(整理)項目變更管理程序及表單0520

1、工程變更治理變更治理是成功工程治理的重要組成局部.變更治理程序定義了工程執(zhí)行過程中識別和實施變更的步驟.要素包含變更治理程序中變更治理方案的目的、 變更限制程序、治理變更的崗位及責(zé)任、變更請求表單及變更治理記錄.一、 目的此變更治理方案目的：1內(nèi)部治理和限制執(zhí)行工程過程中的變更；2保證工程對已批復(fù)方案時間和預(yù)算變化最小,以及在工程合同規(guī)定范圍 內(nèi)實施；3對工程實施方案中所有變更根據(jù)規(guī)定進(jìn)行評估和排序；4提供詳細(xì)變更實施參照流程.二、 目標(biāo)變更治理目標(biāo)如下：1治理實際流程及操作程序與批復(fù)基準(zhǔn)之間差異處置方法；2努力協(xié)調(diào)機構(gòu)內(nèi)資源以滿足工程實施的需求；3限制對已批復(fù)基準(zhǔn)的修訂；4對分包的工程本錢、

2、質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行系統(tǒng)限制；5在系統(tǒng)修訂前,鼓勵流程和政策變更；6與甲方的變更應(yīng)遵循履行合同義務(wù)為原那么.3、 變更請求的范圍以下變更請求包含在變更治理方案內(nèi)：1 .工程工作范圍變更；如,工作量及施工參數(shù)調(diào)整地形、季節(jié)等自然原因 引起的；或甲方因勘探需求調(diào)整工作量、施工參數(shù)等；2 .工程治理團隊重要人事變動；如,隊經(jīng)理經(jīng)理部范圍內(nèi)崗位調(diào)轉(zhuǎn)或離開、 副經(jīng)理調(diào)動及提拔任用前、班組長提拔等,重要人員輪休假需在離境前提 供交接報告通報工作交接情況.3 .工程風(fēng)險治理變更；如,平安安保風(fēng)險；財務(wù)經(jīng)營風(fēng)險；4 .工程運作方案重要時刻變更；如,動遷起止時間及時段、營地建設(shè)起止時 問及時段、甲方審計時間及時段、測

3、量施工起止時間、鉆井施工起止時間、記錄施工起止時間、遣散工作起止時間及時段,工程運行重要的里程碑等.5 .工程本錢變更；如,工程效率未達(dá)方案效率需要新增工程用工、 新增設(shè)備、 材料等資源糾偏的；或工程未達(dá)方案效率,施工時間超出方案時段的.6 .操作程序、政策或流程的變更；如,新的設(shè)備和技術(shù)的引入；原程序或政 策不適用新的工區(qū)等；可以參照HSSE MS V 2.訂冊進(jìn)行相關(guān)的記錄和變 更.以下變更不包含在本變更治理方案之內(nèi)：1政策或工作流程變更；例如,某種變更請求可能導(dǎo)致政策或工作流程發(fā)生.2變更請求對當(dāng)前批復(fù)變化不予執(zhí)行；例如,并購、整合、轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化決議導(dǎo) 致的變化.3合同明確規(guī)定的專業(yè)效勞的

4、根本要求.例如,無充分理由的變更請求.4對現(xiàn)有系統(tǒng)及其基準(zhǔn)的變更.例如,對行業(yè)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變更；對現(xiàn)有體系 規(guī)定的組織結(jié)構(gòu)及有關(guān)治理規(guī)定的變更請求.4、 變更內(nèi)部請求流程1 .境外機構(gòu)工程經(jīng)理組織工程實施前編寫變更治理方案；安排對已發(fā)生或 已識別的變更進(jìn)行分析和評估,形成書面報告.2 .根據(jù)變更治理要求,地震隊完成變更請求表填報,對變更影響分析形成 的書面文件作為附件一同提交所屬境外機構(gòu)工程組或經(jīng)理部.3 .境外機構(gòu)對變更請求進(jìn)行分析并確認(rèn)審批權(quán)限,同時進(jìn)一步收集完善變 更請求的相關(guān)信息.境外機構(gòu)審批權(quán)限內(nèi)的,審批并更新變更記錄,文 件上報生產(chǎn)治理部備案；超審批權(quán)限,境外機構(gòu)將變更請求分析、評

