自生能力與國有企業(yè)成長機制

1、自生能力與國有企業(yè)成長機制自生能力與國有企業(yè)成長機制蔡銳蔡銳 沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院副教授沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院副教授內(nèi)容提要內(nèi)容提要1 1、自生能力實質(zhì)探討、自生能力實質(zhì)探討2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的內(nèi)生因素、自生能力形成的內(nèi)生因素4 4、自生能力與國有企業(yè)成長、自生能力與國有企業(yè)成長1 1、自生能力實質(zhì)探討、自生能力實質(zhì)探討自生能力：概念自生能力：概念n自生能力（Viability）通常是指在自由競爭的市場經(jīng)濟中，一個正常經(jīng)營的企業(yè)在沒有政府或其他外力保護的條件下，獲得社會可接受的正常利潤率的能力。n自生能力是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)成長的源

2、泉。自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念n自生能力源于一個國家要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢。n如果一個企業(yè)所在行業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)不符合這個經(jīng)濟的比較優(yōu)勢，那么此企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品與國外同類有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品相比，價格就會相對較高，除非政府保護，否則不能存在于開放、競爭的市場中。欠發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定其沒有發(fā)展資本密集型企業(yè)和技術(shù)所必需的比較優(yōu)勢，而只能發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。否則，企業(yè)將難以獲取自生能力，只能依靠國家保護。n這一觀點一定程度上解釋了中國經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型過程中國有企業(yè)“預(yù)算軟約束”形成的原因，但并未揭示國有企業(yè)績效差、不能獲得行業(yè)“正常利潤率”的根源；也未解釋為什么有的不具資

3、源稟賦優(yōu)勢的國有企業(yè)卻獲得行業(yè)成功的原因自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念質(zhì)疑自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念質(zhì)疑n實踐證明，要素稟賦的比較優(yōu)勢并不是一國的產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)自生能力的必要充分條件。n在目前我國國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整階段中，那些廣泛分布于市場化程度比較高、競爭比較激烈的裝備制造、汽車、電子信息、科技等競爭性行業(yè)的國有企業(yè)，在不需要政府保護的前提下取得了良好的業(yè)績，普遍獲取行業(yè)正常利潤率。而從產(chǎn)業(yè)分布來看，這些競爭性國有企業(yè)絕大部分都屬于資本密集型行業(yè)，尤其是裝備制造業(yè)，并不具備資源稟賦的比較優(yōu)勢。n由此我們提出疑問：與壟斷性國有企業(yè)的業(yè)績剛性相比，競爭性國有企業(yè)業(yè)績來源何處？在不具備比較優(yōu)勢前提下國有

4、企業(yè)自生能力是如何形成的？國有企業(yè)成長機制是什么？自生能力的再認識自生能力的再認識n自生能力實質(zhì)是企業(yè)的競爭能力，指的是在開放、充分競爭的市場環(huán)境下，在政府的“國家租金”激勵下，企業(yè)通過動態(tài)創(chuàng)新優(yōu)勢及企業(yè)家能力的發(fā)揮而獲得正常利潤率的能力n國有企業(yè)自生能力是外生因素和內(nèi)部因素共同作用的結(jié)果2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素（1）市場競爭激勵）市場競爭激勵（2）國家租金激勵）國家租金激勵自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市場競爭激勵）市場競爭激勵n隨著市場化改革的推進，國有企業(yè)將開始從多任務(wù)向單任務(wù)過渡，其面臨的預(yù)算約束也開始變硬，國有企業(yè)被逐漸推向市場

5、，由此形成的國有企業(yè)開始直面來自外資企業(yè)、民營企業(yè)以及其他國有企業(yè)的競爭。n實踐中競爭性國有企業(yè)經(jīng)營的成功實際上都可以歸于競爭驅(qū)動，隨著改革的深入，大部分國有企業(yè)都將面臨市場壓力和用戶需求，必須進行改革與創(chuàng)新，從而創(chuàng)造出“正常利潤率”。自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市場競爭激勵）市場競爭激勵n開放、充分競爭的市場環(huán)境，對于激勵經(jīng)理行為、提高企業(yè)績效，形成自生能力起著明顯的作用。 1）競爭性國有企業(yè)產(chǎn)品市場上的激烈競爭是觸發(fā)企業(yè)從 事制度創(chuàng)新以培養(yǎng)企業(yè)核心競爭力的外部動因； 2）經(jīng)理層之間的競爭極大地提高了國有企業(yè)經(jīng)理人的努 力水平，促進了企業(yè)利益的增長； 3）與股市相

6、連的接管機制成為促進企業(yè)成長的最為重要 的外部治理機制。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國家租金激勵國家租金激勵n具有自生能力的一個重要標志是企業(yè)不需要政府的保護。但政府支持不同于政府保護，作為控股者的政府自愿放棄或減少行使所有者的職能，并給予企業(yè)恰當?shù)馁Y金、政策支持，形成“國家租金激勵”，正是國有企業(yè)自生能力形成的重要前提。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國家租金激勵國家租金激勵 1、政府的弱干預(yù)政策、政府的弱干預(yù)政策n作為控股者的政府自愿放棄或減少行使所有者的職能，包括： 1）所有權(quán)的釋放通過實施混合所有制、經(jīng)理人持股，實現(xiàn)經(jīng)理人產(chǎn)權(quán)激勵 2

