建設(shè)工程EPC總承包模式實施方案

1、公共基礎(chǔ)工程總承包（EPC模式實施辦法一、概念EPC總承包模式（又稱交鑰匙模式），是設(shè)計-采購-施工（Engineering ,Procurement and Construct ）一體化的承發(fā)包模式，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采 購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。其首先由建設(shè)單位作為業(yè) 主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，然后由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計、 勘察、采購和施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù) 責(zé)，最終向業(yè)主單位提交一個符合合同約定、 滿足使用功能、 具備使用條件并經(jīng) 竣工驗收合格的建設(shè)工程的承發(fā)包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍

2、采用的承包模式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行 建筑法 積極倡導(dǎo)、 推廣的一種承 包模式。這種承包模式已經(jīng)在眾多房地產(chǎn)開發(fā)、 大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項目中 被采用。二、特點參照國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）設(shè)計、采購和施工合同條件（99年 版）國際工程承包通用合同范本，EPC總承包模式與傳統(tǒng)承發(fā)包模式相比，主要 具有以下幾個顯著特點：1、單一的權(quán)責(zé)界面，法律關(guān)系清晰、責(zé)任主體明確。在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對方只有總承包商一方，工程的設(shè)計、 采購和施工由總承包商一方全部承攬。 因此，在EPC總承包模式下，法律關(guān)系簡 單，合同主體的權(quán)利、 義務(wù)和責(zé)任明確具體， 總承包商

3、必須對最后交付的建設(shè)工 程承擔(dān)百分之百的法律責(zé)任。 從根本上杜絕了各參見單位因材料、 設(shè)備、施工質(zhì) 量等問題而相互扯皮的情況。2、工程的系統(tǒng)整合，目標(biāo)統(tǒng)一明確、各個環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。在EPC莫式下，由總承包商承攬工程的設(shè)計、 采購和施工，在確保工程整體 目標(biāo)實現(xiàn)的同時，把優(yōu)化設(shè)計、合理采購及文明施工有機地結(jié)合起來。EPC模式不僅有利于充分發(fā)揮設(shè)計的主導(dǎo)作用， 實現(xiàn)設(shè)計、 采購和施工的深度交叉和內(nèi)部 協(xié)調(diào)，從而實現(xiàn)整個工程的系統(tǒng)統(tǒng)籌和整合優(yōu)化， 而且由于總承包商能夠?qū)⒉少?納入設(shè)計程序， 并從設(shè)計、 采購和施工的全過程及整體上考慮和處理問題， 設(shè)計 能更充分地考慮設(shè)備、 材料采購及現(xiàn)場施工安裝的要求

4、， 更能主動地進(jìn)行設(shè)計方案的優(yōu)化，從而保證工程的質(zhì)量，實現(xiàn)工程項目的整體目標(biāo)3、業(yè)主風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險。在EPC莫式下，業(yè)主的風(fēng)險包括經(jīng)濟風(fēng)險、外界風(fēng)險和不能按期完成項目建 設(shè)的風(fēng)險都轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，尤其在簽訂EPC總承包合同時，往往都是在初步 設(shè)計不完善的條件下簽訂總價包死的總承包合同， 無疑對總承包商的抗風(fēng)險能力 和風(fēng)險管理水平提出了更嚴(yán)峻考驗。4、對業(yè)主項目管理水平要求較低，對總承包商的項目管理能力提出更高要 求。目前在國內(nèi)， 各地區(qū)政府均未配備建筑工程相關(guān)的專業(yè)人才， 在一些大型市 政工程和公共配套工程的建設(shè)中， 往往出現(xiàn)因業(yè)主方管理不到位、 缺乏專業(yè)人才 而造成工程

5、質(zhì)量差或者工期滯后的情況。與傳統(tǒng)承發(fā)包模式不同，EPC模式對業(yè)主的項目管理水平要求并不高。 但對總承包商而言， 不僅對設(shè)計、 采購和施工全 權(quán)負(fù)責(zé)，還須對所承攬的建設(shè)工程的質(zhì)量、 安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)， 因此， 為了保障項目的順利實施， 總承包商必須對項目建設(shè)的質(zhì)量、 進(jìn)度、費用、安全、 合同和信息等進(jìn)行全方位的控制與管理，這無疑對其管理水平提出了巨大挑戰(zhàn)。5、工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，業(yè)主的利益損害賠償更有保障。對于業(yè)主來說，在EPC總承包合同中，合同的相對方只有總承包商一方。 因 此，建設(shè)工程的質(zhì)量責(zé)任主體不但是明確具體的， 而且是唯一的。 如果建設(shè)工程 的質(zhì)量存在問題需要承擔(dān)責(zé)任的話，

