證券實(shí)務(wù)常用法律意見(jiàn)書(shū)

1、精選文檔證券實(shí)務(wù)changjian法律意見(jiàn)書(shū)通常情況下，律師出具法律意見(jiàn)，是為咨詢者提出的法律問(wèn)題作出準(zhǔn)確、肯定、有法律依據(jù)的回答，為咨詢者的決策提供具體、明確、可靠的參考意見(jiàn)。而在證券行業(yè)中，法律意見(jiàn)是強(qiáng)制要求提供的，具體有哪些？一、綜合規(guī)定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法第六條 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市；（二）上市公司發(fā)行證券及上市；（三）上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)；（四）上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（五）上市公司召開(kāi)股東大會(huì)；（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；（七）證券公司、證券投資基

2、金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立；（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。二、首次公開(kāi)發(fā)行中華人民共和國(guó)證券法第五十二條 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:（一）上市報(bào)告書(shū)；（二）申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；（三）公司章程；（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（五）依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)；（七）最近一次的招股說(shuō)明書(shū)；（八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。三、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則（第12號(hào)）公開(kāi)發(fā)行證券的

3、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告第二條 擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報(bào)告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的,發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況,根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整,并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見(jiàn)。四、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)上市公司股東大會(huì)規(guī)則第五條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合

4、法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。五、上市公司股權(quán)激勵(lì)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）第三十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)：（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合本辦法的規(guī)定；（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否已經(jīng)履行了法定程序；（三）上市公司是否已經(jīng)履行了信息披露義務(wù)；（四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形；（五）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。六、上市公司回購(gòu)股份上海證券交易所股票上

5、市規(guī)則11.6.6 上市公司采用競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)按照下述要求履行信息披露義務(wù)：（一）公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回以競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的方案或者收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)異議函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)情況；（二）在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后五個(gè)交易日內(nèi)，公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)；（三）在回購(gòu)期間，于每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)刊登回購(gòu)進(jìn)展公告，披露截止上月末的回購(gòu)進(jìn)展情況，包括已回購(gòu)股份總額、購(gòu)買(mǎi)的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額；深圳證券交易所股票上市規(guī)則11.6.6 采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的五個(gè)交易日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)；采用要約方式回購(gòu)股份的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到

6、無(wú)異議函后的兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。七、上市公司合并上海證券交易所股票上市規(guī)則11.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就合并事宜進(jìn)行盡職調(diào)查,出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，聘請(qǐng)律師事務(wù)所就合并方案提出法律意見(jiàn)，并在股東大會(huì)召開(kāi)前五個(gè)交易日公告。深圳證券交易所股票上市規(guī)則14.3.5 上市公司因本規(guī)則14.3.1條第（四）項(xiàng)規(guī)定（上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)；）情形召開(kāi)公司股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交下列文件并公告：（一）董事會(huì)決議；（二）召開(kāi)股東大會(huì)通知；（三）公司合并預(yù)案（須包括異議股東保護(hù)措施）；（四）獨(dú)立董事意見(jiàn)；（

7、五）財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；（六）法律意見(jiàn)書(shū)；（七）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所及公司章程要求的其他文件。八、上市公司破產(chǎn)重整上海證券交易所股票上市規(guī)則11.11.9 上市公司披露上述重整、和解或破產(chǎn)清算情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照披露事項(xiàng)所涉情形向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）管理人說(shuō)明文件；（三）法院出具的法律文書(shū)：（四）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案；（五）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的有權(quán)機(jī)關(guān)的審批文件；（六）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的協(xié)議書(shū)或意向書(shū)；（七）董事會(huì)決議；（八）股東大會(huì)決議；（九）債權(quán)人會(huì)議決議；（十）職代會(huì)決議；（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（十二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)

8、估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告；（十三）本所要求的其他文件。上海證券交易所股票上市規(guī)則13.2.18 上市公司股票因第13.2.1條第（十一）項(xiàng)情形被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，出現(xiàn)以下情形之一的，公司可以向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（一）重整計(jì)劃執(zhí)行完畢；（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢；（三）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法作出駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定，且申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)未提起上訴；（四）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。公司因上述第（一）、（二）項(xiàng)情形向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示，應(yīng)當(dāng)提交法院指定管理人出具的監(jiān)督報(bào)告、律師事務(wù)所出

9、具的對(duì)公司重整計(jì)劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況的法律意見(jiàn)書(shū)，以及本所要求的其他說(shuō)明文件。深圳證券交易所股票上市規(guī)則13.2.15 上市公司股票交易因本規(guī)則13.2.1條第（十）項(xiàng)規(guī)定情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，出現(xiàn)下列情形之一的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（一）重整計(jì)劃執(zhí)行完畢；（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢；（三）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定，且申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)未上訴的；（四）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百零八條規(guī)定情形，作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。公司因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)

10、警示的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)公司重整計(jì)劃或者和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見(jiàn)書(shū)，并向本所提交該法律意見(jiàn)書(shū)及其他執(zhí)行情況說(shuō)明文件。九、上市公司恢復(fù)上市上海證券交易所股票上市規(guī)則14.2.13 上市公司申請(qǐng)其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)恢復(fù)上市申請(qǐng)的合法性、合規(guī)性以及相關(guān)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查驗(yàn)證，就公司是否具備恢復(fù)上市條件出具法律意見(jiàn)書(shū)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。深圳證券交易所股票上市規(guī)則14.2.13 申請(qǐng)股票恢復(fù)上市的公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)其恢復(fù)上市申請(qǐng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證，對(duì)有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行審慎審閱，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。律師及其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)恢復(fù)上市申請(qǐng)材料的真實(shí)