7、）控制權(quán)的釋放在政企分開、參與決策、行政攤派等方面減少干預(yù)，實現(xiàn)經(jīng)理人控制權(quán)激勵自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國家租金激勵國家租金激勵 2 2、政府的巧支持政策、政府的巧支持政策n即通過研發(fā)投入、品牌建設(shè)等給予企業(yè)必要政策支持。包括研發(fā)資金投入和承擔研發(fā)風險，通過研發(fā)成果和品牌的外溢效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)帶動作用 1）研發(fā)投入對企業(yè)自主創(chuàng)新的資金投入 2）品牌建設(shè)對企業(yè)品牌建設(shè)上的政策支持自生能力形成的外生因素弱干預(yù)產(chǎn)品市場競爭經(jīng)理市場競爭資本市場競爭所有權(quán)釋放控制權(quán)釋放自生能力 市場競爭 政府支持國家租金激勵市場利潤激勵研發(fā)投入品牌建設(shè)巧支持表表1 1：自生能力形成的外生因

8、素：自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的內(nèi)生因素、自生能力形成的內(nèi)生因素（1）動態(tài)創(chuàng)新）動態(tài)創(chuàng)新（2）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力自生能力形成的內(nèi)生因素自生能力形成的內(nèi)生因素：（：（1）動態(tài)創(chuàng)新動態(tài)創(chuàng)新n動態(tài)創(chuàng)新即企業(yè)面對不斷變化的市場環(huán)境，建立、整合以及重新配置組織內(nèi)外部資源、從而適應(yīng)快速變化環(huán)境的過程。n動態(tài)創(chuàng)新是動態(tài)能力轉(zhuǎn)化為動態(tài)競爭優(yōu)勢以高強度、高速度互動為特點的持續(xù)競爭優(yōu)勢的紐帶，動態(tài)競爭優(yōu)勢促成了自生能力的形成，是企業(yè)持續(xù)成長的根本。自生能力形成的內(nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（1）動態(tài)創(chuàng)新）動態(tài)創(chuàng)新 1 1）“協(xié)調(diào)、整合能力協(xié)調(diào)、整合能力”與自主創(chuàng)新與自主創(chuàng)新 自主創(chuàng)新是

9、促進企業(yè)內(nèi)生成長的重要動力，是企業(yè)動態(tài)競爭優(yōu)勢的根本。動態(tài)創(chuàng)新環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新是通過“協(xié)調(diào)、整合能力”實現(xiàn)的，包括內(nèi)部協(xié)調(diào)和整合以及外部協(xié)調(diào)和整合。 2 2）“組織學習能力組織學習能力”與企業(yè)文化與企業(yè)文化 要建立并固化適應(yīng)動態(tài)競爭優(yōu)勢構(gòu)建的“企業(yè)文化”。而通過組織學習，吸收外來先進文化，形成國企特色的文化理念是建設(shè)“企業(yè)文化”的重要手段 3 3）“重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力”與組織管理與組織管理 企業(yè)要獲得動態(tài)競爭優(yōu)勢，必須不斷重構(gòu)企業(yè)資源以實現(xiàn)必要的內(nèi)外部轉(zhuǎn)變，維持企業(yè)的運營柔性、結(jié)構(gòu)柔性和戰(zhàn)略柔性，以使粗放管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫婀芾砟Ｊ健Ｗ陨芰π纬傻膬?nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（2

10、）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力n企業(yè)家是動態(tài)創(chuàng)新的行動主體。企業(yè)家對資源的整合是形成自生能力的關(guān)鍵因素，也是動態(tài)創(chuàng)新的直接體現(xiàn)。n企業(yè)家能力是實現(xiàn)資源整合的前提，它表現(xiàn)為一種識別、發(fā)展、完善企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)束或者新的資產(chǎn)構(gòu)成的整合的能力。n具有創(chuàng)新性質(zhì)的企業(yè)家能力包含以下內(nèi)容： 1 1）對不確定性的容忍能力）對不確定性的容忍能力 企業(yè)家不同于管理者，更不同于模仿者。由于企業(yè)成長的過程充滿著大量的不確定性，特別需要有判斷力和充滿信心的企業(yè)家。 2 2）對組織靈活協(xié)調(diào)的能力）對組織靈活協(xié)調(diào)的能力 企業(yè)家不是發(fā)明家，他決定的是如何配置資源，把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟組織，形成新的經(jīng)濟動力。 3 3）開發(fā)探索技術(shù)

11、機會的能力）開發(fā)探索技術(shù)機會的能力 正是由于具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家不斷使用所習得的知識來發(fā)掘市場機會，增強企業(yè)外部知識保存能力和吸收能力，進而提高知識創(chuàng)新效率 4 4）敏感的資源獲取能力）敏感的資源獲取能力 企業(yè)家能成功地識別與眾不同的、開創(chuàng)性的商業(yè)機會，使企業(yè)可從政府、科研機構(gòu)、供應(yīng)商、顧客、競爭對手等身上獲取有益資源。自生能力形成的內(nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（2）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力自生能力形成的內(nèi)生因素協(xié)調(diào)、整合能力重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力組織學習能力 動態(tài)能力自主創(chuàng)新組織管理企業(yè)文化自生能力不確定性容忍能力組織靈活協(xié)調(diào)能力技術(shù)開發(fā)探索能力資源獲取能力企業(yè)家能力企業(yè)家資源整合動態(tài)創(chuàng)新企業(yè)家能力表表2 2：自生能力形成的內(nèi)生因素：自生能力形成的內(nèi)生因素4 4、自生能力與、自生能力與國有企業(yè)成長機制國有企業(yè)成長機制自生能力與國有企業(yè)成長機理自生能力與國有企業(yè)成長機理n在充分競爭的市場環(huán)境以及