公司國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法

1、XX公司國有資產(chǎn)交易管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范本公司國有資產(chǎn)交易行為，加強(qiáng)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)國務(wù)院國資委、財政部2016年6月24日頒布的企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法、X國資發(fā)【2016】XXX號、集團(tuán)財字【2016】XXX號等文件規(guī)定，制定本辦法。第二條 國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，有利于公司結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，充分發(fā)揮市場配置資源作用，遵循等價有償和公開公平公正的原則，在XX產(chǎn)權(quán)交易所公開進(jìn)行，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。第三條 本辦法所稱國有資產(chǎn)交易行為包括：（一）股東轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股權(quán)和本公司

2、轉(zhuǎn)讓對外各種形式出資所形成權(quán)益的行為（以下稱企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）；（二）股東對本公司增加資本的行為和本公司對所出資企業(yè)增加資本的行為（以下稱企業(yè)增資），政府以增加資本金方式對本公司的投入除外；（三）本公司及所控股企業(yè)、實際控制企業(yè)的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為（以下稱企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓）。第四條  國有資產(chǎn)交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，不存在法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。已設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的國有資產(chǎn)交易，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國物權(quán)法、中華人民共和國擔(dān)保法等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。第五條 本公司負(fù)責(zé)對所控股企業(yè)、實際控制企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理，并按要求定期向集團(tuán)公司報告本公司及所控制的子企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況。第六條

3、 本公司國有資產(chǎn)交易管理由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)。第二章 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 職責(zé)第七條 本公司企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作由1號部門歸口管理。第二節(jié) 審批和工作流程第八條 當(dāng)本公司需要對外進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，由1號部門按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究，提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性方案。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項的，安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過；涉及債權(quán)債務(wù)處置事項的，應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 第九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論形成初步意見，經(jīng)黨政聯(lián)席會形成決定，按照公司章程的規(guī)定報董事會，形成書面決議。第十條 將董事會書面決議報集團(tuán)公司審核。其中，因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

4、致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，須報國資委批準(zhǔn)。第十一條 股東轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股權(quán)的，由本公司持股比例最大的國有股東負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。本公司轉(zhuǎn)讓所持控股或?qū)嶋H控制企業(yè)股權(quán)的，由本公司負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。第十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方（股東或本公司）委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計。涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專項審計的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計報告。第十三條 對按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評估的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，本公司應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行資產(chǎn)評估，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果為基礎(chǔ)確定

5、。第十四條 按照企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法第二章的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露、確定受讓方、簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，完成產(chǎn)權(quán)交易和相關(guān)登記變更和備案工作。第三章 企業(yè)增資第一節(jié) 職責(zé)第十五條 企業(yè)增資工作由2號部門歸口管理。第二節(jié) 審批和工作流程第十六條 企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)符合本公司和所出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略， 2號部門做好可行性研究，制定增資方案，明確募集資金金額、用途、投資方應(yīng)具備的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數(shù)量須符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十七條 增資方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論形成初步意見，經(jīng)黨政聯(lián)席會形成決定，按照公司章程的規(guī)定報董事會，形成書面決議。第

6、十八條  將董事會書面決議報集團(tuán)公司審核。其中，因增資致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，須報國資委批準(zhǔn)。第十九條  股東對本公司增資的，由本公司持股比例最大的國有股東負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。本公司對控股或?qū)嶋H控制企業(yè)增資的，由本公司負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。第二十條  企業(yè)增資在完成決策批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)由本公司或本公司增資企業(yè)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開展審計和資產(chǎn)評估。第二十一條 按照企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法第三章的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露、確定投資方、簽訂增資協(xié)議，完成增資和相關(guān)登記變更和備案工作。第四章 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 職責(zé)第二十二條 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

7、工作由3號部門歸口管理。第二節(jié) 審批和工作流程第二十三條 本公司或控股企業(yè)、實際控制企業(yè)以一定金額以上的生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)決策程序后，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行。當(dāng)本公司需要對外進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，由3號部門按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提出資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案。涉及債權(quán)債務(wù)處置事項的，應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 本公司所控股企業(yè)、實際控制企業(yè)需要進(jìn)行重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，由控股企業(yè)、實際控制企業(yè)提出資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案，參照第二十四條第一款的流程進(jìn)行內(nèi)部審批，形成書面決議報本公司。第二十四條 （一）本公司進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案提交總經(jīng)理辦公會討論形成初

8、步意見，經(jīng)黨政聯(lián)席會形成決定，按照公司章程的規(guī)定報董事會，形成書面決議。（二）本公司所控股企業(yè)、實際控制企業(yè)需要進(jìn)行重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將其董事會形成的書面決議提交本公司黨政聯(lián)席會審議，形成書面決議。第二十五條 將董事會書面決議報集團(tuán)公司審核。第二十六條 應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金額標(biāo)準(zhǔn)等見附件的具體規(guī)定。此附件應(yīng)報集團(tuán)公司備案。第二十七條 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體工作流程參照企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定執(zhí)行。第五章 監(jiān)督管理第二十八條 本公司對控股和實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進(jìn)行檢查和抽查，重點(diǎn)檢查國家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)

9、行情況。第六章 法律責(zé)任第二十九條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請調(diào)解；調(diào)解無效時可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第三十條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機(jī)制。本公司及控股企業(yè)、實際控制企業(yè)的有關(guān)人員違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)交易事項，或者玩忽職守、以權(quán)謀私致使國有權(quán)益受到侵害的，將按照人事和干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第七章 附則第三十一條  本辦法自發(fā)布之日起施行。附件應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公