6、 業(yè)主只需向總承包商追究工程質(zhì)量責(zé)任， 要 求其承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任即可。三、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)（一）法律依據(jù)為加強與國際慣例接軌， 克服傳統(tǒng)的“設(shè)計采購施工” 相分離承包模式， 進(jìn)一步推進(jìn)項目總承包制，我國現(xiàn)行建筑法在第二十四條明確規(guī)定： “提倡 對建筑工程實行總承包， 禁止將建筑工程肢解發(fā)包。 建筑工程的發(fā)包單位可以將 建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可 以將建筑工程勘察、 設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承 包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包 給幾個承包單位。”建

7、筑法的這一規(guī)定，在法律層面為 EPC項目總承包模式 在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。（二）政策、規(guī)章依據(jù)為進(jìn)一步貫徹建筑法第二十四條的相關(guān)規(guī)定， 2003年2月 13日，建設(shè) 部頒布了 200330 號關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意 見,在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將 EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模 式予以政策推廣。2014年 7月 1日，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部以建市 201492號印發(fā)關(guān)于推進(jìn)建 筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見 ，第四條第（十九）款明確要求加大工程總承包推 行力度，從政策范疇上倡導(dǎo)總承包模式的應(yīng)用。四、EPC總承包模式招標(biāo)管理采用EPC總承包方式在縮短建設(shè)

8、周期、加強統(tǒng)籌管理和降低項目風(fēng)險等方面 具有優(yōu)勢。其工作步驟如下：1、 取得關(guān)于EPC招標(biāo)的批準(zhǔn)（業(yè)主單位專題會議紀(jì)要或者相關(guān)決定）；2、業(yè)主提供項目功能需求、標(biāo)準(zhǔn)及投資額；3、招標(biāo)代理單位制定EPC總承包招標(biāo)文件，并與業(yè)主充分討論定稿（對EPC 總承包單位投標(biāo)報價的確定：在招投標(biāo)階段，以立項批準(zhǔn)的勘察、設(shè)計、施工的 總費用作為最高限價， 投標(biāo)單位在此基礎(chǔ)上進(jìn)行下浮報價； 如需總承包單位墊資 或者墊資金額較大，則可由業(yè)主單位與總承包單位協(xié)商后，不進(jìn)行下浮報價） ；4、按招標(biāo)程序確定EPC總承包單位（包括勘察、設(shè)計、采購、施工），并簽 訂工程總承包施工合同；5、由業(yè)主通過邀請或公開招標(biāo)的方式選擇

9、監(jiān)理單位， 對項目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督；6、在總承包單位完成設(shè)計方案報業(yè)主和規(guī)劃部門批準(zhǔn)后，進(jìn)行施工圖設(shè)計 并報主管部門審圖；7、業(yè)主通過比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確定造價咨詢 單位，編制工程量清單， 并按總承包單位投標(biāo)時的優(yōu)惠水平進(jìn)行下浮后確定工程 最終合同價格，并以此作為總承包單位辦理最終結(jié)算價的依據(jù)。在工程總承包合同實施過程中，EPC工程總承包商有權(quán)將所承包的工程項目 按專業(yè)進(jìn)行分解后，分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實施。與EPC總承包商簽訂 合同，承擔(dān)項目勘測設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、工程施工等工作的專業(yè)單位，作為分 包商參與總承包項目的建設(shè)工作；分包商按照所簽訂的分包合同的約定，對

