交易押題卷一

1、交易押題卷一一 單選(1)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。A5個(gè)月B4個(gè)月C3個(gè)月D2個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：233難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。(2)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購(gòu)日后的第（ ）個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A2B3C4D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：163難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。(3)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬

2、于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)D指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：187-188難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 “受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)，其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。(4)根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。A0.01元人民幣B0.001元人民幣C0.001美元D0.01港元題

3、 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：36難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 各類證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣；基金、權(quán)證為0.001元人民幣；深圳B股為0.01港元。(5)證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署（）確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。A證券交易委托代理協(xié)議書(shū)B(niǎo)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C買者自負(fù)承諾書(shū)D客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：118難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考察投資者教育與適當(dāng)性管理。(6)以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是（）。A深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以

4、上的交易單元B會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行C會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)D深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：20-21難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行；會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)；經(jīng)深證證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(7)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（)。A追溯調(diào)整B不追溯調(diào)整C

5、部分追溯調(diào)整D無(wú)法判斷題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：299難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。(8)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳（ ）。A證券投資基金賬戶B證券賬戶C人民幣普通股票賬戶D開(kāi)放式基金賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：177難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶，通過(guò)交易所認(rèn)購(gòu)應(yīng)持深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。(9)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)

6、繳納的交易費(fèi)用是（ ）。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)傭金C過(guò)戶費(fèi)D印花稅題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：47難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來(lái)交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。(10)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。A5B10C20D60題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：244難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。(11)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（）負(fù)責(zé)維護(hù)。A證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C

7、商業(yè)銀行D證券交易所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：262難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。(12)在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)B應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制C交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕D應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：203難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。(13)根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)

8、行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（）股。A100B1000C50D500題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購(gòu)單位為1000股。(14)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（ ）前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。A5個(gè)交易日B4個(gè)交易日C3個(gè)交易日D2個(gè)交易日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：165難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。(15)下

9、列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D收益的不確定性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：318-319難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考核證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。(16)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括（）。A專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理B證券公司自營(yíng)情況報(bào)告C刑事處罰D中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：210，211難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。(17)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收B判定

10、該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收C判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收D判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：301難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考察買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。(18)證券投資基金是一種（ ）投資方式。A集合B專業(yè)C聯(lián)合D合作題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：4難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金是一種以投資組合的方法進(jìn)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。(19)以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益B證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

11、有交易的風(fēng)險(xiǎn)性D自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：200難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。(20)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于（）人民幣。A1000萬(wàn)元B5000萬(wàn)元C1億元D5億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。(21)做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。A客戶資金或證券，買賣證券差價(jià)B自有資金或證券，買賣證券差價(jià)C客戶資金或證券，手續(xù)費(fèi)收入D自有資金或證券

12、，手續(xù)費(fèi)收入題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 做市商以自有資金或證券與投資者交易，收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。(22)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（ ）。A交易對(duì)象的特定性B客戶資料的保密性C客戶指令的權(quán)威性D證券經(jīng)紀(jì)商的中介性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：84難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；3、客戶指令的權(quán)威性；4、客戶資料的保密性。(23)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C專門委員會(huì)D總經(jīng)理題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：10難 易

13、 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。(24)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。A網(wǎng)上委托、變更和撤銷B違約責(zé)任和免責(zé)條款C投資范圍和投資限制D變更和撤消題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：86難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易委托代理協(xié)議的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。(25)證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（）的意義。A經(jīng)營(yíng)權(quán)限B席位資格C交易資格D委托權(quán)限題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：19難 易 度：易專家答案：

14、C解析內(nèi)容 證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。(26)在國(guó)外，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也可以稱為（ ）。A分銷購(gòu)買方式B包銷購(gòu)買方式C承銷購(gòu)買方式D招標(biāo)購(gòu)買方式題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也稱招標(biāo)購(gòu)買方式。(27)（ ）年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A1991B1990C2005D2004題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。(28)按照證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)

