2016版內部審核檢查表

1、2016版內部審核檢查表編制人：魏斌內審檢查表內審員：魏斌審核日期：2016 年 1 月 16 日條款號檢查內容檢查記錄檢查結論4 4 評審要求4.14.1 組織4.14.1 依法成立并能夠承擔相應法律責任的法人或者其他組織營業(yè)執(zhí)照、工商稅務登記、組織機構代碼等證明文件證明文件齊全有效符合口不符合口不適用口4.1.14.1.1 檢驗檢測機構或者其所在的組織，應是能承擔法律責任的實體，檢驗檢測機構對其出具的檢驗檢測數據、結果負責，并承擔相應法律責任。法人證明文件是否齊全有效法人證明與身份證明是否相符證明文件齊全屬實符合口不符合口不適用口4.1.34.1.24.1.34.1.2 檢驗檢測機構應后明

2、確的法律地位，不具備法人資格的檢驗檢測機構應經所在法人單位授權。最高管理者授權文件是否齊全有效有授權證明文件符合口不符合口不適用口4.1.34.1.3 檢驗檢測機構及其人員從事檢驗檢測活動，應遵守國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔社會責任。公正性聲明內容是否覆蓋公正性、獨立性、利益關系、外部干擾、人為因素等各種影響有公正性聲明符合口不符合口不適用口4.1.44.1.4 檢驗檢測機構應明確其組織和管理結構、所在法人單位中的地位，以及質量管理、技術運作和支持服務之間的關系。組織結構是否完善組織機構框圖是否能清晰反應管理層次和隸屬關系崗位設置是否有利于檢

3、測活動中責任范圍區(qū)分，有尢重疊責任不清現象組織機構完善能夠滿足檢測活動開展 符合口不符合口不適用口4.1.54.1.5 檢驗檢測機構所在的單位還從事檢驗檢測以外的活動，應識別潛在的利益沖突。檢測活動和檢測以外的活動是否存在利益、從屬、財務等關系，影響檢測活動的獨立性和公正性有文件或措施證明檢驗檢測以外的活動單位之間沒有潛在的利益沖突符合口不符合口不適用口4.1.64.1.6 檢驗檢測機構為其工作開展需要，可在其內部設立專門的技術委員會。技術能力涉及多個領域時是否建立技術委員會加強技術保障符合口不符合口內部審核紀錄編號：JZJC-D-ZLJL-PS06JZJC-D-ZLJL-PS06不適用口內審

4、檢查表內審員：魏斌審核日期：2016 年 1 月 16 日條款號檢查內容檢查記錄檢查結論4.24.2 具有與其從事檢驗檢測活動相適應的檢驗檢測技術人員和管理人員檢測人覽表信息是否真實檢測人員數量是否符合開展的檢測活動的技術或規(guī)范要求人員信息屬實，數量符合要求符合口不符合口不適用口4.2.14.2.1 檢驗檢測機構應建立和保持人員管理程序，確保人員的錄用、培訓、管理等規(guī)范進行。檢驗檢測機構應確保人員理解他們工作的重要性和相關性，明確實現管埋體系質量目標的職責。是否建立了人員管理程序文件文件中是否對錄用、培訓、管理等活動的職責、范圍、工作程序等做出了明確要求查有相關記錄有程序文件，相關記錄可以證實

5、活動符合要求符合口不符合口不適用口4.2.24.2.2 檢驗檢測機構及其人員應獨立于其出具的檢驗檢測數據、結果所涉及的利益相關各方，不受任何可能干擾其技術判斷因素的影響，確保檢驗檢測數據、結果的真實、客觀、準確。是否有人員任命文件文件中是否授予了人員獨立開展工作的權限有任命有授權符合口不符合口不適用口4.2.34.2.3 檢驗檢測機構及其人員應對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務，并制定實施相應的保密措施。檢驗檢測機構有措施確保其管理層和員工，不受對工作質量后不良影響的、來自內外部不止當的商業(yè)、 財務和其他方面的壓力和影響。 從事檢驗檢測活動的人員，不得同時在兩

6、個及以上檢驗檢測機構從業(yè)。是否有保密、獨立、誠信方面的承諾文件是否對保密性、獨立性和人員誠信等做出明確承諾有承諾文件，承諾事實清楚 符合口不符合口不適用口4.2.44.2.4 檢驗檢測機構管理者應建立和保持相應程序，以確定其檢驗檢測人員教育、培訓和技能的目標，明確培訓需求和實施人員培訓。培訓計劃應與檢驗檢測機構當前和預期的任務相適應，并評價這些培訓活動的有效性。檢驗檢測機構人員應經與其承擔的任務相適應的教育、培訓，并有相應的技術知識和經驗，按照檢驗檢測機構管理體系要求工作。應由熟悉檢驗檢測方法、程序、目的和結果評價的人員，對檢驗檢測人員包括在培員工，進行監(jiān)督。是否建立了人員培訓計劃是否建立了人

