自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制

1、自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制蔡銳蔡銳 沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授內(nèi)容提要內(nèi)容提要1 1、自生能力實(shí)質(zhì)探討、自生能力實(shí)質(zhì)探討2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的內(nèi)生因素、自生能力形成的內(nèi)生因素4 4、自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)、自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)1 1、自生能力實(shí)質(zhì)探討、自生能力實(shí)質(zhì)探討自生能力：概念自生能力：概念n自生能力（Viability）通常是指在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在沒(méi)有政府或其他外力保護(hù)的條件下，獲得社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)率的能力。n自生能力是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)成長(zhǎng)的源

2、泉。自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念n自生能力源于一個(gè)國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)。n如果一個(gè)企業(yè)所在行業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)不符合這個(gè)經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，那么此企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品與國(guó)外同類有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品相比，價(jià)格就會(huì)相對(duì)較高，除非政府保護(hù)，否則不能存在于開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中。欠發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定其沒(méi)有發(fā)展資本密集型企業(yè)和技術(shù)所必需的比較優(yōu)勢(shì)，而只能發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。否則，企業(yè)將難以獲取自生能力，只能依靠國(guó)家保護(hù)。n這一觀點(diǎn)一定程度上解釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中國(guó)有企業(yè)“預(yù)算軟約束”形成的原因，但并未揭示國(guó)有企業(yè)績(jī)效差、不能獲得行業(yè)“正常利潤(rùn)率”的根源；也未解釋為什么有的不具資

3、源稟賦優(yōu)勢(shì)的國(guó)有企業(yè)卻獲得行業(yè)成功的原因自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念質(zhì)疑自生能力的形成：傳統(tǒng)觀念質(zhì)疑n實(shí)踐證明，要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)并不是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)自生能力的必要充分條件。n在目前我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整階段中，那些廣泛分布于市場(chǎng)化程度比較高、競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的裝備制造、汽車、電子信息、科技等競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的國(guó)有企業(yè)，在不需要政府保護(hù)的前提下取得了良好的業(yè)績(jī)，普遍獲取行業(yè)正常利潤(rùn)率。而從產(chǎn)業(yè)分布來(lái)看，這些競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)絕大部分都屬于資本密集型行業(yè)，尤其是裝備制造業(yè)，并不具備資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)。n由此我們提出疑問(wèn)：與壟斷性國(guó)有企業(yè)的業(yè)績(jī)剛性相比，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)業(yè)績(jī)來(lái)源何處？在不具備比較優(yōu)勢(shì)前提下國(guó)有

4、企業(yè)自生能力是如何形成的？國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制是什么？自生能力的再認(rèn)識(shí)自生能力的再認(rèn)識(shí)n自生能力實(shí)質(zhì)是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，指的是在開放、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，在政府的“國(guó)家租金”激勵(lì)下，企業(yè)通過(guò)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)及企業(yè)家能力的發(fā)揮而獲得正常利潤(rùn)率的能力n國(guó)有企業(yè)自生能力是外生因素和內(nèi)部因素共同作用的結(jié)果2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)（2）國(guó)家租金激勵(lì)）國(guó)家租金激勵(lì)自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)n隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)將開始從多任務(wù)向單任務(wù)過(guò)渡，其面臨的預(yù)算約束也開始變硬，國(guó)有企業(yè)被逐漸推向市場(chǎng)

5、，由此形成的國(guó)有企業(yè)開始直面來(lái)自外資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)以及其他國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。n實(shí)踐中競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的成功實(shí)際上都可以歸于競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)，隨著改革的深入，大部分國(guó)有企業(yè)都將面臨市場(chǎng)壓力和用戶需求，必須進(jìn)行改革與創(chuàng)新，從而創(chuàng)造出“正常利潤(rùn)率”。自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)n開放、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)于激勵(lì)經(jīng)理行為、提高企業(yè)績(jī)效，形成自生能力起著明顯的作用。 1）競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)是觸發(fā)企業(yè)從 事制度創(chuàng)新以培養(yǎng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的外部動(dòng)因； 2）經(jīng)理層之間的競(jìng)爭(zhēng)極大地提高了國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的努 力水平，促進(jìn)了企業(yè)利益的增長(zhǎng)； 3）與股市相

6、連的接管機(jī)制成為促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)的最為重要 的外部治理機(jī)制。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國(guó)家租金激勵(lì)國(guó)家租金激勵(lì)n具有自生能力的一個(gè)重要標(biāo)志是企業(yè)不需要政府的保護(hù)。但政府支持不同于政府保護(hù)，作為控股者的政府自愿放棄或減少行使所有者的職能，并給予企業(yè)恰當(dāng)?shù)馁Y金、政策支持，形成“國(guó)家租金激勵(lì)”，正是國(guó)有企業(yè)自生能力形成的重要前提。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國(guó)家租金激勵(lì)國(guó)家租金激勵(lì) 1、政府的弱干預(yù)政策、政府的弱干預(yù)政策n作為控股者的政府自愿放棄或減少行使所有者的職能，包括： 1）所有權(quán)的釋放通過(guò)實(shí)施混合所有制、經(jīng)理人持股，實(shí)現(xiàn)經(jīng)理人產(chǎn)權(quán)激勵(lì) 2

