāng)事人一方對(duì)非自己的過錯(cuò)，產(chǎn)生的且不屬于自身風(fēng)險(xiǎn)疇的工期、經(jīng)濟(jì)損失、在未獲得對(duì)方同意承擔(dān)書面認(rèn)可時(shí)，在合同 約定的期限對(duì)對(duì)方提出補(bǔ)償請(qǐng)求。是合同和法律賦予受損失者的權(quán) 利，對(duì)于承包商來講是一種保護(hù)自己、維護(hù)正當(dāng)權(quán)益，避免

15、損失、增 加利潤的手段。1、針對(duì)對(duì)方提出的每一項(xiàng)索賠事項(xiàng)制定反索賠方案，有針對(duì)性的進(jìn) 行分析，制定應(yīng)對(duì)措施。2、承包單位可以提出的索賠事項(xiàng)：（1）工程進(jìn)度款撥付不及時(shí)；（2）對(duì)承包圍工程隨意更改、肢解分包；（3）因建設(shè)工程所需要的手續(xù)不全、由此造成的損失；（4）因?yàn)閳D紙不及時(shí)“三通一平”不及時(shí)、造成承包人無法施工、 造成窩工；（5）未按約定的時(shí)間組織隱蔽工程驗(yàn)收、中間工程驗(yàn)收、工程試車 等;（6）未按條款約定時(shí)間支付留存的質(zhì)保金；（7）如果存在甲方供料的情況，甲方未按照約定時(shí)間把材料運(yùn)到施 工現(xiàn)場；（8）指定分包單位因施工質(zhì)量缺陷造成承包單位無法進(jìn)行施工；（9）發(fā)包方對(duì)指定分包單位管理不善造成人身安全事故；十八、承擔(dān)工程社保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)圍風(fēng)險(xiǎn)在合同簽訂時(shí)對(duì)甲方代扣代繳的一切稅費(fèi)進(jìn)行約定，繳納的比例以承建工程圍為基準(zhǔn)。十九、有關(guān)利息風(fēng)險(xiǎn)1、墊資利息：承包人請(qǐng)求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持， 但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利 率的部分除外。2、拖欠工程款利息：可以約定因拖欠支付而應(yīng)同時(shí)支付利息 3、項(xiàng)目融資款利息：對(duì)于目前越來越收緊的國家財(cái)政政策。銀行和 個(gè)人的融資利息越來越高，直