7、員培訓程序文件文件中是否對人員教育、培訓和技能的目標，明確培訓需求和實施人員培訓等活動的職責、范圍、工作程序、監(jiān)督等做出了明確要求培訓記錄是否完整有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.2.54.2.5 檢驗檢測機構應對所有從事抽樣、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書、提出意見和解釋以及操作設備等工作的人員，按要求根據相應的教育、培訓、經驗、技能進行資格確認并持證上崗。人員資質、證件是否齊全證件是否與實際在崗人員相符證件齊全符合口不符合口不適用口4.2.64.2.6 檢驗檢測機構的管理人員和技術人員，應具有所需的權力和資源，履行實施、保持、改進管理體系的職責。應規(guī)定對檢

8、驗檢測質量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權力和相互關系。檢驗檢測機構應保留所有技術人員的相關授權、能力、教育、資格、培訓、技能、經驗和監(jiān)督的記錄，并包含授權、能力確認的日期。是否有人員任命文件任命文件中是否明確了人員的職責和權限是否相關崗位、職責和任職條件的文件和制度有任命有授權符合口不符合口不適用口4.2.74.2.7 檢驗檢測機構應與其工作人員建立勞動關系、聘用關系、錄用關系。對與檢驗檢測有關的管理人員、技術人員、關鍵支持人員，應保留其當前工作的描述。參與檢測活動的人員是否明確了勞動關系（勞動合同）管理人員、技術人員、關鍵支持人員的勞動合同中是否明確了對當前工作的描述（可能承擔的

9、風險）勞動合同齊全后效符合要求符合口不符合口不適用口4.2.84.2.8 檢驗檢測機構相關的管理人員、技術人員、關鍵支持人員的工作描述可用多種方式規(guī)定。但至少應包含以下內容：a a）所需的專業(yè)知識和經驗；b b）資格和培訓計劃；c c）從事檢驗檢測工作的職責；d d）檢驗檢測策劃和結果評價的職責；e e）提交意見和解釋的職責；f f）方法改進、新方法制定和確認的職責；g g）管理職責。質量文件中是否對管理人員、技術人員、關鍵支持人員的的任職條件做出了明確要求任職條件清楚符合口不符合口不適用口4.2.94.2.9 檢驗檢測機構最高管理者負責管理體系的整體運作；應授權發(fā)布質量方針聲明；應提供建立和

10、保持管理體系，以及持續(xù)改進其有效性的承諾和證據；應在檢驗檢測機構內部建立確保管理體系有效運行的溝通機制；應將滿足客戶要求和法定要求的重要性傳達給檢驗檢測機構全體員工；應確保管理體系變更時，能有效運行。最高管理者的授權或委托證明文件中，是否授予了負責管理體系的整體運作，發(fā)布質量方針聲明，應提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進具有效性的的權限（或者具有等同效力的承諾和證據）；證明文件齊全，授權清晰符合口不符合口不適用口4.2.104.2.10 檢驗檢測機構應有技術負責人， 負責技術運作和提供檢驗檢測所需的資源，檢驗檢測機構技術負責人應具有中級及以上專業(yè)技術職稱或者同等能力。檢驗檢測機構應有質量主管

11、，應賦予其在任何時候使管理體系得到實施和遵循的責任和權力。質量主管應有直接渠道接觸決定政策或資源的最高管理者。應指定關鍵管理人員的代理人。查看技術負責人是否任命，是否具有中級以上技術職稱（或同等能力）食看質里負貝人 TETE 否任叩，質里負貝人貝任和權力是否明確查看質量義件中是否有美鍵崗位代理的要求證明文件齊全，職稱符合要求代理描述清晰符合口不符合口不適用口4.2.114.2.11 檢驗檢測機構授權簽字人應具有中級及以上專業(yè)技術職稱或者同等能力，并經考核合格。以下情況可視為同等能力：a a）博士研究生畢業(yè)，從事相關專業(yè)檢驗檢測活動 1 1 年及以上；碩士研究生畢業(yè)，從事相關專業(yè)檢驗檢測活動 3

12、 3 年及以上；b b）大學本科畢業(yè)，從事相關專業(yè)檢驗檢測活動 5 5 年及以上；c c）大學?？飘厴I(yè)，從事相關專業(yè)檢驗檢測活動 8 8 年及以上。非授權簽字人不得簽發(fā)檢驗檢測報告或證書。查看授權簽字人是否任命，是否具備條件，是否具有授權簽字人證件證明文件齊全，有任命有證件符合口不符合口不適用口4.2.124.2.12 從事國家規(guī)定的特定檢驗檢測的人員應具有符合相關法律、 行政法規(guī)所規(guī)定的資格。查看資格證明文件檢測人員均有上崗資格證符合口不符合口不適用口內審檢查表內審員：魏斌審核日期：2016 年 1 月 16 日條款號檢查內容檢查記錄檢查結論4.34.3 具有固定的工作場所，工作環(huán)境滿足檢驗

