2010年自考經(jīng)濟(jì)類(lèi)國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)筆記

1、2021/4/112021/4/12本章的重點(diǎn)非關(guān)稅的代表：配額非關(guān)稅的代表：配額配額與關(guān)稅的比較配額與關(guān)稅的比較其他的非關(guān)稅壁壘其他的非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅政策的成本分析非關(guān)稅政策的成本分析案例：案例：多種纖維協(xié)定多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口與中國(guó)的紡織品出口美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策2021/4/13從上一章的分析中我們得知，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段從上一章的分析中我們得知，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段在很多的情況下容易導(dǎo)致社會(huì)福利的降低，而且還有在很多的情況下容易導(dǎo)致社會(huì)福利的降低，而且還有可能招致其他國(guó)家的報(bào)復(fù)性貿(mào)易政策。所以近年來(lái)全可能招致其他國(guó)家的報(bào)復(fù)性貿(mào)易政策。所以近年來(lái)全球的關(guān)稅稅率

2、普遍下降，其保護(hù)作用也越來(lái)越低。球的關(guān)稅稅率普遍下降，其保護(hù)作用也越來(lái)越低。本章通過(guò)分析這些非關(guān)稅壁壘的成本和社會(huì)福利效應(yīng)本章通過(guò)分析這些非關(guān)稅壁壘的成本和社會(huì)福利效應(yīng)來(lái)研究這些非關(guān)稅壁壘的政策存在的合理性。來(lái)研究這些非關(guān)稅壁壘的政策存在的合理性。2021/4/14非關(guān)稅壁壘：一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)部分利益集團(tuán)的非關(guān)稅壁壘：一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)部分利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益，以各種名義實(shí)施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，以經(jīng)濟(jì)利益，以各種名義實(shí)施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，以逃避世界貿(mào)易組織的制度約束。我們把所有非關(guān)稅的逃避世界貿(mào)易組織的制度約束。我們把所有非關(guān)稅的管理措施和控制貿(mào)易的政策和手段稱(chēng)為非關(guān)稅壁壘。管理措施和控

3、制貿(mào)易的政策和手段稱(chēng)為非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘的形式：進(jìn)口配額和出口自愿限制。關(guān)稅非關(guān)稅壁壘的形式：進(jìn)口配額和出口自愿限制。關(guān)稅所導(dǎo)致的進(jìn)口國(guó)福利減少要低于進(jìn)口配額或者自愿出所導(dǎo)致的進(jìn)口國(guó)福利減少要低于進(jìn)口配額或者自愿出口限制所導(dǎo)致的進(jìn)口國(guó)福利減少。口限制所導(dǎo)致的進(jìn)口國(guó)福利減少。還有其他一些比較隱性的貿(mào)易政策：如勞工標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)還有其他一些比較隱性的貿(mào)易政策：如勞工標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品本地化要求、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、健康標(biāo)準(zhǔn)、公品本地化要求、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、健康標(biāo)準(zhǔn)、公平競(jìng)爭(zhēng)和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等。平競(jìng)爭(zhēng)和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等。2021/4/15非在名義上具有很強(qiáng)的合理性和合法性，如何辨別是非在名義上具有很強(qiáng)的合理性和合法性

4、，如何辨別是不是貿(mào)易壁壘比較困難。不是貿(mào)易壁壘比較困難。以環(huán)境保護(hù)為由的綠色壁壘就是一個(gè)例子。這類(lèi)貿(mào)易以環(huán)境保護(hù)為由的綠色壁壘就是一個(gè)例子。這類(lèi)貿(mào)易壁壘以保護(hù)地球有限資源、環(huán)境和健康為名，抓住人壁壘以保護(hù)地球有限資源、環(huán)境和健康為名，抓住人人關(guān)注生態(tài)環(huán)境和生活質(zhì)量的心理，通過(guò)制定一系列人關(guān)注生態(tài)環(huán)境和生活質(zhì)量的心理，通過(guò)制定一系列苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到限制來(lái)自國(guó)外的產(chǎn)品和服務(wù)的苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到限制來(lái)自國(guó)外的產(chǎn)品和服務(wù)的目的。目的。反傾銷(xiāo)也被大部分的國(guó)家所濫用，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷(xiāo)也被大部分的國(guó)家所濫用，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)保護(hù)本國(guó)工業(yè)、限制來(lái)自其他國(guó)家的產(chǎn)品的一和地區(qū)保護(hù)本國(guó)工業(yè)、限制來(lái)

