私募投資基金認(rèn)購協(xié)議

1、基金管理人（甲方）：基金份額持有人（乙方）編號私募投資基金認(rèn)購協(xié)議甲方:乙方:簽訂日期：一、 前言（1） 訂立 私募投資基金認(rèn)購協(xié)議基金合同 （以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則 1 、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合 同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范 私募投資基金基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2 、 訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則 、中華人民共和國合同法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3 、 訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（2） 本基金合同總括

2、本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相 關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為 準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、 基金的基本情況（一）基金名稱 期私募投資基金基金的類別私募投資基金（保本型）（3） 基金的運(yùn)作方

3、式契約型、封閉式（4） 基金投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。（5） 基金募集份額規(guī)模本基金的募集份額規(guī)模為 萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣 萬元，共計(jì) 份。（6） 基金最低認(rèn)購額基金最低認(rèn)購額為 1 份，即萬元人民幣。其中， 作為基金普通份額持有人承諾認(rèn)購基金的 %即 萬元人民幣。（7） 基金存續(xù)期限本基金存續(xù)期限為 年，即 年 月日起至 年月 日止。三、基金份額的認(rèn)購與贖回（1） 認(rèn)購時(shí)間本基金的認(rèn)購自基金招募說明書發(fā)布之日起開始辦理，認(rèn)購截止時(shí)間為 年 _月 日。（2） 認(rèn)購方式本基金面向特定投資者非公開發(fā)售。（3） 基金的贖回金份額持本基金為契約型

4、封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回，存續(xù)期滿后基 有人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。（4） 基金的轉(zhuǎn)讓基金存續(xù)期間，投資人如需對其所持基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，需告知基金管理人，由基金管理人對其轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記確認(rèn)。（5） 贖回的開始時(shí)間本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過30 個(gè)工作日開始辦理。如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下期投資。若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月1%的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)。（6） 認(rèn)購與贖回的程序1 、 認(rèn) 購與贖回申請的提出基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出認(rèn)購或贖回的申請。投資者

5、認(rèn)購本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。2 、 認(rèn) 購與贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)對基金投資者認(rèn)購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。3 、 認(rèn) 購與贖回申請的款項(xiàng)支付認(rèn)購采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協(xié)議后的 3 日內(nèi)交足認(rèn)購份額所需資金。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購不成功，認(rèn)購款項(xiàng)將退回給投資者。四、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1 、基金管理人基本情況名稱： 資產(chǎn)管理有限公司地址： 法定代表人：總經(jīng)理：成立日期： 年經(jīng)營范圍：資產(chǎn)管理。組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營2 、 基 金管理人的權(quán)利（1） 非公開募集基金。（2） 自本基金合同生

6、效之日起，獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（3） 制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、贖回、過戶、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則。（4） 決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)。（5） 集基金份額持有人會(huì)議。3 、 基 金管理人的義務(wù)（ 1 ）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（ 2 ）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。（ 3 ）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬， 進(jìn)行投資。（4） 按基金合同的約定確定基

7、金收益分配方案， 及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益（5） 編制月度和季度基金報(bào)告，并定期向基金份額持有人公布。（6） 按規(guī)定受理認(rèn)購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)。（7） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?。?8 ）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān) 賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。（二）基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者 自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基

8、金份額具有同等 的合法權(quán)益。1 、 基 金份額持有人的權(quán)利（ 1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（ 2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（ 3） ）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（ 4） 閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。（ 5） ）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（ 6） 基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。2 、 基 金份額持有人的義務(wù)（ 1） 遵守法律法規(guī)及基金合同。（ 2） 繳納基金認(rèn)購、認(rèn)購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用。（ 3） 不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)。五、基金的投資（1） 投資目標(biāo)在保證投資者資金安全的前提下，通過短線交易和趨勢交易，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步