13、檢測要求查看“囿不思圖查看土地所有權證明證明文件齊全符合口不符合口不適用口4.3.14.3.1 檢驗檢測機構的管理體系應覆蓋檢驗檢測機構的固定設施內的場所、離開其固定設施的場所，以及在相關的臨時或移動設施中進行的檢驗檢測工作。查看質量文件是否覆蓋了所有的工作場所單獨固定場所，體系文件已覆蓋符合口不符合口不適用口4.3.24.3.2 檢驗檢測機構應確保其環(huán)境條件不會使檢驗檢測結果無效，或不會對所要求的檢驗檢測質量產生不良影響。在檢驗檢測機構固定設施以外的場所進行抽樣、檢驗檢測時，應予特別注意。對影響檢驗檢測結果的設施和環(huán)境的技術要求應制定成文件。是否建立了環(huán)境條件控制程序文件程序文件是否對檢驗檢

14、測質量產生不良影響的因素進行了做出了明確的要求有程序文件，相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.3.34.3.3 依據相關的規(guī)范、方法和程序要求，當影響檢驗檢測結果質量情況時，應監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件。對諸如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級和振級等應予重視，使其適應于相關的技術活動要求。當環(huán)境條件危及到檢驗檢測的結果時，應停止檢驗檢測活動。查看是否有環(huán)境條件控制記錄有t己錄符合口不符合口不適用口4.3.44.3.4 檢驗檢測機構應對影響檢驗檢測質量的區(qū)域的進入和使用加以控制，可根據其特定情況確定控制的范圍。應將不相容活動的相鄰區(qū)域進行有效隔離，采取措施以

15、防止交叉污染。應采取措施確保實驗室的良好內務，必要時應建立和保持相關的程序?，F場查看檢測區(qū)域、 場地內的標識、 標線、警示標志和隔離設施是否符合技術條件或規(guī)范的要求標識、標線、警示標志和隔離設施齊全符合要求符合口不符合口不適用口內審檢查表內審員：魏斌審核日期：2016 年 1 月 16 日條款號檢查內容檢查記錄檢查結論4.44.4 具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設備設施現場檢查設備一覽表與計量認證附表是否對應儀器設備配置符合要求符合口不符合口不適用口4.4.14.4.1 檢驗檢測機構應建立和保持安全處置、運輸、存放、使用、有計劃維護測量設備的程序，以確保其功能正常并防止污染或性能退化。用

16、于檢驗檢測的設施，包括但不限于能源、照明等，應有利于檢驗檢測工作的正常開展。是否制定了儀器設備管理程序文件程序文件中是否對儀器設備的管理過程做出了明確要求有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.4.24.4.2 檢驗檢測機構應配備檢驗檢測（包括抽樣、物品制備、數據處理與分析）要求的所有抽樣、測量、檢驗、檢測的設備。對檢驗檢測結果有重要影響的儀器的關鍵量或值，應制定校準計劃。設備（包括用于抽樣的設備）在投入服務前應進行校準或核查，以證實其能夠滿足檢驗檢測的規(guī)氾要求和相應標準的要求?，F場檢查儀器設備的數量、型號、功能是否與計量認證附表對應檢查期間核查記錄儀器設備數量、功

17、能相符符合口不符合口不適用口4.4.34.4.3 檢驗檢測設備應由經過授權的人員操作，設備使用和維護的最新版說明書（包括設備制造商提供的有關手冊）應便于檢驗檢測有關人員取用。用于檢驗檢測并對結果有影響的設備及其軟件，如可能，均應加以唯一性標識?，F場是否有作業(yè)指導文件，是否便于取用作業(yè)指導文件是否受控有作業(yè)指導文件，有受控記錄符合口不符合口不適用口4.4.44.4.4 檢驗檢測機構應保存對檢驗檢測具有重要影響的設備及其軟件的記錄。 該記錄至少應包括：a a）設備及其軟件的識別；b b）制造商名稱、型式標識、系列號或其他唯一性標識；c c）核查設備是否符合規(guī)范；d d）當前的位置（如適用）；e e

18、）制造商的說明書（如果有），或指明其地點；f f）所有校準報告和證書的日期、結果及復印件，設備調整、驗收準則和下次校準的預定日期；g g）設備維護計劃，以及已進行的維護（適當時）；h h）設備的任何損壞、故障、改裝或修理。儀器設備是否有狀態(tài)標識，表示是否明確反應設備信息是否有設備運行、維護記錄是否制定了維護計劃是否建立了設備檔案，檔案是否按要求建立，是否有服務和供應商信息、說明書、檢定記錄、維護維修記錄等檔案齊至、內容符合要求有運行、維護記錄記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.4.54.4.5 曾經過載或處置不當、 給出可疑結果、 已顯示出缺陷、 超出規(guī)定限度的設備，均應停止使用