5、自其他國(guó)家的產(chǎn)品的一種重要的保護(hù)工具。種重要的保護(hù)工具。2021/4/16配額配額（配額（quota）是一個(gè)政府為了控制本國(guó)與其他國(guó)家）是一個(gè)政府為了控制本國(guó)與其他國(guó)家之間的貿(mào)易而施加的對(duì)商品或者服務(wù)進(jìn)口量的限制。之間的貿(mào)易而施加的對(duì)商品或者服務(wù)進(jìn)口量的限制。配額可以是進(jìn)口配額，也可以是出口配額，由于現(xiàn)實(shí)配額可以是進(jìn)口配額，也可以是出口配額，由于現(xiàn)實(shí)世界里大量使用的是進(jìn)口配額，所以我們下面討論也世界里大量使用的是進(jìn)口配額，所以我們下面討論也主要集中在對(duì)進(jìn)口限制的配額上。進(jìn)口配額限制了市主要集中在對(duì)進(jìn)口限制的配額上。進(jìn)口配額限制了市場(chǎng)上國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)價(jià)格的上漲和進(jìn)場(chǎng)上國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)

6、，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)價(jià)格的上漲和進(jìn)口的下降，因此其對(duì)市場(chǎng)的影響應(yīng)該類(lèi)似于關(guān)稅?？诘南陆?，因此其對(duì)市場(chǎng)的影響應(yīng)該類(lèi)似于關(guān)稅。所以我們來(lái)比較進(jìn)口配額和等同的關(guān)稅，即這種關(guān)稅所以我們來(lái)比較進(jìn)口配額和等同的關(guān)稅，即這種關(guān)稅導(dǎo)致的進(jìn)口正好導(dǎo)致的進(jìn)口正好 是進(jìn)口配額所允許的數(shù)量。是進(jìn)口配額所允許的數(shù)量。2021/4/17配額 DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1 小國(guó)進(jìn)口配額的局部均衡分析A配額和關(guān)稅對(duì)于價(jià)格、產(chǎn)量以及進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對(duì)于區(qū)域c的解釋和誰(shuí)會(huì)獲得配額租2021/4/18配額租區(qū)域區(qū)域e表示配額租表示配額租(quota rent)的價(jià)值。擁有配額者可的價(jià)值。擁有配額者可以在

7、國(guó)際市場(chǎng)上以以在國(guó)際市場(chǎng)上以10元錢(qián)的成本購(gòu)買(mǎi)小麥，然后以元錢(qián)的成本購(gòu)買(mǎi)小麥，然后以12元的價(jià)格在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上出售，每一個(gè)單位的進(jìn)口，配元的價(jià)格在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上出售，每一個(gè)單位的進(jìn)口，配額持有者可以獲取額持有者可以獲取2元的利潤(rùn)，我們將此稱(chēng)為配額租，元的利潤(rùn)，我們將此稱(chēng)為配額租，無(wú)論是誰(shuí)獲得了配額誰(shuí)就獲得了配額租。無(wú)論是誰(shuí)獲得了配額誰(shuí)就獲得了配額租。政府可以拍賣(mài)這一部分的配額租，如果政府把這一部政府可以拍賣(mài)這一部分的配額租，如果政府把這一部分的配額租通過(guò)轉(zhuǎn)移支付的形式反饋給社會(huì)的話，那分的配額租通過(guò)轉(zhuǎn)移支付的形式反饋給社會(huì)的話，那么在這種情況下，進(jìn)口配額所產(chǎn)生的福利效應(yīng)將和關(guān)么在這種情況下，進(jìn)口配額