5、審、 更新完善同相關(guān)分析報告等附件經(jīng)生產(chǎn)治理部上報國際部審批.境外機構(gòu)對變更請求進(jìn)行分析并確認(rèn)審批權(quán)限,同時進(jìn)一步收集完善變更請 求的相關(guān)信息.變更請求對工程時間進(jìn)度、本錢進(jìn)度產(chǎn)生影響在 1%及以 內(nèi),由地震隊經(jīng)理批復(fù)；超過1%,在3%及以內(nèi)由工程經(jīng)理批復(fù)；超過3%, 在5%及以內(nèi)由地區(qū)經(jīng)理批復(fù),超過5%報總部變更委員會批復(fù).4 .生產(chǎn)治理部根據(jù)變更請求所涉及專業(yè)及附件信息,視情況組織變更治理 委員會和專家進(jìn)行變更評審.5 .變更治理委員會根據(jù)評審結(jié)果對變更請求進(jìn)行審批,審批結(jié)果由生產(chǎn)管理部通知境外機構(gòu).6 .如變更得到批準(zhǔn),境外機構(gòu)根據(jù)批復(fù)對工程治理方案等文檔進(jìn)行更新, 通知地震隊,同時更新

6、后的治理方案等文檔上報生產(chǎn)治理部備案存檔. 如變更未批準(zhǔn),境外機構(gòu)通知所轄地震隊不能進(jìn)行變更,可以對批復(fù)結(jié) 果進(jìn)行申訴.7 .境外機構(gòu)對實施變更的地震隊進(jìn)行變更治理監(jiān)控.總部批復(fù)的變更,境外機構(gòu)通過生產(chǎn)治理部向變更治理委員會日報形式上報變更治理實施情 況至變更實施工作完全結(jié)束.終止日報上報工作需要填寫變更實施工作 完結(jié)報告；五個工作日內(nèi)可以完成變更實施工作的不需單獨上報日報, 可以在變更完成日只填報變更工作實施完結(jié)報告.變更治理日報和變更 實施完結(jié)報告是工程執(zhí)行監(jiān)控基準(zhǔn)調(diào)整的依據(jù).5、 崗位及責(zé)任1 .地震隊經(jīng)理根據(jù)工程執(zhí)行情況通過交流匯報和使用已批準(zhǔn)的表單發(fā)起變更請求,變更請求正式提交前應(yīng)該

7、與境外機構(gòu)負(fù)責(zé)人做過充分溝通.2 .境外機構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)理部或工程組工程經(jīng)理協(xié)助完善變更請求或?qū)徟?zé)任范圍內(nèi)的變更請求；直接與合同規(guī)定或授權(quán)甲方工程治理人員、工程執(zhí)行人員及境外機構(gòu)治理人員對可行的變更方案進(jìn)行 分析和完善.3 .生產(chǎn)治理部主任接收境外機構(gòu)提交的、已經(jīng)分析完善的和經(jīng)過評審的變更請求,可以根據(jù)情 況對變更提出相關(guān)建議.4 .變更治理委員會根據(jù)提交變更請求進(jìn)行評審,批復(fù)或駁回請求.據(jù)情況要求境外機構(gòu)經(jīng)理提 供更詳實、全面的信息用于評審,視情況可以向更高層執(zhí)行委員會決策機構(gòu) 提交批復(fù)請求.6、 備注及說明1 .變更請求可能導(dǎo)致合同相關(guān)條款變更的,境外機構(gòu)需要首先上報條法部 門審核備案,同時

8、征得合同甲方授權(quán)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可.2 .僅當(dāng)且確認(rèn)最終變更符合合同規(guī)定或合同雙方同意為合同補充,任何已 批復(fù)變更不得違背合同條款規(guī)定.3 .任何對工程資源配置、工程預(yù)算及工程工期的改變、評審、治理及批復(fù) 根據(jù)各級權(quán)限辦理,并需要境外機構(gòu)經(jīng)理的書面簽字批準(zhǔn)前方能執(zhí)行.4 .關(guān)鍵工程的關(guān)鍵任務(wù)變更請求具備優(yōu)先權(quán),例如,變更引起的正在待工、 解決變更即可生產(chǎn)的工程.變更評估的標(biāo)準(zhǔn)或基準(zhǔn)需經(jīng)變更治理委 員批復(fù)才能使用.5 .本治理規(guī)定適用于國際部管轄的所有境外機構(gòu)所轄所有工程,境外機構(gòu) 負(fù)責(zé)與合同甲方之間的變更商討,境外機構(gòu)需要根據(jù)附加變更方案模版 制定簡單易行、適合于所管轄工程的變更治理方案,治理方案