19、。這些設備應予隔離以防誤用，或加貼標簽、標記以清晰表明該設備已停用，直至修復并通過校準或核查表明能正常工作為止。檢驗檢測機構應核查這些缺陷或偏離規(guī)定極限，對先前檢驗檢測的影響，并執(zhí)行“不符合工作控制”程序。質量文件中是否對曾經過載或處置不當、給出可疑結果、已顯示出缺陷、超出規(guī)定限度設備的處置做出了明確要求是否有相關記錄有記錄，記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.4.64.4.6 檢驗檢測機構需校準的所有設備， 只要可行， 應使用標簽、 編碼或其他標識，表明其校準狀態(tài)，包括上次校準的日期、再校準或失效日期。無論什么原因，若設備脫離了檢驗檢測機構的直接控制，應確保該設備返回后，在使用

20、前對其功能和校準狀態(tài)進行核查，并得到滿意結果。查看設備是否有狀態(tài)標識狀態(tài)標識符合要求符合口不符合口不適用口4.4.74.4.7 當需要利用期間核查以保持設備校準狀態(tài)的可信度時， 應建立和保持相關的程序。當校準產生了一組修正因子時，檢驗檢測機構應有程序確保其所有備份（例如計算機軟件中的備份）得到正確更新。檢驗檢測設備包括硬件和軟件應得到保護，以避免發(fā)生致使檢驗檢測結果失效的調整。是否建立了儀器設備期間核查程序文件程序文件關于儀器設備期間核查的過程要求是否止確是否具有 PJPJ 操作性查看儀器設備期間核查記錄或報告有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.4.84.4.8

21、 檢驗檢測機構應建立和保持對檢驗檢測結果、抽樣結果的準確性或有效性有顯著影響的設備，包括輔助測量設備（例如用于測量環(huán)境條件的設備），在投入使用前，進行設備校準的計劃和程序。當無法溯源到國家或國際測量標準時，檢驗檢測機構應保留檢驗檢測結果相關性或準確性的證據。查看儀器設備檢定計劃查看儀器設備檢定周期表查看儀器設備檢定證書查看儀器設備檢定記錄檢定記錄齊全后效符合口不符合口不適用口4.4.94.4.9 檢驗檢測機構應建立和保持標準物質的溯源程序?？赡軙r，標準物質應溯源到 SISI 測量單位或有證標準物質。檢驗檢測機構應根據程序對標準物質進行期間核查，以維持其可信度。同時按照程序要求，安全處置、運輸、

22、存儲和使用標準物質，以防止污染或損壞，確保其完整性。是否建立了標準物質溯源程序文件程序文件關于標準物質溯源的過程要求是否止確是否具有口操作性質量文件中是否有標準物質溯源圖有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口內審檢查表內審員：魏斌審核日期：2016 年 1 月 16 日條款號檢查內容檢查記錄檢查結論4.54.5 具有并有效運行保證其檢驗檢測活動獨立、公正、科學、誠信的管理體系查看管理體系是否文件化已文件化符合要求符合口不符合口不適用口4.5.14.5.1 檢驗檢測機構應建立、 實施和保持與其活動范圍相適應的管理體系，應將其政策、制度、計劃、程序和指導書制訂成文件，并確

23、保檢驗檢測結果的質量。管理體系文件應傳達至有關人員，并被具獲取、理解、執(zhí)行。查看質量手冊、程序文件、作業(yè)指導文件是否齊全文件內容描述和要求是否覆蓋了準則所要求的全部條款質量文件培訓、發(fā)放記錄質量文件齊全并受控符合口不符合口不適用口4.5.24.5.2 質量手冊應包括質量方針聲明、檢驗檢測機構描述、人員職責、支持性程序、手冊管理等。檢驗檢測機構質量手冊中應闡明質量方針聲明，應制定管理體系總體目標，并在管理評審時予以評審。質量方針聲明應經最高管理者授權發(fā)布，至少包括卜列內容：a a）最高管理者對良好職業(yè)行為和為客戶提供檢驗檢測服務質量的承諾；b b）最高管理者關于服務標準的聲明；c c）管理體系的

24、目的；d d）要求所有與檢驗檢測活動有關的人員熟悉質量文件，并執(zhí)行相關政策和程序；e e）最高管理者對遵循本準則及持續(xù)改進管理體系的承諾。查看質量方針、目標是否明確是否有關于質量方針、目標實現的承諾文件質量方針、目標明確，符合實際符合口不符合口不適用口4.5.34.5.3 檢驗檢測機構應建立和保持避免卷入降低其能力、公正性、判斷力或運作誠信等方面的可信度的程序。檢驗檢測機構應建立和保持保護客戶的機密信息和所有權的程序，該程序應包括保護電子存儲和傳輸結果的要求。是否建立了客戶的機密信息和所有權程序文件程序文件關于客戶的機密信息和所有權的過程要求是否止確是否具有 PJPJ 操作性是否有相關記錄有程

