援外工程質(zhì)量安全計劃編制指南

1、 附件二 編號： 援外工程質(zhì)量安全計劃編制指南（討論稿）發(fā)布日期：2005年 月 日 實施日期：2005年 月 日商務部國際經(jīng)濟合作事務局 編制說明一、為指導施工總承包企業(yè)編制質(zhì)量安全計劃，以有效地控制工程質(zhì)量，防止職業(yè)病、安全事故的發(fā)生，特制定本指南。二、依據(jù)文件1. GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系 基礎和術語2. GB/T 19001-2000質(zhì)量管理體系 要求3. GB/T 28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4. 原外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的外經(jīng)貿(mào)援發(fā)第188文件的附件六和附件七5. 相關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準三、施工總承包企業(yè)應依據(jù)相關標準、商務部援外規(guī)章和相關法律、法規(guī)、

2、規(guī)章的要求，結合項目的具體情況，宜編制結合式的質(zhì)量安全計劃，也可以分別編制質(zhì)量計劃和安全計劃。四、內(nèi)容要求1. 結合實際。應結合項目的工程特點、地理環(huán)境等情況進行編制，避免一般性的論述。2. 深度適宜。內(nèi)容具體，切實可行，具有較強的針對性和可操作性，能有效控制項目質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的有效運行。3. 計劃內(nèi)容條款順序可以調(diào)整，但必須覆蓋相關標準的要求。援 項目質(zhì)量安全計劃封面 寫明文件名稱：“援 項目質(zhì)量安全計劃”，文件編號，文件分發(fā)號，發(fā)布單位、發(fā)布日期、實施日期。目錄發(fā)布令 由受權人批準發(fā)布，要求施工技術組全體成員必須認真貫徹實施。1. 范圍本計劃規(guī)定了在援 項目施工技術組和

3、國內(nèi)后勤組實施質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系的有關方法。本計劃適用于在援 項目施工技術組、國內(nèi)后勤組實施和檢查質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系運行情況。2. 編制依據(jù)2.1GB/T19001-2000質(zhì)量管理體系 要求2.2GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范2.3原外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的（1999）外經(jīng)貿(mào)援發(fā)第188文件的附件六和附件七2.4相關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準3.術語和定義本計劃采用GB/T19000-2000標準和GB/T28001-2001標準中的術語和定義及下述術語和定義。（施工總承包企業(yè)自行規(guī)定的術語和定義）4.項目概況4.1項目名稱： 顧 客：中華人民共和國商務部 監(jiān)理單

4、位：設計單位：4.2建設地點：項目建設地點的環(huán)境氣候簡狀：地理位置、溫度、季節(jié)、地質(zhì)條件，交通、通訊、試驗條件，材料設備供應情況，臨時供水、供電情況等。4.3工程概況：工程規(guī)模，建筑面積，結構類型，計劃開工、竣工日期、工程特點（應說明對質(zhì)量有重要影響的關鍵、特殊過程，與安全控制有關情況）。5.管理體系要求：（以下條款代號前以Q代表質(zhì)量管理體系的要求，OHS代表職業(yè)健康安全管理體系的要求）（1）·建立受控文件清單（見附錄1），包括與本項目有關的外來文件和內(nèi)部文件；·內(nèi)部文件發(fā)布前應得到批準及批準權限；·對外來文件應進行識別；·施工技術組和國內(nèi)后勤組應有工作

5、所依據(jù)文件的有效版本，撤出作廢版本。·對設計圖紙和設計變更洽商的控制方法。·建立記錄清單。內(nèi)容應規(guī)定所收集、保存的記錄名稱、收集人、保存期限。（施工技術資料部分參見188號文件附件七）·有關記錄的標識、填寫、保存、檢索和處置的規(guī)定。 （3）管理承諾（Q5.1a） 施工技術組組長向全體員工傳達滿足顧客和法律法規(guī)重要性的方法，并提供有關證據(jù)的內(nèi)容。·建立法規(guī)和其他要求的清單（見附錄3），內(nèi)容覆蓋本項目所依據(jù)的文件·確定識別和收集法規(guī)和其他要求的方法，每間隔6個月進行一次評審，將更新信息傳達給員工和相關方的方法。（5）以顧客為關注焦點（Q5.2）：說