8、所產(chǎn)生的福利效應(yīng)將和關(guān)稅是一樣的。前提條件是進(jìn)口配額通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)的方稅是一樣的。前提條件是進(jìn)口配額通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)的方式進(jìn)行拍賣(mài)。式進(jìn)行拍賣(mài)。2021/4/19配額表8.1 配額拍賣(mài)的情況下小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化 -( a + b + c + d )生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣(mài)配額后的收入拍賣(mài)配額后的收入)c福利的變化福利的變化-（bd）2021/4/110假如政府無(wú)償分發(fā)進(jìn)口配額的話，那么這部分的進(jìn)口假如政府無(wú)償分發(fā)進(jìn)口配額的話，那么這部分的進(jìn)口配額租就會(huì)被國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)商或者進(jìn)口商所占有，而政配額租就會(huì)被國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)商或者進(jìn)口

9、商所占有，而政府的收入沒(méi)有發(fā)生變化，但是整個(gè)國(guó)家的福利還是一府的收入沒(méi)有發(fā)生變化，但是整個(gè)國(guó)家的福利還是一樣，沒(méi)有發(fā)生變化，仍然出了福利下降的情況。樣，沒(méi)有發(fā)生變化，仍然出了福利下降的情況。如果配額無(wú)償給予了國(guó)外的生產(chǎn)商，那么配額租就成如果配額無(wú)償給予了國(guó)外的生產(chǎn)商，那么配額租就成為了國(guó)外的收入。這時(shí)政府的收入沒(méi)有發(fā)生任何的變?yōu)榱藝?guó)外的收入。這時(shí)政府的收入沒(méi)有發(fā)生任何的變化，而這個(gè)國(guó)家的福利則下降的更多。如美國(guó)蔗糖的化，而這個(gè)國(guó)家的福利則下降的更多。如美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額無(wú)償分配給拉美的一產(chǎn)糖國(guó)，這所以這樣做，進(jìn)口配額無(wú)償分配給拉美的一產(chǎn)糖國(guó)，這所以這樣做，是因?yàn)槔鋺?zhàn)時(shí)期美國(guó)政府出于扶持這些國(guó)家

10、政權(quán)的考是因?yàn)槔鋺?zhàn)時(shí)期美國(guó)政府出于扶持這些國(guó)家政權(quán)的考慮。慮。2021/4/111配額表8.2 配額無(wú)償給予國(guó)外時(shí)小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化 -( a + b + c + d )生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣(mài)配額后的收入拍賣(mài)配額后的收入)福利的變化福利的變化 - （b + d + c)2021/4/112自愿出口限制現(xiàn)在我們來(lái)考慮另外一種情況，即本國(guó)政府不施加任現(xiàn)在我們來(lái)考慮另外一種情況，即本國(guó)政府不施加任何進(jìn)口的限制，而是要求國(guó)外政府自行限制出口，這何進(jìn)口的限制，而是要求國(guó)外政府自行限制出口，這種政策稱(chēng)為自愿出口限制（種政策

11、稱(chēng)為自愿出口限制（voluntary export restraint）。）。自愿出口限制的福利措施等同于這部分的配額租被國(guó)自愿出口限制的福利措施等同于這部分的配額租被國(guó)外產(chǎn)商所獲得，對(duì)于本國(guó)而言，這種自愿出口限制的外產(chǎn)商所獲得，對(duì)于本國(guó)而言，這種自愿出口限制的政策所產(chǎn)生的福利效果等同于表政策所產(chǎn)生的福利效果等同于表8.2所分析的結(jié)果，即所分析的結(jié)果，即本國(guó)的福利變化為本國(guó)的福利變化為-(b+c+d)。2021/4/113從上面的分析我們可以看到，如果一個(gè)國(guó)家要求外國(guó)從上面的分析我們可以看到，如果一個(gè)國(guó)家要求外國(guó)政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對(duì)該國(guó)的福利成本高政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對(duì)該國(guó)的