25、序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.44.5.4 檢驗檢測機構應建立和保持控制其管理體系的內部和外部文件的程序，包括法律法規(guī)、標準、規(guī)范性文件、檢驗檢測方法，以及通知、計劃、圖紙、圖表、軟件、規(guī)范、手冊、指導書。這些文件可承載在各種載體上，可是硬拷貝或是電子媒體， 也可是數字的、 模擬的、 攝影的或書面的形式。應明確文是否建立了文件控制程序文件程序文件關于文件控制的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口件的批準、發(fā)布、變更，防止使用無效、作廢的文件4.5.54.5.5 檢驗檢測機構應建立和保

26、持評審客戶要求、標書、合同的程序。對要求、標書、合同的變更、偏離應通知客戶和檢驗檢測機構的相關人員。是否建立了合同評審程序文件程序文件關于合同評審的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.64.5.6 檢驗檢測機構因工作量大，以及關鍵人員、設備設施、技術能力等原因，需分包檢驗檢測項目時，應分包給依法取得檢驗檢測機構資質認定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構，并在檢驗檢測報告或證書中標注分包情況，具體分包的檢驗檢測項目應當事先取得委托人書面同意。是否建立了分包管理程序文件程序文件關于分包管理的過程要求是否正確是否具后可

27、操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.74.5.7 檢驗檢測機構應建立和保持選擇和購買對檢驗檢測質量有影響的服務和供應品的程序。程序應包含有關服務、供應品、試劑、消耗材料的購買、接收、存儲的要求，并保存對重要服務、供應品、試劑、消耗材料供應商的評價記錄和名單。是否建立了服務和供應品米購程序文件程序文件關于服務和供應品采購的過程要求是否止確是否具有 PJPJ 操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.84.5.8 檢驗檢測機構應建立和保持服務客戶的程序，應保持與客戶溝通，為客戶提供咨詢服務，對

28、客戶進行檢驗檢測服務的滿意度調查。在保密的前提下，允許客戶或其代表，合理進入為其檢驗檢測的相關區(qū)域觀察。是否建立了服務客戶程序文件程序文件關于服務客戶的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.94.5.9 檢驗檢測機構應建立和保持處理投訴和申訴的程序。明確對投訴和申訴的接收、確認、調查和處理職責，并米取回避措施。是否建立了投訴和申訴處置程序文件程序文件關于投訴和申訴處置的過程要求是否止確是否具有PJPJ 操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.104.5.10 檢驗

29、檢測機構應建立和保持出現不符合工作的處理程序。 明確對不符合工作的評價、決定不符合，作是否可接受、糾止不符合工作、批準恢復被停止的不符合工作的責任和權力。必要時，通知客戶并取消不符合工作。是否建立了不符合工作處置程序文件程序文件關于不符合工作處置的過程要求是否止確是否具有PJPJ 操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.114.5.11 檢驗檢測機構應建立和保持在識別出不符合工作時、 在管理體系或技術運作中出現對政策和程序偏離時， 米取糾正措施的程序。 應分析原因，確定糾正措施，對糾正措施予以監(jiān)控。必要時，可進行內部審核。是否建立了糾正措施程

30、序文件程序文件關于糾正措施的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.124.5.12 檢驗檢測機構應建立和保持識別潛在的不符合原因和改進， 所采取預防措施的程序。應制定、執(zhí)行和監(jiān)控這些措施計戈 L L 以減少類似不符合情況的發(fā)生并借機改進，預防措施程序應包括措施的啟動和控制。是否建立了預防措施程序文件程序文件關于預防措施的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.134.5.13 檢驗檢測機構應通過實施質量方針、質量目標，應用審核結果、數據分

31、析、糾正措施、預防措施、內部審核、管理評審來持續(xù)改進管理體系的有效性。是否建立了改進措施程序文件程序文件關于改進措施的過程要求是否正確是否具后可操作性是否有相關記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.144.5.14 檢驗檢測機構應建立和保持識別、收集、索引、存取、存檔、存放、維護和清理質量記錄和技術記錄的程序。質量記錄應包括內部審核報告和管理評審報告以及糾正措施和預防措施的記錄。技術記錄應包括原始觀察、導出數據和建立審核路徑有關信息的記錄、校準記錄、員工記錄、發(fā)出的每份檢驗檢測報告或證書的副本。每項檢驗檢測的記錄應包含充分的信息，以便在需要時，識別不確定度