9、增長。（2） 投資范圍本基金投資范圍為國內(nèi)市場的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個(gè)品種，不包括（三）投資理念公司的投資價(jià)值源于投資者對其未來發(fā)展的預(yù)期。公司的持續(xù)成長是其投資價(jià)值長期提升的源泉。投資從實(shí)踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長”的核心投資理念，始終以客戶資金安全為首要準(zhǔn)則，在此基礎(chǔ)上尋求資本的成長增值，力爭通過資產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)營 創(chuàng)造雙贏的局面。（四）投資策略本基金初期以短線為主，當(dāng)日無盈利不隔夜，盡量減少隔夜風(fēng)險(xiǎn)。有一定收益后，再開始加大隔夜倉位，實(shí)行波段操作為主，在中長線操作中實(shí)現(xiàn)基金的穩(wěn)步增值。6、 基金費(fèi)用（1） 基金費(fèi)用的種類基金管理人的管理費(fèi)。（2） 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)

10、準(zhǔn)和支付方式本基金的管理費(fèi)用為募集基金總額的 1.5%，管理費(fèi)在半年后第一次分紅時(shí)由基金管理人從資金賬戶中扣除。如半年后本基金的盈利未超過1.5%，管理費(fèi)用的計(jì)提將延期至基金存續(xù)期滿再進(jìn)行計(jì)提。若存續(xù)期滿后本基金的盈利仍未超過1.5%，將不收取管理費(fèi)用。若盈利超過1.5%，則管理費(fèi)用的計(jì)算公式如下：管理費(fèi)用=募集資金總額X 1.5%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的管理費(fèi)用計(jì)算公式如下：管理費(fèi)用 =持有人所持份額X 1.5%7、 基金的解散（一）基金存續(xù)期滿解散本基金的存續(xù)期為 1 年，存續(xù)期滿后自動(dòng)解散。18%超過這一比例，本基（二）達(dá)到虧損比例解散基金管理人規(guī)

11、定本基金最大虧損額度為基金募集金額的 金將自動(dòng)解散。八、基金收益與分配（1） 收益的構(gòu)成1 、 基 金收益包括：基金投資所得收益2 、 基 金凈收益為基金收益扣除按照招募書有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。（2） 收益分配原則基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。（3） 收益分配方案績效獎(jiǎng)勵(lì)每 6 個(gè)月支付一次，屆滿6 個(gè)月的最后一個(gè)交易日為結(jié)算基準(zhǔn)日。當(dāng)管理期每滿 6 個(gè)月，管理賬戶的盈利情況達(dá)到下列條件時(shí)，基金份額持有人應(yīng)在該6 個(gè)月屆滿后的 5 日內(nèi)向基金管理人支付績效獎(jiǎng)勵(lì)：1 、 扣除管理

12、費(fèi)用之前，管理賬戶產(chǎn)生的收益與基金份額持有人管理資金之比小于 50%時(shí)，基金份額持有人按25%勺比例向基金管理人計(jì)付績效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：績效獎(jiǎng)勵(lì) =（賬戶期末余額一賬戶本金） X 25%艮據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金） X 持有人所持份額/20 X 25%2 、 扣 除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于 50%、于100%寸，基金份額持有人按35%勺比例向基金管理人計(jì)付績效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：績效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額- 賬戶本金） X 35%艮據(jù)基金份額持有人所持有

13、的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金） X 持有人所持份額/20 X 35%3、扣除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于 100%寸，基金份額持有人按45%勺比例向基金管理人計(jì)付績效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下每位基績效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額- 賬戶本金） X 45%艮據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，金份額持有人所需支付的績效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金） X 持有人所持份額/20 X 45%（4） 收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。（5）

14、虧損情況下基金權(quán)益的分配本基金為保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損， 虧損將由基金管理人承擔(dān)，基金份額持有人不承擔(dān)任何虧損。基金存續(xù)期滿或因虧損 超過規(guī)定比例，基金管理人須將本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理 費(fèi)用。九、基金的信息披露基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過書面或網(wǎng)絡(luò)等形式予以披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。（1） 基金招募說明書、基金合同基金管理人通過書面、網(wǎng)絡(luò)等形式將招募說明書、基金合同的內(nèi)容告知基金份額持有人。（2） 基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。（三）定期報(bào)告基金定期報(bào)告，包括基金每日報(bào)告、月度報(bào)告、基金季度報(bào)告。1 、 基 金每日報(bào)告管理人每天上午應(yīng)將上一個(gè)交易日投資管理賬戶在中國期貨保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù)通過電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。2 、 基 金月度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將月度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。3 、 基 金季度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10 日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。十、違約責(zé)任（1） 本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2