15、讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（ ）。A向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告C根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：187-188難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 常識(shí)題，其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。(29)按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。A證券交易所B證監(jiān)會(huì)C證券經(jīng)紀(jì)商D中國(guó)結(jié)算公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：308難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 此題考察股票的退

16、出登記手續(xù)。(30)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于（）股。A10B100C1000D1題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。(31)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（ ）。A每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C公布股票的成交價(jià)格D公布股票的累積成交量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：67難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 考察退市警示有關(guān)內(nèi)容。 中小企業(yè)板，在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少再每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警

17、示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。(32)讓投資者充分理解（）的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。A參與意識(shí)B理性投資C買者自負(fù)D股市有風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：118難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。(33)投資者的資金賬戶一般在（ ）處開(kāi)立的。A銀行B證券公司營(yíng)業(yè)部C證券交易所D第三方題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：103難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書(shū)面申請(qǐng)。(34)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（ ）。A證券經(jīng)紀(jì)商B證券交易

18、所C投資者D標(biāo)的物題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物。(35)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。A1B2C2.5D3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3。(36)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A1萬(wàn)手B10萬(wàn)手C5萬(wàn)手D100萬(wàn)手題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。(37)除

19、港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有（）家證券交易所。A0B1C2D3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：10難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。(38)對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)，交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量D前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：272難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察融資融券業(yè)務(wù)需要公布的信息。證券公司會(huì)書(shū)面報(bào)告“當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量”，而

20、不會(huì)報(bào)告“前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量”。(39)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）交易日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A1B2C3D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。(40)貨銀對(duì)付的主要目的是（ ）。A規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性B防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累C簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率D降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：311難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容

21、 貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效地規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。(41)目前我國(guó)B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。A成交面值的1B成交金額的2C成交金額的1D成交面值的2題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：49難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 2008年9月19日以后，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按成交金額的千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收。(42)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。ATBT+1CT+2DT+3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：166難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 送股登記日的

22、下一個(gè)交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。(43)配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。A股東B債權(quán)者C高層管理人員D內(nèi)部職工題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：306難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。(44)（ ）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A店頭市場(chǎng)B證券交易所C債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)D銀行間債券市場(chǎng)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：10-11難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券交易所是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。(45)根據(jù)我國(guó)上市公司證

23、券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個(gè)月B6個(gè)月C10個(gè)月D12個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：185難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(46)在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。A3B5C7D10題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：100難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)結(jié)算公司將于5工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。(47)深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在（），而交易委托（）進(jìn)行。A證

24、券公司，境外托管機(jī)構(gòu)B境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所C境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司D境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：315難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。(48)按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A5家B3家C2家D1家題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。(49)根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）

25、的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。A5B10C15D20題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：189難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。(50)上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。A債券回購(gòu)交易資金的年收益率B每百元資金到期年收益率C每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)D每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：292難 易 度：易

26、專家答案：D解析內(nèi)容 考察買斷式回購(gòu)的申報(bào)要求。上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。(51)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274-275難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。(52)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)，而報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)。A做市商，訂單驅(qū)動(dòng)B買賣方，做市商C訂單驅(qū)動(dòng)，做市商D做市商，買賣方題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)

27、容 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，而報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種做市商市場(chǎng)。(53)對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計(jì)收。A5%B10%C15%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：313難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。(54)下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A證券賬號(hào)B買賣方向C收益D數(shù)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：32難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 委托指令的基本要素包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。(55)根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

28、。A3年B1年C3個(gè)月D6個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：185難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(56)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。A非獨(dú)立B為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施C不以營(yíng)利為目的D以營(yíng)利為目的題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：11難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人。“為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。(57)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備（ ）。A證券從業(yè)資格證B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C銀行從業(yè)資格D良好的道德素質(zhì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122

29、難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。(58)交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。A固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種B交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券C交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券D固定交益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：0