32、的影響因素，并確保該檢驗檢測在盡可能接近原始條件情況下能夠重復。記錄應包括抽樣的人員、每項檢驗檢測人員和結果校核人員的標識。觀察結果、數據和計算應在產生時予以記錄，對記錄的所有改動應有改動人的簽名或簽名縮寫。對電子存儲的記錄也應采取同等措施，以避免原始數據的丟失或改動。所有記錄應予安全保護和保密。記錄可存于任何媒體上。是否建立了記錄管理程序文件程序文件關于記錄管理的過程要求是否正確是否具后可操作性檢查檢測原始記錄、檢測報告及質量文件要求的相關記錄是否規(guī)范，是否受控記錄存檔是否按質量文件規(guī)范管理，安全保護和保密是否符合要求有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.1

33、54.5.15 檢驗檢測機構應建立和保持管理體系內部審核的程序， 以便驗證其運作是否符合管理體系和本準則的要求。內部審核通常每年一次，由質量主管負責策劃內審并制定審核方案，審核應涉及全部要素，包括檢驗檢測活動。審核員須經過培訓，具備相應資格，審核員通常應獨立于被審核的活動。內部審核發(fā)現問題應采取糾正措施，并驗證具功效性。是否建立了內部審核程序文件程序文件關于內部審核的過程要求是否正確是否具后可操作性查看內審員數量，是否具有內審員證查有內部審核報告有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.164.5.16 檢驗檢測機構應建立和保持管理評審的程序。管理評審是否建立了管

34、理評審程序文件有程序文件，相關記錄可以證符合口通常 1212 個月一次，由最高管理者負責。最高管理者應確保管理評審后，得出的相應變更或改進措施予以實施。應保留管理評審的記錄，確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理評審輸入應包括以下信息：a a）質量方針、目標和管理體系總體目標；b b）政策和程序的適用性 c c）管理和監(jiān)督人員的報告；d d）內外部審核的結果；e e）糾正措施和預防措施；f f）上次管理評審結果跟蹤；g g）檢驗檢測機構同比對或能力驗證的結果；h h）工作里和工作類型的變化；i i）客戶反饋；j j）申訴和投訴；k k）改進的建議；1 1）其他相關因素，如質量控制活動、資源

35、配備、員工培訓。管理評審輸出應包括以下內容：a a）管理體系后效性及過程功效性的改進；b b）滿足本準則要求的改進；c c）資源需求。程序文件關于管理評審的過程要求是否止確是否具后可操作性查看管理評審報告實活動符合要求不 符 合 口 不適用口4.5.174.5.17 檢驗檢測機構應建立和保持使用適合的檢驗檢測方法和方法確認的程序，包括被檢驗檢測物品的抽樣、處理、運輸、存儲和準備。適當時，還應包括測量不確定度的評定和分析檢驗檢測數據的統(tǒng)計技術。檢驗檢測方法包括標準方法、非標準方法和檢驗檢測機構制定的方法。是否建立了檢驗檢測方法確認程序文件程序文件關于檢驗檢測方法確認的過程要求是否止確是否具有 P

36、JPJ 操作性查有檢驗檢測方法確認的評審記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.17.14.5.17.1 如果缺少指導書可能影響檢驗檢測結果，檢驗檢測機構應制定指導書。對檢驗檢測方法的偏離，須在該偏離已有文件規(guī)定、經技術判斷、經批準和客戶接受的情況下才允許發(fā)生。查看作業(yè)指導文件是否能夠對所有從事的檢測活動進行了規(guī)范制訂有作業(yè)指導書符合口不符合口不適用口4.5.17.24.5.17.2 檢驗檢測機構應米用滿足客戶需求，并滿足檢驗檢測要求的方法，包括抽樣的方法。應優(yōu)先使用以國際、區(qū)域或國家標準形式發(fā)布的方法，檢驗檢測機構應確保使用標準的有效版本。必要時，應采用附

37、加細則對標準加以說明，以確保應用的一性。查看作業(yè)指導文件適用標準、方法是否止確作業(yè)指導書適用標準、方法正確符合口不符合口不適用口4.5.17.34.5.17.3 檢驗檢測機構為其需要，自己制定檢驗檢測方法的過程應有計劃性，并應指定資深的、有資格的人員進行。提出的計劃應隨著制定方法工作的推進予以更新，并確保有美人員之間能有效溝通。當使用非標準方法時，應遵守與客戶達成的協(xié)議，查看作業(yè)指導文件關于非標方法或自制方法的描述是否止確符合口不符合口不適用口且應包括對客戶要求的清晰說明及檢驗檢測的目的，所制定的非標準方法在使用前應經確認。4.5.17.44.5.17.4 無規(guī)定的方法和程序時， 檢驗檢測機構

38、應建立和保持開發(fā)特定的檢驗檢測方法的程序。如果檢驗檢測機構認為客戶建議的檢驗檢測方法不適當時，應通知客戶。使用非標準檢驗檢測方法的程序，至少應該包含卜列信息：a a）適當的標識；b b）范圍；c c）被檢驗檢測樣品類型的描述；d d）被測定的參數或量和范圍；e e）儀器和設備，包括技術性能要求；f f）所需的參考標準和標準物質；g g）要求的環(huán)境條件和所需的穩(wěn)定周期；h h）程序的描述，包括：一一物品的附加識別標志、處置、運輸、存儲和準備；一一工作開始前所進行的檢查；一一檢查設備工作是否正常， 需要時， 在每次使用之前對設備進行校準和調整；一一觀察和結果的記錄方法；一一需遵循的安全措施；i i