9、所要求的 文件不應(yīng)少于本規(guī)定所要求的根本文檔.6 .每個年度,變更治理委員會可以根據(jù)工程治理的需要對變更治理的范圍、 流程和基準(zhǔn)進(jìn)行評審修訂,評審修訂的決議需要國際部主要領(lǐng)導(dǎo)審批并 行文通報所有機構(gòu)前方能實行.7 .變更治理方案不僅限于會議紀(jì)要、分析報告、來往郵件等文檔,還包括: 變更治理方案變更請求表變更請求記錄變更實施治理日報變更實施工作完結(jié)報告附件一：變更治理內(nèi)部流程圖否僅行是/V" -I地更限程交變 里請求及克持 f 文檔,Jr埠站機構(gòu) 收到變更 請求進(jìn)行 請求分析否加3境外嘰林通和地 震隊與向總部生產(chǎn)治理部 提交交更清才總部期點吉W人員進(jìn)行變更評審,境外機啊更新更目治理話劃

10、并更新治理日志,脛產(chǎn)治理群帝案,生產(chǎn)管比密抑稔機椅,否,Ntr屋外機構(gòu)通知地震隊并 治理變到布日粉一生產(chǎn)管攫部逋丸境外機啕搖交變更簫鏘告附件二：變更治理方案模版工程變更治理方案工程名稱起草日期月/日/年制定本項變更治理方案的目的是：總?cè)蝿?wù) 確定所有的工程變更在實施前得到評審并通過核準(zhǔn). 使所有出現(xiàn)的變更與工程整體要求相適應(yīng). 對已核準(zhǔn)過的工程變更向所有相關(guān)人員做出了通報.所有的工程變更都必須以使用?變更申請表?,以書面的形 式提出.工程部對所有變更申請應(yīng)做出?變更請求日志文件?本變更治理方案的目標(biāo)是：活動結(jié)果 所有的變更請求得到了適當(dāng)?shù)目紤] 所有的變更在工程過程中得到識別、定義、評價、批準(zhǔn)和跟

11、蹤 根據(jù)變更不斷修訂工程方案,使變更申請對工程的影響得到了正確的反映 根據(jù)變更申請的特點,通過舉行相關(guān)方討論會得到對變更申請的處理結(jié)果 對變更事宜進(jìn)行了協(xié)商,在所有受到變更影響的相關(guān)方之間進(jìn)行了溝通具體責(zé)任變更治理的責(zé)任人 境外機構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)理部或工程組經(jīng)理制定變更治理方案 工程經(jīng)理推動和執(zhí)行工程變更治理程序.在實施變更程序的結(jié)果引起工程治理范圍、進(jìn)度方案、工程預(yù)算或和質(zhì)量方案的改變時, 工程經(jīng) 理對這些內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整.定期與工程甲方和公司治理層對所有的變更管理活動實施評審對重大變更申請組織甲方和工程公司相關(guān)人員討論決策超權(quán)限的重大決策需上報國際部總部由總部項目治理委員會決策變更治理委員會并備案

12、工程副經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)工程經(jīng)理指定一人工程甲方授權(quán)負(fù)責(zé)人維護變更請求的日志文件對變更申請進(jìn)行確認(rèn)或?qū)徟ＷC有足夠的時間、 人員和資金,支持工程變更方案的實施保證變更治理方案能夠執(zhí)行可根據(jù)工程情況予以修訂變更治理主要過程包括：1 .提交書面變更申請,并提出變更實施方案2 .評審變更申請,決定是否批準(zhǔn)變更申請而進(jìn)一步分析3 .對于批準(zhǔn)的變更申請,進(jìn)行相關(guān)分析提出變更建議4 . 接受或拒絕變更建議5 .變更建議被接受后,對方案和工程相關(guān)文件進(jìn)行必要的更新.6 .向所有相關(guān)方通報變更事項.變更治理一般過程如下：1 .地震隊均可以提出或識別變更.需要用變更申請單保存所有變更2 .完成的變更申請表要提交給工

13、程副經(jīng)理或技術(shù)總 監(jiān)工程經(jīng)理指定一人；將變更事項記錄到項 目變更日志中.3 .經(jīng)理部或工程組指定的人員每日對提交的變更申請進(jìn)行檢查并與甲方代表討論,對申請確定4種可能的結(jié)果. 通知申請單位4 " 申請單位向主管單位異議 經(jīng)理部或工程組在下一次與甲方或治理公司項目會議上對變更申請進(jìn)行討論 經(jīng)理部或工程組提出考慮變更確實定日期 通知申請單位相關(guān)情況推遲研究 申請單位向經(jīng)理部或工程組提出 異議 經(jīng)理部或工程組在下一次與甲方治理工程會議上對變更申請進(jìn)行討論 經(jīng)理部或工程組指定專人分析變更對工程產(chǎn)生的影響 接受并立即進(jìn)行分析應(yīng)急事件 通報經(jīng)理部或工程組和甲方授權(quán)負(fù)責(zé)人接受并由經(jīng)理部或工程組考慮