10、EPC 總承包商負(fù)責(zé)。五、EPC總承包模式過程管理（一）項目前期策劃階段 項目前期策劃決定著項目立項與否， 其關(guān)鍵在于投資的投入與產(chǎn)出的分析對 比。在這個階段， 首先是要在對項目的情況和問題做充分調(diào)查的基礎(chǔ)上， 確定項 目的目標(biāo)，對項目的目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計。因此，在本階段，應(yīng)對其目標(biāo)和計劃進(jìn) 行詳細(xì)分解， 對項目建設(shè)環(huán)境進(jìn)行充分研究、 調(diào)查和對目標(biāo)進(jìn)行充分優(yōu)化， 正確 選擇整體最優(yōu)目標(biāo)。 同時，要對達(dá)到項目目標(biāo)所需要的項目要素構(gòu)成、 獲取渠道 以及 這些要素的優(yōu)化組合進(jìn)行分析， 按照資源計劃、 資源單價、 項目數(shù)據(jù)庫做 出最初項目估算，同時也要把項目經(jīng)濟評價作為項目前期策劃階段的核心。（二）項目

11、設(shè)計階段1、合理選擇設(shè)計單位，實行工程設(shè)計招標(biāo)和設(shè)計方案競選。通過邀請招標(biāo) 選擇設(shè)計單位，提出經(jīng)濟實用、技術(shù)先進(jìn)、又有創(chuàng)意的優(yōu)秀設(shè)計方案。2、采用限額設(shè)計。根據(jù)我國工程造價限額體系：估算概算施工圖預(yù)算， EPC承包價格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算。在保證工程功能前提下，按照批準(zhǔn) 的設(shè)計任務(wù)書及投資估算來控制初步設(shè)計， 按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算控制施工圖 設(shè)計。3、配備限額設(shè)計獎懲制度。在保證工程安全和不降低功能的前提下，通過 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計、新材料等方法節(jié)約工程投資，建設(shè)單位則根據(jù)節(jié) 約投資額度的大小對設(shè)計單位實行獎勵。4、運用價值工程優(yōu)化設(shè)計。要求設(shè)計單位在每個設(shè)計階段、每個專業(yè)均能

12、 運用價值工程原理進(jìn)行設(shè)計， 從功能和成本兩個角度綜合考慮和評價， 使二者協(xié) 調(diào)起來，這樣才能提高設(shè)計質(zhì)量和控制工程造價。（三）項目施工階段1、合同方面：以EPC合同為依據(jù)，根據(jù)合同要求的工程項目、質(zhì)量、進(jìn)度 等指標(biāo)，要求EPC總承包單位詳細(xì)地編制好施工組織設(shè)計， 在有可能的情況下可 以邀請專家對施工組織設(shè)計進(jìn)行評述、優(yōu)化，并以此作為制訂計劃成本的基礎(chǔ)。 對合同中的暫定項目和存在變更的分項工程， 及時控制與管理盡量減少合同外的 造價支出。2、 技術(shù)方面：根據(jù)施工現(xiàn)場的實際情況，科學(xué)規(guī)劃、審核 EPC總承包單位 的施工現(xiàn)場的布置，為減少浪費、節(jié)約開支創(chuàng)造條件；憑借EPC總承包單位的技 術(shù)優(yōu)勢，充

13、分調(diào)動其管理人員的積極性， 開展提合理化建議活動， 盡可能地擴大 成本控制的范圍和深度。技術(shù)是造價管理與控制的主要手段之一。3、質(zhì)量和安全方面：這是建設(shè)單位以及 EPC總承包單位控制的宗旨所在。 嚴(yán)格按照工程技術(shù)規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事， 減少和消滅質(zhì)量和安全事故的發(fā)生， 使各種損失減少到最低限度。六、EPC總承包項目造價控制與結(jié)算（一）造價控制在項目實施過程中， 選擇具備相關(guān)資質(zhì)的結(jié)算審計單位， 對項目成本進(jìn)行全 過程監(jiān)督控制，主要包括：1、對投標(biāo)單位投標(biāo)報價的審核；2、對項目實施過程進(jìn)行監(jiān)督；3、項目完工后，對項目進(jìn)行審計，審計結(jié)果作為項目結(jié)算依據(jù)。 （二）工程結(jié)算審核的內(nèi)容和技巧工程結(jié)算審