12、福利成本高于實(shí)施關(guān)稅限制所帶來(lái)的福利成本。自愿出口限制的于實(shí)施關(guān)稅限制所帶來(lái)的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過(guò)本國(guó)直接施加進(jìn)口配額所帶來(lái)福利成本也至少要超過(guò)本國(guó)直接施加進(jìn)口配額所帶來(lái)的福利成本。的福利成本。2021/4/114配額如果一個(gè)國(guó)家要求外國(guó)政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對(duì)該國(guó)的福利成本要高于實(shí)施關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來(lái)的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過(guò)本國(guó)直接施加進(jìn)口配額所帶來(lái)的福利成本。因此，如果我們根據(jù)對(duì)國(guó)家福利的影響來(lái)排列政策的話，關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額，而進(jìn)口配額要優(yōu)于自愿出口限制。2021/4/115配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 雖然從理論上來(lái)看，配額和關(guān)稅對(duì)于價(jià)格、

13、產(chǎn)量以及雖然從理論上來(lái)看，配額和關(guān)稅對(duì)于價(jià)格、產(chǎn)量以及進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對(duì)于區(qū)域進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對(duì)于區(qū)域c的解的解釋和誰(shuí)會(huì)獲得配額租。而在現(xiàn)實(shí)生活中，為會(huì)么廠商釋和誰(shuí)會(huì)獲得配額租。而在現(xiàn)實(shí)生活中，為會(huì)么廠商和政府經(jīng)常喜歡使用配額，而不是關(guān)稅。這就進(jìn)一步和政府經(jīng)常喜歡使用配額，而不是關(guān)稅。這就進(jìn)一步了解配額和關(guān)稅的區(qū)別了解配額和關(guān)稅的區(qū)別如果單從理論上來(lái)說(shuō)，那么關(guān)稅造成的負(fù)面影響要小如果單從理論上來(lái)說(shuō)，那么關(guān)稅造成的負(fù)面影響要小于配額所帶來(lái)的影響。于配額所帶來(lái)的影響。2021/4/116配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 當(dāng)完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)不成立時(shí), 相對(duì)于關(guān)稅，配額會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)更

14、高的價(jià)格 ，國(guó)內(nèi)企業(yè)的壟斷能力受到限制。如果國(guó)內(nèi)的需求增加，采用進(jìn)口配額的話，相對(duì)關(guān)稅而言, 國(guó)內(nèi)價(jià)格會(huì)增加更高，而不會(huì)受到國(guó)外企業(yè)的影響，因而導(dǎo)致更高的無(wú)謂損失。關(guān)稅的使用相對(duì)比較簡(jiǎn)便和透明 ，配額有很多的暗箱操作。相對(duì)關(guān)稅, 配額的社會(huì)成本更高，如尋租成本會(huì)很高，導(dǎo)致社會(huì)的腐敗。如廈門(mén)遠(yuǎn)華集團(tuán)的例子。2021/4/117其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 政府采購(gòu)政策： 當(dāng)各級(jí)政府采購(gòu)貨物和服務(wù)時(shí)，經(jīng)常受到本國(guó)采購(gòu)法律的限制，只能采購(gòu)本國(guó)廠家生產(chǎn)的貨物或者提供的服務(wù)。在這種政策上，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家是非常相似的。中國(guó)、美國(guó)以及其他國(guó)家的采購(gòu)法案。1994年的烏拉圭回合談判通過(guò)了世界貿(mào)易組織政府采購(gòu)的協(xié)議

15、。2021/4/118零配件國(guó)產(chǎn)化要求當(dāng)一種國(guó)外產(chǎn)品在本國(guó)組裝或生產(chǎn)時(shí)，許多國(guó)家政府會(huì)要求一定的價(jià)值是在本國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)生的，這部分價(jià)值可能來(lái)自于雇傭當(dāng)?shù)?工人，也可能來(lái)自于使用當(dāng)?shù)貜S家生產(chǎn)的部件。國(guó)產(chǎn)化要求事實(shí)上限制了材料或部件的進(jìn)口，本國(guó)可以使用比較低廉或者質(zhì)量更高的國(guó)外材料或部件，因?yàn)閲?guó)產(chǎn)化的要求，廠商只能使用當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品。這種配件國(guó)產(chǎn)化的要求其實(shí)就是對(duì)國(guó)內(nèi)零件生產(chǎn)商的一種保護(hù)政策。中國(guó)、巴西等發(fā)展中國(guó)這有零配件國(guó)產(chǎn)化的 要求。零配件國(guó)產(chǎn)化要求其實(shí)就是一種搭配生產(chǎn)或者搭配銷(xiāo)售的要求。在 一些發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)出現(xiàn)，加拿大、法國(guó)等。2021/4/119健康安全標(biāo)準(zhǔn)大多數(shù)國(guó)家都會(huì)制定有關(guān)健康和安全的法規(guī)，來(lái)