11、性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十、上市公司終止上市上海證券交易所股票上市規(guī)則14.4.6 上市公司向本所提出主動(dòng)終止上市申請(qǐng)的，至少應(yīng)當(dāng)提交以下文件：（一）主動(dòng)終止上市申請(qǐng)書(shū)；（二）董事會(huì)決議及獨(dú)立董事意見(jiàn)（如適用）；（三）股東大會(huì)決議（如適用）；（四）主動(dòng)終止上市的方案；（五）主動(dòng)終止上市后去向安排的說(shuō)明；（六）異議股東保護(hù)的專項(xiàng)說(shuō)明；（七）財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的關(guān)于公司主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)意見(jiàn)；（八）律師出具的關(guān)于公司主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)法律意見(jiàn)；（九）本所要求的其他材料。深圳證券交易所股票上市規(guī)則14.3.9 上市公司依據(jù)本規(guī)則14.3.1條的規(guī)定向本所申請(qǐng)其股票終止上市的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下

12、列文件：（一）終止上市申請(qǐng)書(shū)；（二）股東大會(huì)決議（如適用）；（三）相關(guān)終止上市方案；（四）財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；（五）法律意見(jiàn)書(shū)；（六）本所要求的其他文件。十一、上市公司申請(qǐng)復(fù)核上海證券交易所股票上市規(guī)則15.2 申請(qǐng)人根據(jù)前條規(guī)定向本所申請(qǐng)復(fù)核，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）復(fù)核申請(qǐng)書(shū)；（二）保薦人就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的意見(jiàn)書(shū)；（三）律師事務(wù)所就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（四）本所要求的其他文件。深圳證券交易所股票上市規(guī)則15.1 發(fā)行人或者上市公司、重新上市申請(qǐng)公司（以下統(tǒng)稱“申請(qǐng)人”）對(duì)本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市、不予重新上市決定不服的，可以在收到本所相關(guān)決定后的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)

13、復(fù)核，并提交下列文件：（一）復(fù)核申請(qǐng)書(shū)；（二）律師就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（三）保薦人就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的保薦意見(jiàn)書(shū)；（四）本所要求的其他文件。十二、上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件：（一）董事會(huì)決議及獨(dú)立董事的意見(jiàn)；（二）上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案。本次重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開(kāi)股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)

14、告書(shū)同時(shí)公告。十三、上市公司收購(gòu)上市公司收購(gòu)管理辦法第四十八條 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%，收購(gòu)人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起3 日內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，提交豁免申請(qǐng)，委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知被收購(gòu)公司，并公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要。收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3 日內(nèi)公告其收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；收購(gòu)人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3 日內(nèi)予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)第三

15、十八條 律師在法律意見(jiàn)書(shū)中就本要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)。十四、公司債券發(fā)行公司債券發(fā)行與交易管理辦法第六條 債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。債券募集說(shuō)明書(shū)所引用的法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由兩名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽署。第三十九條 公開(kāi)發(fā)行公司債券的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行過(guò)程、配售行為、參與認(rèn)購(gòu)的投資者資質(zhì)條件、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。十五、銀行間債券發(fā)行全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法第十條 金融機(jī)構(gòu)（不包

16、括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：（一）金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；（二）發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書(shū)面同意文件；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件；（四）發(fā)行人近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（五）募集說(shuō)明書(shū)；（六）發(fā)行公告或發(fā)行章程；（七）承銷(xiāo)協(xié)議；（八）發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告；（九）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；（十）發(fā)行人律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（十一）中國(guó)人民銀行要求的其他文件。十六、次級(jí)債券發(fā)行商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法第十一條 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)分別向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中

17、國(guó)人民銀行提交申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)文件（申請(qǐng)材料格式見(jiàn)附1），主要包括：（一）次級(jí)債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；（二）國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行核準(zhǔn)證明或股東大會(huì)通過(guò)的專項(xiàng)決議；（三）次級(jí)債券發(fā)行可行性研究報(bào)告；（四）發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注；、（五）發(fā)行章程、公告（格式要求見(jiàn)附2、3）；（六）募集說(shuō)明書(shū)（格式要求見(jiàn)附4）；（七）承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議；（八）次級(jí)債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；（九）發(fā)行人律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。十七、公募基金設(shè)立中華人民共和國(guó)證券投資基金法第五十二條 注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）基金合同草案；（三）

18、基金托管協(xié)議草案；（四）招募說(shuō)明書(shū)草案；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。十八、私募基金管理人登記、變更關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告三、關(guān)于提交法律意見(jiàn)書(shū)的相關(guān)要求：自本公告發(fā)布之日起，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意

19、見(jiàn)。十九、期貨公司設(shè)立期貨公司監(jiān)督管理辦法第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）公司章程草案；（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。二十、期貨公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)資格期貨公司監(jiān)督管理辦法第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)

20、許可證復(fù)印件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；（四）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。二十一、期貨公司股權(quán)變更期貨公司監(jiān)督管理辦法第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更