30、0。題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：73難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。(59)上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（）元。A99.50B100.51C102D100.25題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：294難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率*100*回購(gòu)天數(shù)360=100+2%*100*91360=100.51（元）。(60)按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交

31、給證券發(fā)行人。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券主承銷商C證券交易所D證券結(jié)算公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：308難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。二 多選(61)客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（ ）。A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C客戶信用證券賬戶D客戶信用資金臺(tái)賬題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。(62)

32、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（）。A保證收益，控制風(fēng)險(xiǎn)B公平公正，誠(chéng)實(shí)守信C健全制度，規(guī)范運(yùn)作D投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：221難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 考察證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。(63)在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。A將客戶的資金存入專門帳戶B動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金C委托托管銀行管理相關(guān)的帳戶D出具驗(yàn)資報(bào)告題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：230難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。(64)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單

33、元可以獲取交易系統(tǒng)的以下哪些資源（）。A獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)B免交流量使用費(fèi)C獲取證券交易即時(shí)行情D獲取上市公司的內(nèi)部數(shù)據(jù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：21難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：（1）申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令；（2）獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)；（3）獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告；（4）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)；（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。(65)買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合

34、（）的申報(bào)為有效申報(bào)。AA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元BA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元CA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元DA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：44難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)；上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過(guò)10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為9,11。(66)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。AATM機(jī)B電子計(jì)算機(jī)C柜臺(tái)D手機(jī)

35、題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：31難 易 度：易專家答案：BD解析內(nèi)容 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。(67)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。A一般情況下證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生B深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生C不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開(kāi)盤價(jià)D上海證券交易所當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生；證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(68)關(guān)于深圳證券交易所

36、上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是（）。A它的賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交B贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交C利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更D投資者通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：176難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察上市開(kāi)放式基金的特點(diǎn)。以上選項(xiàng)皆正確。(69)以下關(guān)于權(quán)證的交易與行權(quán)說(shuō)法正確的是（）。A權(quán)證申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份C權(quán)證買入的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍D權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：183，185難

37、 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 權(quán)證申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。(70)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A融資專用資金賬戶B融券專用證券賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D信用交易資金交收賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：255難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的。(71)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說(shuō)法正確的有（）。A信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是

38、指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：318-319難 易 度：中專家答案：AD解析內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)；價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。(72)證券交易必須遵循的原則有（）。A高效B公平C公開(kāi)D公正題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三

39、個(gè)原則。(73)設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：8，9難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均為需具備的條件。(74)下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有( )。A銀監(jiān)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券交易所D持股達(dá)到一定比例的投資者題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：210,211難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。(75)按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。A金融衍生工具的交易B債券交易C股票交易

40、D基金交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。(76)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（）A在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押B到期購(gòu)回金額等于購(gòu)回價(jià)格乘以成交金額C違約后第一個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券D分為初始清算交收和到期清算交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：294難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券； 到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格*成交金額/100(77)全國(guó)銀行間

41、債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括（ ）等。A成交單B合同書(shū)C信件D數(shù)據(jù)電文題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：290難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 書(shū)面形式包括成交單，或者合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。(78)關(guān)于開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶,以下表述中正確的有（）。A證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則B資金賬戶應(yīng)與客戶開(kāi)立的各類證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符C客戶開(kāi)立資金賬戶須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理D客戶自行設(shè)置交易密碼和資金密碼后應(yīng)牢記，日后不得修改題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：87-88難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 客

42、戶在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以修改密碼。(79)如果證券公司上一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。A該證券公司已經(jīng)運(yùn)作專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃B已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)計(jì)劃未開(kāi)始運(yùn)作C已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間D該證券公司已經(jīng)運(yùn)作定向資產(chǎn)管理計(jì)劃題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：236難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 考查證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)集合管理計(jì)劃的受理。(80)自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供（）。A合并證券賬戶申請(qǐng)表B戶口本C擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件D有效身份證明文件及復(fù)印件題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：100難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 自然人申請(qǐng)證券賬戶合并