14、處理經(jīng)理部或工程組 在下一次與工程 甲方治理 工程會議 上評審變更申請4.經(jīng)理部或工程組與甲方在工程會上對尚未處理的變更申請進(jìn)行評審,對申請的處理的可能結(jié)果是: 通知申請單位 申請單位向甲方和經(jīng)理部工程組提出 異議 拒絕 甲方與經(jīng)理部工程組舉行聯(lián)系工程會議,提出最終意見 工程經(jīng)理部工程組提出推遲考慮變更確實定日期 推遲研究 通知申請單位相關(guān)情況 工程經(jīng)理部工程組指定專人分析變更對工程產(chǎn)生接受并進(jìn)行分析的影響并提出建議 通知申請單位相關(guān)情況5.分析完成后,經(jīng)理部工程組對分析結(jié)果和建議做出評審,對變更申請?zhí)幚淼目赡芙Y(jié)果是： 通知申請單位 地震隊向甲方和經(jīng)理部工程組提出 異議 :拒絕 甲方與經(jīng)理部工

15、程組舉行聯(lián)系工程會議,提出最終意見 經(jīng)理部工程組同意分析建議 向甲方發(fā)出以下形式的通知：1. 對工程影響小的變更一一通報接受2. 對工程影響中等的變更在一定時間內(nèi)確認(rèn),時限完畢可以執(zhí)行；3. 對工程影響重大的變更一一提出請示報告甲方批準(zhǔn)進(jìn)一步分析地震隊對初步分析結(jié)果提出意見或建議,反應(yīng)給副經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)進(jìn)一步分析.6,將所有接受的變更連同建議提交給甲方評審,可能的結(jié)果是:拒絕 通知相關(guān)地震隊 相關(guān)地震隊提出申訴 甲方與經(jīng)理部工程組舉行聯(lián)系工程會議,提出最 終意見:接受進(jìn)一步分析通知相關(guān)方地震隊更新有關(guān)工程文件經(jīng)理部工程組更新工程方案地震隊執(zhí)行新的方案 甲方提出問題和建議反應(yīng)給經(jīng)理部工程組進(jìn)一步

16、研究 甲方向地震隊發(fā)出書面通知 地震隊對進(jìn)一步的分析結(jié)果進(jìn)行評審返回到第5步為適合工程實際情況,可對本說明第3和第5個局部做出修改.1.對變更的根本要求僅當(dāng)甲方和經(jīng)理部工程組都同意變更建議時才能進(jìn)行.2,變更對工程的影響的定義：影響小一一對本錢或進(jìn)度沒有實質(zhì)的影響.對質(zhì)量沒有影響.影響中一一對本錢或進(jìn)度沒有實質(zhì)的影響,對質(zhì)量有影響.如果對質(zhì)量有負(fù)面影響,必須得到甲方確實認(rèn)或驗 收.影響大一一對本錢、進(jìn)度或質(zhì)量都有重大的影響.如果影響是負(fù)面的,必須經(jīng)過甲方批準(zhǔn).3 .對于本工程有關(guān)影響的定義：影響中一一進(jìn)度損失小于等于 天；預(yù)算變更損失低于等于人民幣 元；變更對象在使用時,一個或多 個功能需降級

17、使用.影響重大一一進(jìn)度損失多于 天；預(yù)算變更損失高于人民幣元；變更對象在使用時,一個或多個功能 喪失.4 .工程變更出現(xiàn)時,需要對有關(guān)工程文件進(jìn)行更新影響小一一僅對工程要求和投標(biāo)書中的技術(shù)說明文件進(jìn)行更新.影響中或影響大一一根據(jù)變更的類型,至少對以下文件進(jìn)行檢查,必要時予以更新變更類型需要評審的文件必要時予以更新范圍治理范圍說明和工作分解結(jié)構(gòu)工程預(yù)算工程進(jìn)度資源方案風(fēng)險應(yīng)對方案工程要求標(biāo)書技術(shù)說明進(jìn)度治理工程進(jìn)度工程預(yù)算資源方案風(fēng)險應(yīng)對方案預(yù)算治理工程預(yù)算工程進(jìn)度資源方案風(fēng)險應(yīng)對方案質(zhì)量治理工程進(jìn)度工程預(yù)算資源方案風(fēng)險應(yīng)對方案質(zhì)量方案工程要求標(biāo)書技術(shù)說明5 .工程文件：無論何時變更工程文件,在