6、明顧客的要求，如何予以滿足。（6）質(zhì)量/職業(yè)健康安全管理方針及內(nèi)涵（Q5.3/OHS4.2），要求全體員工理解方針。，在施工技術組和相關職能上建立管理目標，列出目標值。至少應包括以下內(nèi)容：質(zhì)量等級為優(yōu)良，一次交驗合格率100%，質(zhì)量事故為0，火災事故為0，中毒事故為0，因工、交通死亡事故為0，重傷事故為0等。（8）根據(jù)職業(yè)健康安全目標的要求，制定管理方案，管理方案應包含：a)為實現(xiàn)目標所賦予相關職能部門和人員的職責和權限；b)實現(xiàn)目標的方法和時間表。對管理方案每半年進行一次評審，運行條件有變化時進行修訂。（·明確本項目與質(zhì)量、安全有關的管理、執(zhí)行和驗證人員的職責，各部門的職責；

7、83;建立組織機構圖；·建立管理體系職能分配表。（10）內(nèi)部溝通確定本項目管理層內(nèi)部和職能部門之間，以及和全體員工溝通的方法（如會議制度、文件傳閱等）（11）協(xié)商與交流·員工代表的產(chǎn)生和職責；·確定協(xié)商和交流的內(nèi)容，形成文件。·確定相關方，與相關方的進行溝通，并提出對相關方有關職業(yè)健康安全的要求。（12）管理評審（Q5.6/OHS4.6）向施工總承包企業(yè)提供管理體系運行情況，作為施工總承包企業(yè)進行管理評審的輸入。（13）資源提供（Q6.1） 確定為保證管理體系有效運行和滿足顧客要求所需的資源（包括人員、設施、資金等）·對影響質(zhì)量和職業(yè)健康安全的

8、人員應規(guī)定任職條件，其內(nèi)容包括對教育、培訓、技能和經(jīng)驗方面的要求；·制訂培訓計劃，對出國人員培訓、施工前貫標專項培訓、全員培訓及考核辦法等作出規(guī)定，（或另行制定培訓計劃），并保存培訓記錄。·職業(yè)健康安全進行三級教育的內(nèi)容和職責，出國前應由公司進行教育，出國后應分別進行施工技術組和班組的教育。（15）基礎設施（Q6.3）·確定為保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)，本項目的辦公區(qū)、生活區(qū)和工作場所的面積、標準，相關辦公設施、安全設施和設備；·主要機械設備的維修保養(yǎng)計劃。（16）工作環(huán)境（Q6.4） 應確定并管理為達到工程質(zhì)量和安全要求所需的工作環(huán)境。（17）產(chǎn)品實現(xiàn)的策

9、劃（Q7.1）本項目應編制施工組織設計和本計劃，內(nèi)容應包括以下內(nèi)容：a)工程的目標和要求；b)針對工程確定過程、文件和資源的需求；c)工程所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及工程驗收準則；d)為實現(xiàn)過程所需的記錄（18）危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃·建立危險辨識清單，包括施工現(xiàn)場、辦公區(qū)、生活區(qū)、倉庫等（見附錄4）·確定進行風險評價所采用的方法，如LEC法；·經(jīng)風險評價，確定重大危險源；·風險控制。（19）與工程有關要求的確定說明對本項目的要求： a)商務部明示的有關要求b)商務部和受援國主管部門隱含的要求c)適用法律、法規(guī)的要求d)施

10、工總承包企業(yè)自行確定的附加要求在投標前和簽定合同前進行評審，并保存有關記錄。確定與顧客（商務部、受援國主管部門）溝通的方法和內(nèi)容。確定對供方評價的方法和職責（含物資供方、工程供方和服務供方，如貨運代理、試驗室等），并保存有關評價記錄。規(guī)定采購合同應包括的內(nèi)容，為產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨地點，包裝要求，質(zhì)量標準（注明應符合的標準代號）等。對所采購的產(chǎn)品，如原材料、半成品、設備等規(guī)定驗證的辦法。如需在供方的現(xiàn)場驗證時，應在采購合同中明確。圖紙會審、設計交底和設計變更洽商，確定應編制的作業(yè)指導（見附錄5），和進行建設項目和分項工程技術交底。（26）生產(chǎn)和服務提供過程的確認（Q7.5.2）結合項目情