39、）接受（或拒絕）的準則、要求；j j）需記錄的數據以及分析和表達的方法；k k）不確定度或評定不確定度的程序。查看作業(yè)指導文件關于非標方法或自制方法的描述是否止確符合口不符合口不適用口4.5.17.54.5.17.5 方法確認是通過檢查并提供客觀證據，判定檢驗檢測方法是否滿足預定用途或所用領域的需要。檢驗檢測機構應記錄確認的過程、確認的結果、該方法是否適合預期用途的結論。檢測方法的變更或更新是否經過了方法備案符合口不符合口不適用口4.5.184.5.18 檢驗檢測機構應建立和保持應用評定測量不確定度的程序。 應對計算和數據轉移進行系統(tǒng)和適當地檢查。當利用計算機或自動設備對檢驗檢測數據進行采集、

40、處理、記錄、報告、存儲或檢索時，檢驗檢測機構應確保：a a）對使用者開發(fā)的計算機軟件形成詳細文件，并確認軟件的適用性；一一相關硬件或軟件的定期再確認；一一相關硬件或軟件改變后的再確認；一一需要時，對軟件升級。b b）建立和保持保護數據完整性和安全性的程序。這些程序應包括（但不限于）：數據輸入或采集、數據存儲、數據轉移和數據的處理；c c）維護計算機和自動設備以確保其功能正常，并提供保護檢驗檢測數據完整性所必需的環(huán)境和運行條件。是否建立了評定測量不確定度程序文件程序文件關于評定測量不確定度的過程要求是否止確是否具有 PJPJ 操作性查看評定測量不確定度的評審記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動

41、符合要求符合口不符合口不適用口4.5.194.5.19 檢驗檢測機構應建立和保持需要對物質、材料、產品進是否建立了抽樣程序文件有程序文件，相關記錄可以證符合口行抽樣時， 抽樣的計劃和程序。 抽樣計劃和程序在抽樣的地點應能夠得到，抽樣計劃應根據適當的統(tǒng)計方法制定。抽樣過程應注意需要控制的因素，以確保檢驗檢測結果的有效性。當客戶對文件規(guī)定的抽樣程序有偏離、添加或刪節(jié)的要求時，這些要求應與相關抽樣資料予以詳細記錄，并納入包含檢驗檢測結果的所有文件中，問時告知相關人員。當抽樣作為檢驗檢測工作的一部分時，應有程序記錄與抽樣有關的資料和操作。程序文件關于抽樣的過程要求是否正確是否具后可操作性查看抽樣記錄實

42、活動符合要求不符合口不適用口4.5.204.5.20 檢驗檢測機構應建立和保持對用于檢驗檢測樣品的運輸、 接收、 處置、保護、存儲、保留、清理的程序，包括保護樣品的完整性、保護檢驗檢測機構與客戶利益的規(guī)定。檢驗檢測機構應有樣品的標識系統(tǒng)。樣品在檢驗檢測的整個期間應保留該標識。標識系統(tǒng)的設計和使用，應確保樣品不會在實物上或記錄中和其他文件混淆。如果合適，標識系統(tǒng)應包含樣品群組的細分和樣品在檢驗檢測機構內外部的傳遞。在接收樣品時，應記錄樣品的異常情況或記錄對檢驗檢測方法的偏離。 應避免樣品在存儲、 處置、準備過程中出現退化、丟失、損壞，應遵守隨樣品提供的處理說明。當樣品需要存放或在規(guī)定的環(huán)境條件下

43、養(yǎng)護時， 應保持、 監(jiān)控和記錄這些條件。當樣品或其一部分需要安全保護時，應對存放和環(huán)境的安全作出安排，以保護該樣品或樣品后關部分處于安全狀態(tài)和完整性。是否建立了樣品管理程序文件程序文件關于樣品管理的過程要求是否正確是否具后可操作性查看樣品管理記錄有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.214.5.21 檢驗檢測機構應明確區(qū)分檢驗前過程、 檢驗過程、 檢驗后過程的要求。檢驗檢測機構應建立和保持監(jiān)控檢驗檢測有效性的質量控制程序。通過分析質量控制的數據，當發(fā)現偏離預先判據時，應采取有計劃的措施來糾正出現的問題，并防止出現錯誤的結果。這種質量控制應有計劃并加以評審，可包