7、）控制權(quán)的釋放在政企分開、參與決策、行政攤派等方面減少干預(yù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)理人控制權(quán)激勵(lì)自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）國(guó)家租金激勵(lì)國(guó)家租金激勵(lì) 2 2、政府的巧支持政策、政府的巧支持政策n即通過(guò)研發(fā)投入、品牌建設(shè)等給予企業(yè)必要政策支持。包括研發(fā)資金投入和承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)研發(fā)成果和品牌的外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用 1）研發(fā)投入對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的資金投入 2）品牌建設(shè)對(duì)企業(yè)品牌建設(shè)上的政策支持自生能力形成的外生因素弱干預(yù)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所有權(quán)釋放控制權(quán)釋放自生能力 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 政府支持國(guó)家租金激勵(lì)市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)研發(fā)投入品牌建設(shè)巧支持表表1 1：自生能力形成的外生因

8、素：自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的內(nèi)生因素、自生能力形成的內(nèi)生因素（1）動(dòng)態(tài)創(chuàng)新）動(dòng)態(tài)創(chuàng)新（2）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力自生能力形成的內(nèi)生因素自生能力形成的內(nèi)生因素：（：（1）動(dòng)態(tài)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)創(chuàng)新n動(dòng)態(tài)創(chuàng)新即企業(yè)面對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，建立、整合以及重新配置組織內(nèi)外部資源、從而適應(yīng)快速變化環(huán)境的過(guò)程。n動(dòng)態(tài)創(chuàng)新是動(dòng)態(tài)能力轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以高強(qiáng)度、高速度互動(dòng)為特點(diǎn)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的紐帶，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)促成了自生能力的形成，是企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的根本。自生能力形成的內(nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（1）動(dòng)態(tài)創(chuàng)新）動(dòng)態(tài)創(chuàng)新 1 1）“協(xié)調(diào)、整合能力協(xié)調(diào)、整合能力”與自主創(chuàng)新與自主創(chuàng)新 自主創(chuàng)新是

9、促進(jìn)企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ瞧髽I(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本。動(dòng)態(tài)創(chuàng)新環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)“協(xié)調(diào)、整合能力”實(shí)現(xiàn)的，包括內(nèi)部協(xié)調(diào)和整合以及外部協(xié)調(diào)和整合。 2 2）“組織學(xué)習(xí)能力組織學(xué)習(xí)能力”與企業(yè)文化與企業(yè)文化 要建立并固化適應(yīng)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建的“企業(yè)文化”。而通過(guò)組織學(xué)習(xí)，吸收外來(lái)先進(jìn)文化，形成國(guó)企特色的文化理念是建設(shè)“企業(yè)文化”的重要手段 3 3）“重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力”與組織管理與組織管理 企業(yè)要獲得動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須不斷重構(gòu)企業(yè)資源以實(shí)現(xiàn)必要的內(nèi)外部轉(zhuǎn)變，維持企業(yè)的運(yùn)營(yíng)柔性、結(jié)構(gòu)柔性和戰(zhàn)略柔性，以使粗放管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫婀芾砟Ｊ?。自生能力形成的?nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（2

10、）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力n企業(yè)家是動(dòng)態(tài)創(chuàng)新的行動(dòng)主體。企業(yè)家對(duì)資源的整合是形成自生能力的關(guān)鍵因素，也是動(dòng)態(tài)創(chuàng)新的直接體現(xiàn)。n企業(yè)家能力是實(shí)現(xiàn)資源整合的前提，它表現(xiàn)為一種識(shí)別、發(fā)展、完善企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)束或者新的資產(chǎn)構(gòu)成的整合的能力。n具有創(chuàng)新性質(zhì)的企業(yè)家能力包含以下內(nèi)容： 1 1）對(duì)不確定性的容忍能力）對(duì)不確定性的容忍能力 企業(yè)家不同于管理者，更不同于模仿者。由于企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程充滿著大量的不確定性，特別需要有判斷力和充滿信心的企業(yè)家。 2 2）對(duì)組織靈活協(xié)調(diào)的能力）對(duì)組織靈活協(xié)調(diào)的能力 企業(yè)家不是發(fā)明家，他決定的是如何配置資源，把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟(jì)組織，形成新的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。 3 3）開發(fā)探索技術(shù)

11、機(jī)會(huì)的能力）開發(fā)探索技術(shù)機(jī)會(huì)的能力 正是由于具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家不斷使用所習(xí)得的知識(shí)來(lái)發(fā)掘市場(chǎng)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)企業(yè)外部知識(shí)保存能力和吸收能力，進(jìn)而提高知識(shí)創(chuàng)新效率 4 4）敏感的資源獲取能力）敏感的資源獲取能力 企業(yè)家能成功地識(shí)別與眾不同的、開創(chuàng)性的商業(yè)機(jī)會(huì)，使企業(yè)可從政府、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等身上獲取有益資源。自生能力形成的內(nèi)生因素：（自生能力形成的內(nèi)生因素：（2）企業(yè)家能力）企業(yè)家能力自生能力形成的內(nèi)生因素協(xié)調(diào)、整合能力重構(gòu)和轉(zhuǎn)變能力組織學(xué)習(xí)能力 動(dòng)態(tài)能力自主創(chuàng)新組織管理企業(yè)文化自生能力不確定性容忍能力組織靈活協(xié)調(diào)能力技術(shù)開發(fā)探索能力資源獲取能力企業(yè)家能力企業(yè)家資源整合動(dòng)態(tài)創(chuàng)新企業(yè)家能力表表2 2：自生能力形成的內(nèi)生因素：自生能力形成的內(nèi)生因素4 4、自生能力與、自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)理自生能力與國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)理n在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境以及