監(jiān)理人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任

1、監(jiān)理人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任監(jiān)理工程師的法律責(zé)任， 不外乎以下三類： 即民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。一、民事責(zé)任1、涉及監(jiān)理民事責(zé)任的法律規(guī)定建筑法第三十五條規(guī)定： “工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)， 對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的， 應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 ”。合同法第二十一章 “委托合同 ”第四百零六條規(guī)定： “有償?shù)奈泻贤?，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。 受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失 ”。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第二十一條 “監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯(cuò)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的， 應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)

2、任 ”。這些法律、規(guī)章都對(duì)監(jiān)理的違約責(zé)任作了原則規(guī)定。具體分析監(jiān)理行為的過錯(cuò)可能有哪些？為這些過錯(cuò)要承擔(dān)什么樣的責(zé)任呢？作為非建設(shè)工程合同的主體， 監(jiān)理單位不為建設(shè)工程的項(xiàng)目法人和承建單位的任何違約承擔(dān)任何責(zé)任。1）“監(jiān)理單位是建筑市場(chǎng)的主體之一 ”。但監(jiān)理單位并不對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、 投資和工期的合同目標(biāo)承擔(dān)任何實(shí)施義務(wù)。建設(shè)工程的質(zhì)量、工期和投資實(shí)施責(zé)任應(yīng)該體現(xiàn)在 建設(shè)工程施工合同（示范文本）和合同法之中。合同法第二百六十九明確規(guī)定： “建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)， 發(fā)包人支付價(jià)款的合同 ”。合同的主體，即發(fā)包人和承包人，沒有第三方監(jiān)理人。很明顯，合同法中規(guī)定的發(fā)包人和承包人之間關(guān)系，

3、確立和包含了工程建設(shè)實(shí)施責(zé)任的全部關(guān)系。合同法第二百八十一、 二條明確規(guī)定了承包人對(duì)合同工期的責(zé)任和對(duì)工程質(zhì)量的全部終身責(zé)任；第二百八十三、四、五、六條則明確了發(fā)包人對(duì)工期、 費(fèi)用的分擔(dān)責(zé)任， 但沒有任何發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量的分擔(dān)責(zé)任。概括地講，“建設(shè)工程合同 ”明確了承包人對(duì)工程質(zhì)量的全部和終身的責(zé)任， 劃分出了發(fā)包人與承包人對(duì)合同期和費(fèi)用責(zé)任的分擔(dān)辦法， 也就是明確了合同主體雙方（而不是三方）對(duì) “建設(shè)工程合同 ”三大目標(biāo)（質(zhì)量、工期、投資）的實(shí)現(xiàn)責(zé)任。這是第一點(diǎn)要說明的。那么，是不是說監(jiān)理就一點(diǎn)責(zé)任也不負(fù)了呢！不是的。監(jiān)理對(duì)三大目標(biāo)不負(fù)直接實(shí)施責(zé)任，但不等于監(jiān)理不負(fù)其它責(zé)任， 監(jiān)理對(duì)三大目標(biāo)

4、的實(shí)施究竟負(fù)什么責(zé)任呢？2）監(jiān)理單位（監(jiān)理人）只對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、投資和工期三大目標(biāo)的實(shí)施承擔(dān)監(jiān)督、 檢查和驗(yàn)收的義務(wù)， 在目前應(yīng)該說承擔(dān)部分監(jiān)督、 檢查和驗(yàn)收的義務(wù)。監(jiān)理人對(duì)工程三大目標(biāo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任， 應(yīng)體現(xiàn)在發(fā)包人和監(jiān)理人簽訂的監(jiān)理合同中。正如大家所知：合同法第二百七十六條規(guī)定，建設(shè)工程中發(fā)包人與監(jiān)理人的關(guān)系屬于 “委托合同”關(guān)系。那么，委托合同又是什么呢？合同法第三百九十六條開宗明義， “委托合同是委托和受托人約定， 由受委托人處理委托人事務(wù)的合同 ”。那么發(fā)包人委托給監(jiān)理人關(guān)于 “工程建設(shè)合同 ”中的 “事務(wù) ”又能是什么呢？其一，不可能是 “建設(shè)工程合同 ”中規(guī)定的應(yīng)該由合同主體之一的

5、承包人應(yīng)該承擔(dān)的 “事務(wù) ”。簡(jiǎn)單地講，就是監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。因此，就 “建設(shè)工程合同 ”而言，監(jiān)理人不是合同責(zé)任的獨(dú)立一方；就實(shí)施而言， 監(jiān)理行為僅僅是發(fā)包人行使其合同權(quán)力的一種表現(xiàn)形式（而不是履行合同義務(wù)）。而現(xiàn)階段在監(jiān)理委托合同中，委托人往往都保留了對(duì) “監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收 ”的最后行使權(quán)。因此，監(jiān)理人在建設(shè)工程合同中承擔(dān)的也僅僅是“監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收 ”義務(wù)的一部分。那么，哪些方面能夠體現(xiàn)出監(jiān)理人作為 “建筑市場(chǎng)的主體之一 ”的身份和地位呢？ “監(jiān)理的建筑市場(chǎng)主體 ”的身份和地位， 并不是體現(xiàn)在 “建設(shè)工程合同 ”的主體中，而是體現(xiàn)在 “委托合同 ” 的主體之中，體現(xiàn)在 “公正、獨(dú)立、知主