14、核是對施工單位報審的工程結(jié)算進(jìn)行全面審查、 計算和核對的過 程，對其中不符合施工合同或違反相關(guān)政策文件、 現(xiàn)行計價取費標(biāo)準(zhǔn)及工程量計 算規(guī)則的差錯以及其它人為的高估冒算予以糾正， 從而有效地控制工程造價， 規(guī) 范工程造價管理。為實現(xiàn)上述目的，EPC總包方審核人員必須對以下主要內(nèi)容進(jìn)行審核：1 核對施工合同條款。 工程結(jié)算審核前， 必須對施工合同條款進(jìn)行全方位的 解讀，特別是合同規(guī)定的結(jié)算方式、計量計價方法以及優(yōu)惠條款等。2 按圖審核工程量。在審核工程量時，必須嚴(yán)格依照竣工圖、設(shè)計變更單和 現(xiàn)場簽證按實核算， 并按照合同規(guī)定的方式采用定額或清單計量規(guī)則計算工程量。3 認(rèn)真審核價格。結(jié)算單價應(yīng)與合

15、同單價一直，合同中缺項部分，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí) 行對應(yīng)的計價原則和計價方式。4匯總計算。對于大型的EPC總包項目，工程結(jié)算子目很多，通常幾十頁 甚至上百頁， 篇幅巨大。 在套用電子表格時， 往往會出現(xiàn)計算失誤或施工單位人 為的重算多算。因此，在匯總時需認(rèn)真核算，防止功虧一簣，在最后階段出現(xiàn)不 必要的錯誤。七、履約與索賠（一）履約管理1、履約管理的法律手段 為保護(hù)各自的利益 , 除了在合同條款上應(yīng)做出各自在對方不能履行或可能不 履行義務(wù)時所擁有的權(quán)利和應(yīng)該采取的補救措施外 , 實際執(zhí)行合同過程中必須運 用合同或法律賦予己方的權(quán)利。（1）抗辯權(quán)和法定解除權(quán)合同法規(guī)定了合同雙方都擁有的三大抗辯權(quán) , 即同時履

16、行抗辯權(quán)、后履 行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。（2）合同保全與法定優(yōu)先權(quán)保全。指為防止債務(wù)人消極對待債權(quán)導(dǎo)致沒有履行能力而給債權(quán)人帶來危害時 , 債 權(quán)人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務(wù)人的債權(quán) （代位權(quán) ）; 可以對債務(wù) 人放棄對他人的債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)等向法院申請給予撤消的權(quán)利 （撤消權(quán) ） 。2、履約管理的合同控制在合同的履行中 , 通過對合同的分析、 對自身和對方的監(jiān)督、 事前控制 , 提前 發(fā)現(xiàn)問題并及時解決等方法進(jìn)行履約控制的做法符合合同雙方的根本利益。 采用 控制論的方法 , 預(yù)先分析目標(biāo)偏差的可能性并采取各項預(yù)防性措施來保證合同履 行, 具體如 :（1）分析合同 , 找出漏洞。

17、（2）制訂計劃 , 隨時跟蹤。（3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。（4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息 , 并分析整理。（二）索賠管理1、索賠分類（1）合同內(nèi)索賠 :指可以直接在合同條款中找到依據(jù) , 這種索賠較容易達(dá)成 一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補償。（2）合同外索賠 :指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到 , 但可從合同條款推 測出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。 如某項召在實施中所在城市新頒 規(guī)定: 所有外來務(wù)工人員都必須購買“綜合保險”所產(chǎn)生的費用索賠。（3）道義索賠 : 指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù) , 但從道義上能夠獲 得支持而提出的索賠。 這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對承包商的工作非常滿意 承包商因物價上漲等因素導(dǎo)致建造成本增大 , 業(yè)主預(yù)期雙方將來會有更長遠(yuǎn)的合 作。如向業(yè)主申請“趕工獎勵”就屬于此類補償。2、索賠的證據(jù)和費用計算 合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應(yīng)有明確的規(guī)定。 提出索賠的主要依據(jù)應(yīng)該 是充分的證據(jù)和詳細(xì)的記錄 ,缺少任何一項材料 , 業(yè)主都有權(quán)拒絕承包商的索賠。索賠的證據(jù)包括 : 政府法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價行情、業(yè)主指令、施工 方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會議紀(jì)要、來往信件、備忘錄、工程進(jìn)度計劃 表、技術(shù)文件、施工圖紙、照片（尤其向保險公司的索賠 ）