44、括（但不限于）卜列內容：a a）定期使用有證標準物質進行監(jiān)控和/或使用次級標準物質開展內部質量控制；b b）參加檢驗檢測機構間的比對或能力驗證計劃；c c）使用相同或不同方法進行重復檢驗檢是否建立了質量控制程序文件程序文件關于質量控制的過程要求是否正確是否具后可操作性食看質里控制記錄比對試驗、能力驗證報告等有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口測；d d）對存留物品進行再檢驗檢測；e e）分析一個樣品不同特性結果的相關性。4.5.224.5.22 檢驗檢測機構應建立和保持能力驗證程序。 檢驗檢測機構應當按照資質認定部門的要求，參加其組織開展的能力驗證或者檢驗檢測機構間

45、比對，以保證持續(xù)符合資質認定條件和要求。鼓勵檢驗檢測機構參加有關政府部門、國際組織、專業(yè)技術評價機構組織開展的檢驗檢測機構能力驗證或者檢驗檢測機構間比對，并將相關結果報送資質認定部門。是否建立了能力驗證程序文件程序文件關于能力驗證的過程要求是否正確是否具后可操作性查有能力驗證記錄比對試驗、能力驗證報告等有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.234.5.23 檢驗檢測機構應準確、清晰、明確、客觀地出具檢驗檢測結果，并符合檢驗檢測方法的規(guī)定。結果通常應以檢驗檢測報告或證書的形式發(fā)出。檢驗檢測報告或證書應至少包括下列信息：a a）標題；b b）標注資質認TE標志，加

46、蓋檢驗檢測專用早（適用時）；c c）檢驗檢測機構的名稱和地址，檢驗檢測的地點（如果與檢驗檢測機構的地址不向）；d d）檢驗檢測報告或證書的唯一性標識（如系列號）和每一頁上的標識，以確保能夠識別該頁是屬于檢驗檢測報告或證書的一部分，以及表明檢驗檢測報告或證書結束的清晰標識，檢驗檢測報告或證書的硬拷貝應當有頁碼和總頁數；e e）客戶的名稱和地址；f f）所用檢驗檢測方法的識另1 1J J; ;g g）檢驗檢測樣品的描述、態(tài)和明確的標識；h h）對檢驗檢測結果的有效性和應用有重大影響時，注明樣品的接收日期和進行檢驗檢測的日期；i i）對檢驗檢測結果的有效性或應用有影響時，提供檢驗檢測機構或其他機構所

47、用的抽樣計劃和程序的說明；j j）檢驗檢測檢報告或證書批準人的姓名、職務、簽字或等效的標識；k k）檢驗檢測機構應提出未經檢驗檢測機構書面批準，不得復制（全文復制除外）檢驗檢測報告或證書的聲明；1 1）檢驗檢測結果的測量單位（適用時）；m m）檢驗檢測機構接受委托送檢的，其檢驗檢測數據、結果僅證明樣品所檢驗檢測項目的符合性情況。是否建立了檢測結果質量控制程序文件程序文件關于檢測結果質量控制的過程要求是否止確是否具有 PJPJ 操作性查看檢測報告的格式、內容、信息等是否符合要求有程序文件， 相關記錄可以證實活動符合要求符合口不符合口不適用口4.5.244.5.24 當需對檢驗檢測結果進行解釋時，

48、檢驗檢測報告或證書中還應包括下列內容：a a）對檢驗檢測方法的偏離、增添或刪節(jié)，查看檢測報告的解釋內容格式、信息等是否符合要求符合口不符合口以及特定檢驗檢測條件的信息，如環(huán)境條件；b b）相關時，符合（或不符合）要求、規(guī)范的聲明；c c）適用時，評定測量不確定度的聲明。當不確定度與檢測結果的有效性或應用有美，或客戶的指令中后要求，或當不確定度影響到對規(guī)范限度的符合性時，檢測報告中還需要包括有關不確定度的信息；d d）適用且需要時，提出意見和解釋；e e）特定檢驗檢測方法或客戶所要求的附加信息。不適用口4.5.254.5.25 當需對檢驗檢測結果作解釋時， 對含抽樣結果在內的檢驗檢測報告或證書，

49、還應包括下列內容：a a）抽樣日期；b b）抽取的物質、材料或產品的清晰標識（適當時，包括制造者的名稱、標示的型號或類型和相應的系列號）；c c）抽樣位置，包括簡圖、草圖或口片；d d）所用的抽樣計劃和程序；e e）抽樣過程中可能影響檢驗檢測結果的環(huán)境條件的詳細信息；f f）與抽樣方法或程序有關的標準或規(guī)范，以及對這些標準或規(guī)范的偏離、增加或刪減。查看檢測報告含抽樣的解釋內容格式、內容、信息等是否符合要求符合口不符合口不適用口4.5.264.5.26 當需要對報告或證書做出意見和解釋時， 檢驗檢測機構應將意見和解釋的依據形成文件。意見和解釋應在檢驗檢測報告或證書中清晰標注。檢驗檢測報告或證書的意見和解釋