6、、的社會(huì)性行為原則中。綜上所述：因?yàn)楸O(jiān)理人不是 ”建設(shè)工程合同“的主體，因此監(jiān)理人就不存在因?yàn)槌邪说倪`約而對(duì)承包人承擔(dān)責(zé)任的問題， 建設(shè)部、國家工商行政管理局制訂的 建設(shè)工程監(jiān)理合同 標(biāo)準(zhǔn)條件等 27 條約定，監(jiān)理人對(duì)承包人違反合同規(guī)定的質(zhì)量要求和完工（交圖、交貨）時(shí)限，不承擔(dān)責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致委托監(jiān)理合同不能全部或部分履行， 監(jiān)理人不承擔(dān)責(zé)任。 但對(duì)違反第五條規(guī)定（應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)的咨詢意見， 公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益）。引起與之有關(guān)的事宜，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。在 FIDIC 合同條件中，這樣的闡述多處出現(xiàn)。這些都強(qiáng)調(diào)了監(jiān)理人在 ”工程建設(shè)合同”中的特殊地

7、 位和法律關(guān)系。2、監(jiān)理人需要對(duì)自己的違約而對(duì)委托承擔(dān)責(zé)任。作為委托合同的主體， 監(jiān)理單位必須對(duì)其在委托合同履行中的違約承擔(dān)民事責(zé)任。1）監(jiān)理單位受委托從事的主要工作內(nèi)容。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定 第九條明確， “工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制工程建設(shè)的投資、 建設(shè)工期和工程質(zhì)量； 進(jìn)行工程建設(shè)合同管理， 協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的工作關(guān)系 ”。具體的工作要求主要通過監(jiān)理合同來體現(xiàn)。2）監(jiān)理單位的違約沒有給委托單位造成損失時(shí)，可以承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。監(jiān)理單位在委托監(jiān)理合同 責(zé)任期內(nèi)的合同義務(wù)，無論如何細(xì)分和描述， 都可以歸結(jié)為合同法中闡述的監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收加上咨詢服務(wù)。在履約過程中， 就工程的質(zhì)量方面， 凡是對(duì)承包

8、人的工作該檢查的沒有檢查、該核驗(yàn)的沒有核驗(yàn)、該該通知的沒有通知、該不同意的批準(zhǔn)了、該返工的驗(yàn)收了，這些不論是否造成不良后果，就是沒有履行合同義務(wù)， 就是失職；就工程的進(jìn)度方面，如果承包人沒有按照合同的要求來組織項(xiàng)目的實(shí)施，以至于有可能影響合同工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而監(jiān)理單位對(duì)此又沒有提出預(yù)控意見， 那么，不論是否良后果， 監(jiān)理單位就是沒有發(fā)揮作用，就是失職；如果業(yè)主按合同規(guī)定應(yīng)該提供的條件沒有提供好， 有可能影響工期而導(dǎo)致業(yè)主承擔(dān)違約責(zé)任，這時(shí)監(jiān)理單位也沒有提出預(yù)控意見，那么，不論是否造成不良后果，監(jiān)理也就失去了服務(wù)的作用，也就是失職。但是，上述所述的監(jiān)理單位沒有履行合同義務(wù)的失職和違約， 其實(shí)施責(zé)

9、任都是在承包方和發(fā)包方， 對(duì)于監(jiān)理而言只是沒有發(fā)揮作用。 沒發(fā)揮作用最多等于沒有參加。所以按照 “監(jiān)理單位不對(duì)建設(shè)工程合同主體的發(fā)包人、承包人的任何違約行為承擔(dān)任何責(zé)任”的論點(diǎn)，監(jiān)理人的失職與建設(shè)工程合同履行并沒有必然的因果關(guān)系， 自然也構(gòu)不成委托人的損失。那么，委托人委托監(jiān)理的意義又在哪呢？項(xiàng)目法人委托監(jiān)理， 與其說是發(fā)包人處于對(duì)其投資的社會(huì)效益的責(zé)任感， 不如說是處于其投資的自身效益的利益感。 委托人委托監(jiān)理的意義， 首先是為了保護(hù)發(fā)包人的合法利益， 其次才是維護(hù)合同雙方的合法利益。 當(dāng)然，監(jiān)理參與不僅要維護(hù)發(fā)包人的利益， 而且還要維護(hù)承包人的合法權(quán)益。但是，在 “建設(shè)工程施工合同 ”雙方