18、文件中要更新版本記錄.先前的文本應(yīng)歸檔.對于工程文件的編輯應(yīng)限制在由項目經(jīng)理或是地震隊指定成員完成. 對于本工程,所有的 電子文件都將保存在進(jìn)行以下選項.需要時在右欄寫出說明版本限制系統(tǒng)地震隊、經(jīng)理部工程組的中央文件存儲器其它 對于本工程,所有的 書面文件將保存在進(jìn)行以下選項.需要時在右欄寫出說明:工程經(jīng)理:其它 以下人員有權(quán)存取有關(guān)工程文件職務(wù)文件所有當(dāng)前的工程文件工程經(jīng)理所有存檔的工程文件工程名稱工程經(jīng)理:我已經(jīng)閱讀這份工程變更治理方案并對其中的內(nèi)容表示認(rèn)可姓名職務(wù)簽名日期月/日/年并同意本文件為正式的工程變更.簽署人簽署本文件說明其了解了這份文件目的和內(nèi)容, 治理方案.附件三：變更請求表

19、變更請求表CHANGE REQUEST FORM工程名稱：Project Name :甲方：Client:緊急程度Urgency高(High)中(Medium )低(Low)X史謂求編PChange Request #填O.表人riginator變更發(fā)起人Requested by申請發(fā)起日期Date requested變更請求描述( Description of Change Request)請求什么樣的變更？描述需要怎樣的變更.變更的原因(Reason for Change)變更的原因是什么？為什么甲方或工程團隊需要變更？應(yīng)該描述的變更請求的問題是什么？可以用簽字的附件建議解決問題的舉措(P

20、roposed Approach to Resolve)有沒有建議解決問題的變更舉措？在此描述.可以用簽字的附件工程方案領(lǐng)域(Project Plan Area)建議舉措白影響(Imposed of Proposed Change (s)范圍影響(Impact on Scope)風(fēng)險影響(Impact on Risk)進(jìn)度影響(Impact on Schedule )本錢影響(Impact on Spending )其他(Other)批復(fù)流程(Approvals to Proceed )發(fā)起人工程經(jīng)理甲方工程負(fù)責(zé)人變更治理委員會年 月日年 月日年 月日年 月日注：變更請求內(nèi)不能描述清楚的,請附

21、件文字形式表達(dá).附件四：變更記錄工程變更記錄工程名稱：工程甲方：序號發(fā)起人變更簡述申請?zhí)峤蝗掌谑罩罥J日期范圍影響進(jìn)度影響本錢影響是否批準(zhǔn)？123注：此表隨變更申請表一同發(fā)送.附件五：變更實施治理日報變更實施治理日報日期：工程名稱：Project Name甲方：ClientX史謂求編PChange Request #填表人Originator變更發(fā)起人Requested by變更批準(zhǔn)H期Date requested艾更工作簡述( Description of the Change Implementation )1 .文檔及流程2 .教育及培訓(xùn)3 .方案及實施4 .跟蹤與反應(yīng)5 .其他實施過程

22、主要影響描述(Description of the Main Impacts During the Implementation )范圍影響(Impact on Scope)風(fēng)險影響(Impact on Risk)進(jìn)度影響(Impact on Schedule)本錢影響(Impact on Spending)其他(Other)影響實施工作的問題及舉措( Main Barriers and Solutions for the Implementation of Change )主要問題Barriers舉措(Solutions)附件六：變更治理事件跟蹤表變更治理事件跟蹤表制表日期：年 月 日序號工作描述和安排方案完成日期責(zé)任人進(jìn)展及狀態(tài)實際完成日期1.2.3.4.1,為了便于統(tǒng)計和跟蹤,此表也可以使用Excel表格制作,選定表格直接粘貼即可;2.變更批準(zhǔn)后此表與變更實施治理日報一同發(fā)送.附件七：變更實施工作完結(jié)報告變更實施工作完結(jié)報告填報日期：年 月 日工程名稱：Project Name甲方：ClientX史謂求編PChange Request #填表人Originator變更發(fā)起人Requested by變更批準(zhǔn)