16、規(guī)范產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，以保護(hù)本國(guó)的公民。當(dāng)這些法規(guī)用到國(guó)外進(jìn)口來(lái)的產(chǎn)品時(shí)，可能會(huì)更加嚴(yán)格，有時(shí)候國(guó)家會(huì)專(zhuān)門(mén)制定針對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的健康和安生法規(guī)，其真正目的可能只是為了保護(hù)本國(guó)的同類(lèi)行業(yè)。如日本的滑雪器、以及對(duì)美國(guó)蘋(píng)果進(jìn)口的案件。1989年歐盟禁止進(jìn)口帶有生長(zhǎng)激素的牛肉，該進(jìn)口禁止令嚴(yán)重影響到美國(guó)對(duì)歐洲國(guó)家牛肉的出口，原因是美國(guó)大多數(shù)的肉牛都使用生長(zhǎng)激素。中國(guó)入世后，很多產(chǎn)品都 受到了這種限制。如近期的三鹿案件。2021/4/120非關(guān)稅壁壘的成本上一節(jié)列出了一些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，事實(shí)上，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形式繁多，數(shù)不勝數(shù)。如進(jìn)口許可證、最低價(jià)格限制、外匯指標(biāo)等。這些關(guān)稅壁壘在不同程度上在各個(gè)國(guó)家都有使

17、用。非關(guān)稅貿(mào)易壁壘與關(guān)稅一樣，都會(huì)對(duì)資源的配置產(chǎn)生扭曲，導(dǎo)致福利的喪失。關(guān)稅導(dǎo)致的福利損失相對(duì)比較好估算，但是非關(guān)稅壁壘的福利損失就比較難估計(jì)了。下表列出了美國(guó)的關(guān)稅、進(jìn)口配額與自愿出口限制等貿(mào)易保護(hù)政策的福利成本。2021/4/121非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本 表8.3 1990年保護(hù)政策所導(dǎo)致的福利成本單位：百萬(wàn)美元2021/4/122案例: 多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口2021/4/123比較關(guān)稅、進(jìn)口配額和自愿出口限制，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，每增加受保護(hù)廠商1美元，進(jìn)口配額和自愿出口限制導(dǎo)致的損失大于關(guān)稅所導(dǎo)致的損失。為什么損失大的政策最近幾年反而越來(lái)越為美國(guó)政府所采用呢?受關(guān)稅保護(hù)的行業(yè)，它們的關(guān)

18、稅往往是很久以前就存在的，經(jīng)過(guò)多年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判結(jié)果，關(guān)稅已經(jīng)削減到了很低的程度，但是受進(jìn)口配額和自愿出口限制影響的行業(yè)，例如，乳制品、蔗糖、鋼鐵、汽車(chē)以及紡織品等，都是近年來(lái)頻繁出現(xiàn)在媒體，并且左右美國(guó)政治走向的行業(yè)，因此，即使保護(hù)的成本很高，政治上的需要仍然使得這些行業(yè) 的非關(guān)稅保護(hù)政策得以實(shí)施。2021/4/124案例案例: 多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口圖8.3 各國(guó)和地區(qū)紡織品在美國(guó)市場(chǎng)上份額的變化案例：案例：多種纖維協(xié)定多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口與中國(guó)的紡織品出口2021/4/125案例: 美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策主要產(chǎn)糖國(guó)產(chǎn)量主要蔗糖出口國(guó)出口量巴西18 300巴西8 550歐盟17 816歐盟5 300印度16 826澳大利亞3 739中國(guó)9 009泰國(guó)3 200美國(guó)7 324古巴2 600泰國(guó)5 227南非1 436墨西哥5 040危地馬拉1 127澳大利亞4 874墨西哥955巴基斯坦3 753哥