10、當(dāng)中，社會(huì)公認(rèn)的弱者（是指在工程專業(yè)方面） 是發(fā)包人，而不是承包人；對(duì)發(fā)包人利益的潛在侵害者是承包人，也不是監(jiān)理人。 監(jiān)理人的失職行為可能誘發(fā)潛在侵害者成為事實(shí)侵害者， 但決不存在著因果必然。侵害者應(yīng)該對(duì)其侵害行為全部負(fù)責(zé)； 監(jiān)理作用的本質(zhì)就是預(yù)防。對(duì)于這樣的違約，如果委托合同有約定時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)該根據(jù)約定承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。3）監(jiān)理單位的違約給委托單位造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)該對(duì)因其過錯(cuò)而給委托人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 這里包含三個(gè)要素， 其一，監(jiān)理單位存在過錯(cuò)； 其二，委托單位造成了經(jīng)濟(jì)損失；其三，監(jiān)理單位的過錯(cuò)與委托單位的經(jīng)濟(jì)損失存在著因果關(guān)系。監(jiān)理單位的過錯(cuò)能夠?qū)?/p>

11、致委托單位經(jīng)濟(jì)損失主要有以下幾個(gè)方面： 監(jiān)理單位超越委托權(quán)限，指令承包人如何如何施工而導(dǎo)致工程質(zhì)量達(dá)不到合同要求，由此引起發(fā)包人（委托人）違約而造成經(jīng)濟(jì)損失； 監(jiān)理單位超越委托權(quán)限， 指令承包人如何如何施工而導(dǎo)致工期延誤、 費(fèi)用增加，由此引起發(fā)包人（委托人）的違約而造成經(jīng)濟(jì)損失； 監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)行的檢查、 驗(yàn)收超過了合同規(guī)定的時(shí)限， 影響了承包人的正常施工而引起發(fā)包人（委托人）的違約造成經(jīng)濟(jì)損失；監(jiān)理人對(duì)承包人提出的進(jìn)度款支付申請(qǐng)、 合同外簽證、合同價(jià)格調(diào)整等要求定奪不準(zhǔn)、 審查不嚴(yán)，直接造成發(fā)包人（委托）的損失。這時(shí)，監(jiān)理單位就需要承擔(dān)賠償責(zé)任。建設(shè)部、國家工商行政管理制訂的 建設(shè)工程委托

12、監(jiān)理合同 標(biāo)準(zhǔn)條件二十六條約定， 監(jiān)理單位對(duì)委托人的 “累計(jì)賠償不應(yīng)超過監(jiān)理報(bào)酬的總額（除出稅金） ”。二、行政責(zé)任執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理制是國家實(shí)行基本建設(shè)體制改革的主要內(nèi)容之一。監(jiān)理單位作為企業(yè)法人，建筑市場(chǎng)的主體之一， 其行為不僅受委托合同的約束，一旦違約要承擔(dān)民事責(zé)任； 同時(shí)還直接受到國家法律和行政規(guī)章的約束， 一旦違法還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，受到行政處罰。 建筑法第六十九條規(guī)定， “工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通， 弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷質(zhì)證書 。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，

13、吊銷資質(zhì)證書 ”。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定 、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。從以上可以看出， 監(jiān)理單位承擔(dān)行政責(zé)任的構(gòu)成要件，在主觀方面，行為是故意的，如果沒有故意就不會(huì)受到行政處罰； 在客觀方面， 必須有“與建設(shè)單位或建筑企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量或轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù) ”的行為，但不是必須導(dǎo)致后果。三、刑事責(zé)任1、法律規(guī)定建筑法第六十九條規(guī)定， 工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通， 弄作假、降低工程質(zhì)量 ；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。刑法第一百三十七條規(guī)定，建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，對(duì)直接責(zé)任人員，處五

14、年以上十年以下有期徒型，并處罰金。這就是所謂的犯了 “工程得大安全事故罪 ”。國務(wù)院辦公廳國辦發(fā) 199916 號(hào)文規(guī)定 “因參建單位工作失誤導(dǎo)致重大工程質(zhì)量事故的， 除追究參建單位法定代表人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ”。2、監(jiān)理單位承擔(dān)刑事責(zé)任的構(gòu)成要件監(jiān)理單位犯 “工程重大安全事故罪 ”的構(gòu)成要件，首先，在主觀方面，監(jiān)理單位對(duì)重大安全事故的發(fā)生并不存在主觀上的故意， 而是過失，也就是說，監(jiān)理單位在主觀上并不希望產(chǎn)生重大安全事故。但是，監(jiān)理單位指令施工單位 “違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ”或“與建設(shè)單位或建筑單位企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量 ”的故意，即使發(fā)生了重大安全事故， 也不構(gòu)成本罪。其次，在客觀方面， 監(jiān)理單位必須實(shí)施了指令施工單位 “違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ”或“與建設(shè)單位或建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量 ”的行為，并且產(chǎn)生了重大安全事故的后果。如果沒有后果， 即使故意實(shí)施了這些行為也不構(gòu)成本罪。由此可見，有些人認(rèn)為 “工程監(jiān)理單位嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對(duì)建筑工程質(zhì)量不認(rèn)真進(jìn)行檢查， 或發(fā)現(xiàn)問題不向建設(shè)單位、 設(shè)計(jì)單位、施工單位提出糾正意見 ”從而導(dǎo)致工程的重大安全事故，就是犯有 “工程重大安全事故罪 ”（見刑法新罪名通論，中國法制出版社， 1997 年 1