11、況，界定特殊過程，按工序或分項工程編制作業(yè)指導書（見附錄5），作業(yè)指導書內(nèi)容至少應包括：作業(yè)準備、人員資質(zhì)、施工程序、驗收依據(jù)和應形成的記錄，以及必要時應進行的再確認。·規(guī)定產(chǎn)品的標識方法、檢驗和試驗狀態(tài)的標識方法。·確定應具有可追溯性的產(chǎn)品，如水泥、鋼筋、防水材料、設備和關鍵過程、特殊過程以及標識方法。一般情況，商務部和受援國主管部門除設計圖紙外不提供其他財產(chǎn)，可在計劃中說明。材料、半成品、設備的運輸和貯存時應制訂措施，對施工過程中的分項、分部工程制訂成品保護措施。·結合項目情況，確定所需監(jiān)視和測量裝置并列出清單。（見附錄5）·經(jīng)緯儀，水平儀應由質(zhì)量技

12、術監(jiān)督部門授權的檢定機構進行檢定；·可以自行檢定的器具，如塌落度桶、混凝土試塊試模、砂漿試塊試模等，應由具有計量員資質(zhì)人員，按自定的檢定規(guī)程進行檢定。·如有關于職業(yè)健康安全的測試器具，亦應列入清單，并按規(guī)定周期進行檢定。（31）測量、分析和改進的總則（Q 8.1）（32）顧客滿意確定征求顧客滿意程度的頻次和內(nèi)容，并進行分析，提出利用這種分析的方法。·制訂審核方案，確定本項目施工周期內(nèi)或本年度內(nèi)內(nèi)部審核的安排；·制訂內(nèi)部審核計劃，每間隔6個月進行一次。確定審核的目的、范圍、審核準則、日程安排，內(nèi)審員分工、審核的條款等，并經(jīng)批準。·確定審核準備、首

13、次會議、檢查表、審核記錄、不符合項報告，審核報告和末次會議的方法和有關表格的式樣。·內(nèi)審員應經(jīng)培訓并持證上崗，并不應審核自己的工作。·驗證糾正措施的有效性、編制并報送內(nèi)部審核報告。（34）過程的監(jiān)視和測量 按職責分配表的規(guī)定，過程的主控部門對該過程的實施情況進行檢查，一般每月進行一次，作好記錄，未達到所策劃的能力時應采取糾正措施。（35）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量·材料檢驗和試驗，為鋼筋、水泥、防水材料等；·過程檢驗和試驗，如分項工程、分部工程、單位工程等；·制訂檢驗和試驗計劃，內(nèi)容包括：檢驗和試驗項目、抽樣方法，依據(jù)標準等。（36）績效的測量和監(jiān)視&#

14、183;確定主動性的績效測量，每月由主控部門或人員對管理方案實施、運行控制、法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況進行檢查；·確定被動性的績效測量，即有關事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；·作好記錄。·“三寶”、“四口”和臨邊防護的規(guī)定和實施；·腳手架和安全網(wǎng)搭設的方案和實施；·機械設施的安全防護和實施；·臨時用電的安全防護和實施；·防火設施的設置；·塵肺等職業(yè)病的預防措施。（38）不合格品的控制（Q8.3）·確定不合格品的分級和處置權限；·確定不合格品的處置途徑；·確定不合格品處置后的再次驗證；以上均報請監(jiān)理工程師和設計代表確定。（39）事故、事件和不符合確定處理和調(diào)查職業(yè)健康安全的事故、事件和不符合的職責和權限，采取措施減少影響。（40）應急準備和響應·確定需編制的應急預案（如高處墜落、物體打擊、觸電、火災、中毒等）；·事故和緊急情況發(fā)生后，評審應急預案的職責；·確定進行演練的安排。（41）數(shù)據(jù)分析（Q8.4）確定在項目施工過程中應收集和分析的數(shù)據(jù)，如顧客滿意、工程質(zhì)量實測實量的合格率等。（42）持續(xù)改進施工技術組、國內(nèi)后勤組利用方針、目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施等，