43、需提供客戶填寫(xiě)的合并證券賬戶申請(qǐng)表，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件、擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件。(81)可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料的單位有（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：273難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)均可以按照規(guī)定要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有的管的信息、資料。(82)下列有關(guān)基金的說(shuō)法正確的是（ ）。A基金有封閉式與開(kāi)放式之分B基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分C基金的交易與股票類似D基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)

44、讓活動(dòng)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：4難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 債券交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分；封閉式基金的交易與股票類似。(83)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將會(huì)受到的處罰包括（）。A刑事處罰B罰款C沒(méi)收非法所得D警告題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析難 易 度：難專家答案：BCD解析內(nèi)容 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰： （一）不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查； （二）不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告； （三）由上市公司或其

45、關(guān)聯(lián)公司持有以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票； （四）將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； （五）以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券； （六）委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券； （七）其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。 (84)買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以（）。A自由支配購(gòu)入債券B出售債券C用于回購(gòu)質(zhì)押D所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：289難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 在買斷式回購(gòu)中，由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券。在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。(85)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（ ）屬于內(nèi)幕交易行

46、為。A知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易B非法獲取內(nèi)幕信息的人利用該信息買賣證券C知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券D知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：207難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上都屬于內(nèi)幕交易行為。(86)證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（ ）。A價(jià)格優(yōu)先B客戶優(yōu)先C大資金優(yōu)先D時(shí)間優(yōu)先題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：40難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。(87)可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的性質(zhì)。A配股權(quán)B期權(quán)C所有權(quán)D債權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：6難 易 度：易專家答案：BD解析內(nèi)容 在通常情況下，

47、可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。(88)下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D證監(jiān)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9-10難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所。(89)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ ）。A同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格B具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理C最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元D最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：189難 易 度：中專家答案：AC解析內(nèi)容 具有

48、20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；凈資本不低于人民幣5億元。(90)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃C按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益D對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：241-242難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 其他兩項(xiàng)是證券公司所禁止的行為。(91)下列有關(guān)開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（）。A開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首尾買賣價(jià)格B開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C在收盤價(jià)的確定方面，上海和深圳兩個(gè)交易所相同D不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的

49、以集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：中專家答案：AB解析內(nèi)容 在收盤價(jià)的確定方面，上海和深圳兩個(gè)交易所不同。開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(92)客戶分析的主要內(nèi)容包括（）。A基本情況分析B家庭固定資產(chǎn)情況分析C資產(chǎn)狀況分析D投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：137難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 客戶分析主要包括客戶基本情況分析；資產(chǎn)狀況分析；投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。(93)下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令不能撤銷B投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

50、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶C申購(gòu)、贖回時(shí)采用“份額申購(gòu)、金額贖回”原則D申購(gòu)贖回時(shí)，申報(bào)價(jià)格欄始終都填寫(xiě)“1元”題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：174-175難 易 度：易專家答案：BD解析內(nèi)容 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外；申購(gòu)、贖回時(shí)采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則；由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為“1元”。(94)中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)椋?）。AT+1日，中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶BT+0預(yù)交收資金不足時(shí)，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入CT+1

51、日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶DT日，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：300難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是交收程序的正確規(guī)定。(95)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說(shuō)法正確的是（ ）。A報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)B詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)C報(bào)價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)D詢價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：74難 易 度：難專家答案：AB解析內(nèi)容 報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)，詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)。(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（）。A進(jìn)行集中撮合處理B能成交者予以成交C不能成交者等待機(jī)會(huì),D部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：43 難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 考察連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)?！斑M(jìn)行集中撮合處理”是集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)。(97)金融期權(quán)的基本類型是（ ）。A股權(quán)類期權(quán)B買入期權(quán)C賣出期權(quán)D貨幣期權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。(98)目前，上海證券交易所推出的買斷式回購(gòu)期限有（）回購(gòu)品種。A7天B28天C30天D91天題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：